计划经济时代“短缺”是经济运行的常态。20世纪90年代之后，中国实行了市场经济制度，经济运行方式发生了根本的转变，由卖方市场逐步转为买方市场。随之而来，出现了“产能过剩”现象，重工业领域尤其严重。如何认识和度量产能过剩，产能过剩对于中国的投资和经济增长有何影响，以及如何治理产能过剩，是当前中国宏观经济领域需要研究的重要课题。

一、产能过剩的性质与界定

1.产能过剩的定义。产能过剩指相对于需求的多余供给能力。在宏观层面，产能过剩主要是指由于社会总需求的限制，经济活动没有达到正常限度的产出水平(潜在产出)，从而使资源未得到充分利用，生产能力在一定程度上出现了闲置的情况。在微观层面，产能过剩指由于实际产出低于生产能力达到一定程度(如平均成本的最低点)时对应的最高产出，而形成的生产能力过剩。

2.产能利用率的计算方法。产能利用率的计算方法大体分为两类，一类称为调查统计方法，另一类是宏观计量方法。所谓调查统计方法，即在抽样调查基础上，通过统计方法得到的产能利用率。发达国家如美国、欧盟、日本等国家，多由政府部门主导，发布产能利用率数据，而中国只有主要的行业协会才公布产能利用率数据。调查统计方法得到的产能利用率客观可靠，能够真实衡量产能利用情况。宏观计量方法，包括状态性分解方法(峰值法、H-P滤波法、BK滤波法等)、结构性方法(主要是生产函数法)和混合型方法(如SVAR方法、多变量状态性分解方法)等。……