李 颖

（南京工程学院 科技与产业处，江苏 南京 211167）

专利成果的顺利市场化，主要是两方面人的共同努力：一是专利的研发人员，二是从事专利市场化工作的专职人员。为了提升高校专利市场化工作水平，必须建立一整套多层次、多内容的复合性考核激励制度，对科研人员、专职人员进行全方位的激励与约束，调动和发挥他们积极性和创造性，促进其加入专利市场化工作中去，为专利的市场化发挥直接力量。

1 创建专利市场化专职人员的激励指标

目前，由于我国高校的管理层偏重专利申请数、专利合同数，缺少关注专利市场化情况，对专利市场化工作的专职人员的激励不到位，使得专职人员落实专利市场化工作缺失驱动力。专利市场化专职人员是保证专利市场化战略贯彻、实施的关键所在，因此对专职人员的有效激励安排是非常必要的，以激发其工作的积极性，更加主动地介入到市场化的流程中，促进专利市场化流程的顺利进行。

1.1 培训激励

是提供继续培训及其他学习、进修机会，有利于提高专职人员的能力和素质，增值自身的人力资本。如提供各类专利市场化知识的短期培训、业务知识学习、高校知识产权论坛等相关会议，使专职人员有机会与其他高校的专职人员进行经验交流，从而吸收新知识，掌握新的技术，提高专利市场化工作水平，创造更好的绩效，从满足工作“成就”发展到满足个人职业生涯的“成长”。

1.2 奖励激励

可以从奖金与奖项两个方面加以考虑。首先，从专利市场化获得的收益中提取部分资金作为专职人员的资金奖励。其次，可仿效国家教委1990年在科技进步奖中设立推广奖的举措，相应的设立专利市场化和产业化奖，特殊贡献奖等等。这既是对他们工作成果的肯定，又可以激发他们更好的工作。

2 优化研发层激励指标

目前，我国高校对科研层的激励主要是物质奖励，而不是产权或股权形式的市场交换关系，故而科研层专利市场化意识尚未被完全激发出来，不关心市场需求，专利成果具有盲目性，导致专利成果交流难、应用难、扩散难，无法形成专利成果市场化的良性循环。针对这种现象，本文优化科研层激励制度，旨在激发科研层的创新积极性。具体措施如下：

2.1 立项倾斜激励

将科研项目与专利成果市场化绑在一起，在科研项目立项审批中，以专利成果市场化的收益、水平等作为指标来考核，对于立项前考虑市场化推广方面论证的立项申请团队，以及具有专利成果市场化意识和绩效的立项申请团队，在同等申报条件下，享有优先待遇。

2.2 完善利益分配制度

学校需进一步明确专利成果归学校和科研团队或个人共同所有，允许科研团队及所在院系按一定比例分享专利市场化收入，比例到底定为多少，须结合学校的专利市场化战略及实际情况来决定；同时也应考虑以专利股的方式，对科研团队或人员进行产权激励，或以期权激励手段，根据未来实际工作的贡献大小，给予科研团队期权（或虚拟期权）激励。具体做法可参照国外大学对创作者的奖励制度，美国一些高校，如斯坦福大学、伯克利大学等对知识产权获得利益的分配原则就充分体现了出“以人为本”的思想内涵，其分配规则基本为：权利金总收入的1/3归学校，1/3归研究者所在的院系，1/3归个人或研究小组（方华梁等，2010）。

［1］方华梁.研究型大学科技成果转化的路径与政策研究[D].武汉：华中农业大学，2010.

［2］李应博，周立，何建坤.研究型大学国际技术转移在建设创新型国家中的战略作用[J].中国软科学，2007（4）：134-140.

［3］付晔.中国高校专利产出机制研究[D].广州：华南理工大学，2010.