郭建军

企业知识产权战略中的矛盾冲突管理

郭建军

企业在实施知识产权战略的过程中，会遭遇诸多矛盾，如专利与商业秘密、数量与质量、基本专利与外围专利、主业经营与专利经营等。从企业实战经验出发，以矛盾理论为基础，参考西方跨国公司的惯例，结合专利制度的追求目标和知识产权的商业价值理论，对各种矛盾体的现状、成因进行深入的分析，并给出相应的解决路径，以助于企业知识产权战略的更好实施。

知识产权 战略管理 矛盾冲突 产业升级

自2008年知识产权战略被提升为国家战略以来，越来越多的企业将知识产权定位为企业战略之一并将其视为企业竞争力的标志。但与此同时，随着企业对知识产权认识的深入和各项工作的全面开展，各种深层次的矛盾因素也凸显出来，成为企业知识产权战略有效实施的障碍。

一、矛盾管理理论与知识产权战略中的矛盾因素

在企业实施知识产权战略的过程中，会遭遇诸多矛盾，如专利与商业秘密、数量与质量、基本专利与外围专利、主业经营与专利经营等。企业是国家知识产权战略实施的主体，也是建设创新型国家的主导力量，企业对这些矛盾因素的清醒认识和透彻理解，不仅直接关系到企业的知识产权战略目标能否实现，同时会最终影响到企业和国家的竞争力。

唯物辩证法的矛盾观主张，矛盾普遍存在于事物发展的过程中，并最终推动事物的发展。人们应正确把握矛盾的对立统一关系，在不均衡中找到平衡，用辩证的思维看待矛盾、分析矛盾和解决矛盾。

企业的内部矛盾是企业发展的根本动力，企业战略实施的矛盾管理决定战略实施的成败。企业应充分运用矛盾的思想管理企业，运用矛盾的方法论检视企业的管理活动，清楚了解企业面临的主要矛盾并找到解决的办法，以推动企业的长远发展。知识产权战略管理作为企业管理的一部分也概莫能外。

二、矛盾产生的根源、矛盾激化的主因及应对原则

（一）专利制度是矛盾产生的根源

专利制度发源于15世纪的欧洲，从诞生之日起，专利制度就是个矛盾体，其利弊一直是大家争论不休的话题。法学家认为，专利制度为天才之火浇上利益之油，有利于鼓励发明创造，促进技术进步和经济发展。经济学家持怀疑态度，认为专利控制市场的寻租行为，构成垄断和不正当竞争，损害消费者利益，不仅造成极大的社会成本，而且严重损害行业的创新和发展。专利制度本身存在的矛盾关系衍生出多个矛盾体，是矛盾产生的源头。

（二）产业升级是矛盾激化的主因

此轮以信息产业革命推动的产业升级表现为全球化、跨领域和周期加速等特征。知识产权的地域性和产业经济的全球化冲突不断，强权国家又想方设法缩减地域性的保护a曲三强：《现代知识产权法概论》，北京大学出版社2013年版，第26页。，经营环境变得异常复杂。而新技术浪潮的行业跨界和更新周期缩短更使原本清晰的行业边界变得模糊不清，原本不相干的行业被交叉在一起，原本的巨头被新兴贵族所替代，原本类似于摩尔定律的传统周期认知都受到挑战。

这样的产业升级也第一次让知识产权成为企业的核心资产，而企业的知识产权军备竞赛进一步激化了矛盾，专利战争此消彼长。在新老更替中，知识产权呈现出你中有我、我中有你的局面，很难再有一家独大，原来单纯的知识产权策略已经不合时宜。实践证明，产业升级越往高端发展，知识产权的矛盾冲突就会越激烈，产业升级是各种矛盾激化的主因和推手。

（三）商业价值理论是解决矛盾的原则

私有、垄断、无形是知识产权的三大属性。知识产权的多重属性决定了其在企业运营中不同的商业价值，即通过保护和鼓励创新促进技术发展，通过专利储备和布局进行风险控制，通过专利许可和诉讼获取竞争优势，通过专利经营为公司贡献利润，以上内容构成知识产权商业价值理论（以下简称商业价值理论）的核心要素。商业价值理论为知识产权矛盾关系的处理提供指引，表现在如下几方面：

首先，知识产权制度设计的初衷是通过授予权利人某种智慧成果的专有权利来保护和鼓励发明创造。因此，在遇到矛盾冲突时，应该先以能否鼓励发明创造、能否促进技术进步、能否提高经济发展（包括企业的长远发展）、能否降低社会成本等原则为判断标准。

其次，知识产权应服务于企业的商业目标。因此，在遇到矛盾冲突时，还应该以哪种方式更有利于维护企业合法的专利垄断利益、控制企业风险、提升企业的竞争力、实现企业的商业目标作为判断基准。

第三，知识产权制度首先是为了维护和鼓励创新机制b孔祥俊：《知识产权保护的新思维》，中国法制出版社2013年版，第256页。，因此，当知识产权的商业价值要素之间内部冲突时，应把促进发明创造、技术进步和经济发展放在优先级。追根溯源，专利制度是公器，不能仅仅沦为私人垄断和攫取超额利润的工具。而且从长远来讲，企业虽然牺牲了部分垄断利益，但却有助于其长期发展。

三、矛盾的具体表现及其解决

（一）数量与质量的矛盾

1.矛盾现状

英国金融时报声称，中国专利数量显著增加的同时，专利质量却没有同步提高，中国政府的财政资助是中国专利数量激增的重要原因cFinancial Times：“The value of branding becomes patent”, July 2, 2008.。该报道虽有失偏颇，但却道出了一个实情，即很多中国企业经过多年的专利储备，仍然遭遇到专利数量多、质量差、打仗的时候用不上的尴尬局面。

2.矛盾解决路径分析

量变到质变的嬗变需要过程，不能一蹴而就，需要政府和企业的共同努力：政府要尽快明确从专利战略向专利质量战略转移，尽快修订相应的专利激励政策，减少对数量增加的盲目激励，加大对核心技术和基础专利的激励，引导企业向提高专利质量转变，同时，尽快推进和实施标准化战略，通过标准制定推动专利质量的提升。

企业应对照西方公司，建立有利于创新的良好机制，加大源创新的力度，d谢德荪：《源创新》，五洲传播出版社2012年，版第31页。这是提升专利质量的根本办法。同时要建立知识产权质量管理标准，重新审视专利申请的每一个步骤，e龙华明裕：《高价值基本专利的申请策略》，载《知识产权》2008年第5期。将专利技术水平、专利商业化程度、专利稳定性、专利撰写等作为专利质量控制的核心要素。

（二）专利与商业秘密的矛盾

1.矛盾现状

一直以来，对于采取何种形式来保护企业的核心技术都让企业十分困惑。如果选择专利保护，企业担心技术秘密因公开而丧失价值；如果选择商业秘密保护，企业又担心技术被竞争对手抢先申请专利。专利制度存续百年，仍有许多人以保密的方式保护发明，原因就在于专利权无法阻止他人对专利保护的发明进行深度思考，从而借助其灵感创造出与原发明不同的产品，发明一旦公之于众，即可能成为他人获利的工具。

2.矛盾解决路径分析

商业秘密保护与专利保护的方式区别明显。商业秘密保护的优势在于信息不公开，保护时间长、地域广，缺点是存在信息泄漏和被抢先申请 专 利 的 风 险 。专f张玉瑞：《商业秘密法学》，中国法制出版社1999版，第136页。利 保 护 的 优 势 在 于 通 过 法 律确权，保证权利人的独占使用，缺点是保护时间短，无法保密，易被模仿创新和侵权。

企业应灵活运用两种工具。对于生命周期较短、技术难度不大、容易被模仿、竞争对手已经在研发的技术，企业应考虑尽快申请专利，以排除对手的使用g如制药和化工等技术比较容易模仿，如果不申请专利，大量的仿制药会对发明人造成极大的市场威胁。；对于生命周期较长、行业的尖端领域、不易被模仿、容易采取保密措施的技术可以考虑以商业秘密保护，如可口可乐公司对其配方的保护。同时，对于复杂的技术还可以考虑将两种保护方式结合，比如将一套系列的技术进行拆解，将保密性差、易模仿的技术申请专利，将核心技术如配方、设计、工艺等影响专利的商业实施的关键专有技术（Know-how）作为商业秘密保护，规避竞争对手从专利文件中进行反向工程。

（三）基本专利与外围专利的矛盾

1.矛盾现状

基本专利覆盖产品必须用到的技术，所揭示的技术一般来说是行业最基础的标准，如通信产业的GSM和CDMA的技术标准。外围专利又称从属专利，是围绕在基本专利周边布局的一系列专利，一般是在基本专利之上做的改良，以提升基本专利实施的效果和体验。

基本专利是核武器，一件基本专利的培养过程从研发申请、写入标准、使用推广到形成价值，一般需要几年甚至几十年的时间，投入成本高而且失败风险大。周边专利是常规武器，投入小、时间短、针对性强，但容易被替代和无效。有些企业没有认识到二者的矛盾因素，好高骛远，投入大量的资源在基本专利的自主研发上，结果不仅没有开发出基本专利，而且周边专利的优势也没有形成，最终丧失了企业竞争力。

2.矛盾解决路径分析

不管是核武器还是常规武器都可以制敌，西方公司一直践行着这样的务实理念，企业对基本专利的追求不能拔苗助长，而应水到渠成，华为公司总裁任正非2005年就坦言，华为尚没有一项基本专利h任正非：《华为核心价值观》，中共广东省委“广东学习论坛”第十六期报告会上的讲话，2005年。。在技术和资金实力都不占优势的我国企业，更加重视周边专利布局是一个比较合理的选择。

松下和苹果提供了很好的案例：20世纪70年代日本经济的崛起招致欧美专利的大量攻击，以松下为代表的日本企业为此加大研发投入，疯狂地在欧美基本专利周边申请从属专利，对欧美基本专利形成包围圈，有效抵御了欧美专利的进攻。而苹果公司的经验更值得借鉴，该公司近一半的专利是增进消费者体验的外观设计，而非技术发明，更非基本专利，i苹果的圆角矩形外观设计专利已经成为智能手机的事实标准，因为用户认为智能手机就应该长这个样。但这丝毫不影响苹果的专利实力。

（四）自研与外购的矛盾

1.矛盾现状

研究近几年的并购案件发现，以爱立信、西门子、通用为代表的传统行业巨子倾向于通过研发持续申请和布局专利，而以苹果、谷歌为代表的新兴科技公司更倾向于通过快速的专利收购增强自己的专利实力。而大部分企业在进行专利布局时，并不是非常清楚自己的策略。

2.矛盾解决路径分析

企业倡导通过研发储备专利无可厚非，但过度的自主研发不仅愚蠢而且会造成极高的研发成本和敞口的创新风险。同样，通过专利购买掌握核心专利值得提倡，大多数后来居上企业的基本专利都是收购而来，但频繁的专利并购也会把企业财务压得喘不过气来。

经验丰富的西方跨国企业擅长利用商业判断规则来处理二者的矛盾，该规则以哪一种可以提升企业的综合竞争力为判断标准。进一步讲，通过哪种方式可以降低成本，缩短上市周期，提高产品质量，增加产品利润，威慑和打击竞争对手等。谷歌收购摩托罗拉专利一案经典地诠释了这一判断原则：谷歌通过收购，一方面可以有效对抗苹果并保护其安卓生态系统，另一方面通过将收购的专利分拣出售，来降低财务压力甚至盈利。

（五）主业经营与专利经营的矛盾

1.矛盾现状

专利可直接为企业赢利已毋庸置疑。但专利经营收入增长与主营业务收入下降的逆相关案例也不在少数，曾经的诺基亚、摩托罗拉等行业巨子无不持有大量的核心专利并获得不菲的专利许可收入，但最终因为主营业务的亏损被人收购。

2.矛盾解决路径分析

专利经营的种类多样，如合理专利交易公司（RPX）、安全信托联盟（AST）和非运营实体（NPE）。但是基于非实体盈利的专利经营模式（NPE）必须引起警惕，他们通过购买专利向目标公司提出专利诉讼或者以诉讼相威胁，籍此来获取赔偿和专利许可费用j［ 美］亚当·杰夫乔希·勒纳：《创新及其不满》，罗建平译，中国人民大学出版社2007版，第15页。，专利在NPE眼里与创新无关。

除 非 是 以 专 利 为 生 的 专 利 流 氓 （ Patent Troll），企业是应该将精力放在主业经营上还是专利经营上不言而喻。通过专利经营改善公司财报的做法虽然无可厚非，但事后证明都是不务正业。专利经营的收入与主业相比不仅微不足道，而且常常会影响对企业创新动力和市场领航的判断，掩盖企业主营业务遇到的困难，造成决策者的判断错误。离开制造等实业就绝对不会有专利的立足之地，即使存在也是昙花一现，k［日］丸岛仪一：《佳能知识产权之父谈中小企业生存之道》，知识产权出版社2013年版，第104页。企业开始倚赖专利经营是企业创新动力衰竭和主业经营开始走下坡路的标志。

（六）专利与标准的矛盾

1.矛盾现状

具有公权属性的标准与具有私权属性的专利原本两不相关，但标准专利的利益驱动将二者强行融合，并因此产生剧烈的冲突。这种矛盾是多方面的，如专利的垄断性与标准的普遍性之间的矛盾，专利的意思自治与标准的强制性之间的矛盾，专利营利性与标准公益性之间的矛盾。这些矛盾映射到企业，主要问题是：企业是否应将专利写入标准？怎样才能将专利写入标准？将什么样的专利写入标准？将专利写入什么样的标准？

2.矛盾解决路径分析

专利与标准在法律属性、利益分享和价值定位等方面的冲突不可避免，但冲突的核心是利益，因此在利益平衡原则基础上，l梁慧星：《自由心证与自由裁量》，中国法制出版社2000版，第178页。西方公司仔细分析利弊并兼顾各方利益，可以找到解决的办法。

专利是否写入标准？将专利写入标准并不都是好事，这样做存在着巨大的风险，企业要提前做好相应的法律、政策的研究。在有些国家，写入标准的基本专利在使用上又会面临来自政府的多重限制，比如在美国，标准专利在诉讼中会受到诸多限制。而标准组织的信息披露要求更增加了企业经营的不确定性风险，很容易暴露企业的战略意图。

怎样才能将专利写入标准？标准专利分为强制标准专利和事实标准专利。强制标准是国际标准组织认定的标准，企业应积极参与标准的组织和标准草案的撰写，并努力将自己的专利纳入标准的范围。事实标准是通过市场培育来控制消费者习惯而被大家认可的标准，这需要企业有强大的市场引领能力。

将什么样的专利写入标准？将专利写入什么样的标准？这有关标准专利布局，解决了这些问题，专利权人才会放心地把专利写入标准。第一，鉴于标准专利受到的诸多限制，企业应有选择地将一些核心专利写入标准，而保留另外一些核心专利用作他途；第二，面对多如牛毛的标准组织，企业准备将专利写入的标准最好是国家和国际标准，一般国际标准都采用Rand原则，会比较中立地照顾到各方的利益。

（七）代工与品牌的矛盾

1.矛盾现状

HTC一度被认为是代工企业向品牌企业成功转型的楷模，其总裁王雪红早已认识到代工企业因没有议价能力而受制于人，于2008年推出世界上第一款安卓智能手机m黄伟芳：《我只做王雪红》，广东经济出版社2012版，第170页。。2011年HTC迅速超越苹果成为美国最大的智能手机厂商，但很快HTC在与苹果的专利缠讼中败下阵来，不到两年就跌出全球智能手机十强。HTC过山车式的深刻教训让中国企业明白，知识产权问题未得到解决，企业的品牌之路绝非坦途。

选择代工，可以较好地规避竞争，知识产权的风险基本上由品牌商承担，但是代工产品议价能力差，被替代风险大。选择做品牌，企业经营弹性强，产品议价空间大，但在品牌上的投入要非常大，并很容易受到竞争对手的专利攻击。

企业要转型，不仅要转变经营思路，更重要的是要加大对营销和研发的投入，因此突增的品牌和专利技术成本都让原本微利的代工企业捉襟见肘。企业的品牌越大，受知识产权限制就越大，这是代工与品牌冲突的根本原因。

2.矛盾解决路径分析

企业的知识产权实力会很大程度上决定企业的品牌策略。为了向品牌转型，企业必须花更多精力投入到知识产权的储备中，在专利、商标、软件和域名等方面进行全方位的扎实布局，为将来的品牌之路铺垫道路。同时，在市场选择时，中兴、华为初期尽量采取农村包围城市的策略，待知识产权实力足够厚，再逐步向发达国家市场转移。

同时，知识产权储备不足也并非不能做品牌，新兴企业往往通过商业模式创新来瞄准细分人群，培育知名度和消费习惯，通过市场引领可以一定程度上对冲知识产权的短板，例如，小米手机基本无专利储备，但通过米UI、饥饿营销、粉丝经济等创新，成功地在激烈的手机市场上争得一席之地，值得借鉴。

（八）开放与垄断的矛盾

1.矛盾现状

面对日渐兴起的开放式创新的呼声，企业反应各异。有的企业依然固守封闭模式，坚持雁过拔毛式许可收费，如微软；有的企业标榜开放，实为垄断，不交许可费的就以诉讼威胁，如爱立信；有的企业采取有限开放方式，将专利低价许可给竞争对手，打造联合创新的知识产权生态系统，如宝洁n布鲁斯伯曼：《从资产到利润》，机械工业出版社2011年，版第43页。；也有先知先觉的企业认识到专利垄断经营模式对技术创新和市场占有的伤害，开始了真正开放专利的行动，如IBM、谷歌和特斯拉。

2. 矛盾解决路径分析

面对开放式创新的浪潮，我国企业应认识到：首先，专利开放是富人的游戏。专利开放战略是近年来具有超强实力的跨国企业重新定义的游戏规则，参与游戏的玩家需要有很强的专利实力做支撑，否则贸然的开放会让企业陷于被动甚至巨大的风险之中。其次，IBM等企业，虽然倡导通过技术开放促进专利和平，但他们真实意图还是为争夺市场份额。再次，不同的行业应采取不同的选择策略。在IT行业，专利掌握在不同的企业手中，不开放很难进行产品的推陈出新，而在医药行业，一个新药品只有几件专利，开放专利会损害企业利益，降低竞争优势，甚至会危及企业生命。

而作为大部分没有能力开放专利的我国企业，应充分利用跨国巨头专利开放或者有限开放的机会，学习先进技术，缩短技术差距，加大延伸创新和外围专利的布局，尽快提升企业的技术水平和专利竞争力。

结 语

以上八大矛盾是企业知识产权战略实施中的主要矛盾，但并非全部。比如在很多核心专利被无效的风险案例前，首席法务官在许可谈判还是提起诉讼的决策上会更加谨慎。而HTC诉苹果的失败案例oHTC先是主动诉苹果，败诉后被苹果缠讼，现基本退出美国市场。更让人们认识到，进攻不一定是最好的防守，知己知彼才更重要。

矛盾管理理论告诉我们，旧的矛盾解决了会产生新的矛盾，掌握矛盾的分析和解决方法比个案的解决更重要。企业在掌握矛盾理论的基础上，深刻领悟专利制度的矛盾关系，清晰把握产业发展的概况和趋势，熟练运用知识产权商业价值理论，就一定会找到解决矛盾的正确路径和方法。

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郭建军，西南政法大学博士研究生