暨南大学经济学院 杨志飞

当今人类进入了不断科技创新的重要时期，自主创新能力逐渐成为企业乃至一个国家的核心竞争力。整个世界尤其是发达国家都把促进创新和科技进步放在保持经济持续发展的战略高度上，纷纷提高科技投入，支持基础研究，努力实现科技创新成果转化为现实生产力。伴随着经济全球化和一体化的进程，各国间联系越加紧密，国际贸易、FDI等技术扩散途径在提高国家和企业技术创新水平中发挥的作用也愈发重要，且国际贸易和FDI被视为技术传递的最重要的两个渠道。

1 国际贸易和FDI的技术进步效应研究

1.1 国际贸易与技术进步

Coe and Helpman(1995)，Lichtenberg and Potterie(1998)分别通过不同方法计算衡量贸易渠道溢出的国外研发存量，发现进口贸易、国外研发存量对生产率的影响呈现明显的正相关关系，进口贸易的技术进步效应明显。Engelbrecht(1997)对CH模型进行拓展，在模型中增加了一个人力资本变量后，发现进口贸易的国际技术进步效应依然是显著的。类似的黄先海、张云帆(2004)，佟家栋、彭支伟(2007)也采用CH模型或进行拓展后的CH模型研究支持了进口对技术进步的促进作用的观点。但也有若干研究得出了不同的结论，如方希桦等(2004)同样沿用CH模型的分析方法发现进口贸易对技术进步的促进作用产生了一定的滞后效应。

Feder(1983)指出出口部门由于受到国际竞争的刺激，将更多地采用新技术、新设备，并雇佣高素质的劳动力，而出口部门的高效率会产生外部经济效应、要素生产率差别效应，使得资源得到更优配置，促进经济增长和技术进步。……