黎体发

（1.国家安全生产监督管理总局信息研究院，北京市朝阳区，100029；2.大连理工大学管理科学与工程学院，辽宁省大连市，116024）

煤矿安全隐患排查治理体系及内控流程的研究

黎体发1，2

（1.国家安全生产监督管理总局信息研究院，北京市朝阳区，100029；2.大连理工大学管理科学与工程学院，辽宁省大连市，116024）

以安全隐患排查治理工作为主线，从隐患排查机制（全员激励巡查）、隐患治理机制（程序控制治理）、隐患追溯机制（系统追溯预防）3个方面构建了煤矿安全隐患排查治理体系，系统研究了安全隐患管理机制。同时立足煤矿实际，围绕隐患排查治理工作设计了源头内在驱动激励排查、过程中程序化控制治理、事后追溯分析预防隐患的技术方法和内控流程，以消除安全隐患，改善安全状况，提升煤矿安全保障能力。

安全管理 隐患排查治理 内控流程

煤矿安全工作是一个多因素、多环节、动态复杂的系统工程。近10年来，经过各方努力，我国煤矿安全生产工作取得了长足的进步，煤矿死亡人数由2000年的5798人降到2010年的2433人，原煤生产百万吨死亡率由5.77降为0.803。但与美国、澳大利亚等先进采煤国家同期百万吨死亡率仅为0.02～0.03相比，仍有不少差距，我国煤矿安全生产形势仍然严峻。

系统分析其原因，既有我国煤矿井工开采地质条件复杂、灾害因素众多、安全装备落后等客观因素，更重要的是职工安全工作执行力偏弱，隐患排查治理力度不够，隐患排查治理体系不健全，隐患管理内控机制流程尚未有效建立，系统性解决安全隐患的整体思维比较缺乏。可以说，安全隐患是滋生事故的温床，若不能有效消除隐患，煤矿生产活动将始终处于低安全保障甚至无安全保障状态。

1 煤矿安全隐患排查治理体系的构建

本文立足煤矿实际，根据煤矿安全生产工作需要和特点，以煤矿隐患排查治理工作为主线，从隐患排查机制（全员激励巡查）、隐患治理机制（程序控制治理）、隐患追溯机制（系统追溯预防）3个方面构建起煤矿安全隐患排查治理体系，其基本模型如图1所示。

图1 煤矿安全隐患排查治理体系模型

煤矿安全生产管理工作应以消除安全隐患为基本点和着力点，将安全事故遏制在存在潜在安全风险的隐患阶段。为有效做好隐患排查治理工作，要建立全方位、系统化、科学化的煤矿安全隐患排查治理机制，实行隐患排查全员激励走动式巡查管理、事故隐患治理程序化控制管理和隐患系统追溯预防管理，并形成一个查找隐患、治理隐患、预防隐患的有机闭环管理体系。

1.1 隐患排查全员激励巡查管理机制

排查隐患是抓好隐患治理的首要环节，研究中提出了隐患排查全员激励和走动式巡查机制。

隐患排查全员激励，要求做到动员和激励全体职工参与隐患排查工作，立足煤矿实际建立他励（企业激励）、自励（自我激励）、互励（相互激励）的隐患排查全员激励格局，实现全员、全过程、全方位的隐患排查工作，及时消除隐患，遏制因人的不安全行为和物的不安全状态引起事故。

隐患排查走动式巡查，通过对生产现场的巡视检查，及时、全面、真实掌握管理对象及其诸要素的状态和变化趋势，从而提高决策和控制水平。煤矿井深巷远、环节复杂、场所常变、潜在隐患较多，推行“走动式巡查”尤其必要，能够实现安全隐患的有效排查。实施中要做到：

（1）巡查全方位。在时段上贯穿从班前会开始的生产经营活动全过程，在区域上覆盖所有生产场所和工作地点。

（2）巡查上下互动。管理者与被管理者双向控制、双向考核，实现走动管理行为互动。

（3）巡查日清日结。走动巡查考核结算要日事日毕、日清日结。

1.2 隐患治理程序化控制管理机制

将隐患排查出来仅仅是初始阶段，矿井安全是否有保障，关键在于排查到的隐患能否及时、正确地处理，即是否全面消除安全隐患。这就需要建立隐患治理程序化控制管理，保证隐患得到及时合理地治理，避免因人的差异性导致隐患治理效果的差异性，从管理机制上消除潜在安全风险，确保安全措施执行到位。

程序化控制管理，对隐患治理过程进行分解细化，界定最小作业工序，明确作业标准，最终制定出程序化的隐患治理工序和要求，加强隐患治理的可控性和可操作性，其主要内容分为作业分析和动作分析。

（1）作业分析。进行隐患治理作业分析，把全部的操作分为各项基本作业，形成隐患治理标准化流程；按照基本作业的情况，从质量、安全、效益3个方面找出问题所在，重点是确保安全。

（2）动作分析。将隐患治理的基本作业分解为操作基本动作，形成隐患治理程序化控制流程。并且配套明确隐患治理过程中的作业范围、材料设备、工序流程、质量标准、安全确认、图纸等相应管理信息。

1.3 隐患系统追溯预防管理机制

围绕隐患管理机制的深化，针对治理结束的隐患进行进一步的研究，运用安全系统工程和风险管理理论，对隐患进行系统化的分析，层层追溯产生隐患的原因。

通过系统化地分析产生隐患的危险因素，分析出每个因素是否存在进一步细化的危险因素，若不存在危险因素，则停止追溯；若存在危险因素，则继续追溯分析其原因，逐步向下追溯，一直追溯到产生事故隐患的人、机、环、管四方面的基本危险因素，系统追溯出隐患产生的源头因素。从而实现煤矿安全风险预防，控制住隐患产生的源头因素，实现安全生产工作关口前移、源头治理。

2 煤矿安全隐患排查治理方法及内控流程

根据煤矿安全工作实践，运用PDCA模式和内控管理思想，建立了煤矿安全隐患排查治理技术方法和内控流程，形成源头内在驱动激励、过程中程序化控制、事后追溯分析预防的隐患排查治理内控管理工作流程。

2.1 隐患排查技术方法及内控流程

2.1.1 隐患排查全员激励

通过系统研究，全面运用他励、自励、互励等激励形式，构建了物质激励、精神激励、职业生涯规划激励、竞争激励和股本认购制的隐患排查全员激励方法，为煤矿安全隐患排查工作提供全员、全方位的内在驱动力。激励方法如图2所示。

图2 煤矿安全隐患排查全员激励方法图

在实践应用中，运用他励的导向性、自励的主体性、互励的网络性等构建起生动、活泼、系统的隐患排查全员激励方法，具体操作方法及流程为：

（1）根据煤矿实际，设定一个安全目标，使之成为隐患排查治理工作的牵引器和鞭策器；

（2）根据岗位不同和工作性质需要，合理设计隐患排查职责，安排相应的职业能力学习、培训，使其具备相应的知识和技能；

（3）分析职工需求层次，以物质、精神、成就、职务、培训等激励手段，奖惩结合，对职工进行激励约束，使之积极负责地做好隐患排查工作，提升安全执行力；

（4）建立安全质量股本认购制度，实现动态隐患排查全员激励，使岗位安全隐患排查工作成效与每个职工岗位相关联，与职工个人收入相关联，动态考核结算；

（5）对事故隐患进行致因分析，追本溯源找出事故发生原因，对事故责任人进行一定的惩戒；

（6）对负激励手段（处罚）下职工进行跟踪引导，消除抵触情绪，避免出现消极怠工情绪，使之避免同类错误，提高隐患排查质量。

2.1.2 隐患排查走动式巡查

在煤矿实行走动式巡查要求企业管理者深入现场把握过程、了解情况，与职工交流情感，加强沟通，实行24小时不间断的检查纠错，到现场发现问题，解决问题。

研究中形成了隐患排查走动式巡查方法，确定了走动巡查区域、走动巡查次数、走动巡查时间、走动巡查职责、走动巡查标准。走动巡查主要涉及：

（1）巡查时间、次数、区域要细化量化。对不同管理人员分别提出可考核的具体量化标准。

（2）走动巡查内容要重点化。针对易发三违时间、易发三违工序、易发三违人员、易发事故地段等做出强制性的重点巡查规定。

图3 隐患排查内控流程示意图

（3）走动巡查职责要人本化。现场管理诸要素中，“人”是第一要素，必须突出对“人”的管理。

根据实际建立了隐患排查走动式巡查PDCA内控流程。设计了矿井、专业、区队、班组、岗位5级隐患排查层次，通过隐患排查组织计划、隐患排查实施、排查效果监督检查、隐患排查持续改进，实现安全检查的循环闭合管理，持续提高隐患排查的质量，隐患排查内控流程如图3所示。

2.2 隐患治理技术方法及内控流程

隐患治理方法针对隐患治理全过程，从作业范围、人员、设备、材料、技术、管理、安全注意事项等各个方面提出一定的要求，实现隐患治理过程的程序化、工序化、标准化。

有针对性地制定周密的程序化隐患治理工序和要求，主要涉及以下几个方面：

（1）作业范围：明确所需治理隐患的作业范围，指明作业地点区域及内容；

（2）人员设备材料：按精细化作业标准，核算治理隐患所需的人员工时、设备参数、材料数量；

（3）技术：根据有关标准和规定，制定隐患治理的详细技术措施、施工步骤工序、技术要求；

（4）管理：明确隐患治理过程中的管理要求；

（5）安全：明确隐患治理过程中的安全事项。

实践应用中按照隐患治理PDCA模式，制定了10个步骤的隐患治理内控流程，实现隐患治理的闭合管理，持续提高隐患治理工作质量，隐患治理内控流程如图4所示。PDCA阶段的具体步骤为：

图4 隐患治理内控流程示意图

（1）计划（P）的3个步骤为确定隐患等级、设计隐患治理方案、设计方案审批；

（2）实施（D）的3个步骤为制定具体治理措施、审批措施、贯彻实施措施；

（3）检查（C）的2个步骤为隐患治理情况监督检查、隐患治理验收；

（4）处理（A）的2个步骤为总结隐患治理成效、隐患治理信息反馈。

2.3 隐患预防方法及内控流程

在煤矿安全管理中，事故预防是关键，通过系统追溯分析隐患产生的原因，层层追溯到导致隐患的基本危险因素，达到对事故隐患危险的预知预控，实现安全生产工作关口前移，保证隐患源头治理控制，从根本上保障矿井安全生产。

煤矿安全隐患系统追溯预防技术方法和内控流程，主要涉及矿井级追溯、区科级追溯、班组追溯和岗位追溯4个层次，最终形形成层层追溯、人人追溯，确保隐患追溯的及时性和系统性。

（1）系统追溯预防主要内容包括涉及不安全状态、存在的隐患问题、发生的事故、“三违”行为和其他需要追溯的事项。

（2）系统追溯预防环节和步骤是把每一项隐患系统追溯划分为关联递进的6个环节，即认定事件→告知主体→实施追溯→落实责任→追踪考核→源头防控。

（3）系统追溯预防主要样本为涉及瓦斯爆炸、瓦斯窒息、煤炭自燃火灾、矿井外因火灾、地表水害、裂隙水害、老空区水害、煤尘爆炸、井巷坍塌、顶板冒落、井下触电、电机车撞压行人、斜巷跑车等主要样本隐患，形成基本追溯案例便于使用。

3 结论

（1）建立了煤矿安全隐患排查治理体系，为煤矿提出了系统性解决安全隐患问题的整体思维和工作构架，形成了一个查找隐患、治理隐患、预防隐患的有机闭环管理体系；并制定了煤矿安全隐患排查治理工作内控流程，实现煤矿安全工作的持续改进。

（2）在建立煤矿隐患排查标准和依据的基础上，实行隐患排查全员激励走动式巡查，实现主动、全面、系统化排查事故隐患，确保隐患排查到位。

（3）实行隐患治理程序化管理，进行作业分析和动作分析，明确隐患治理程序化工序，配置标配的工具和材料，制定相应的安全注意事项，施工中按照既定程序和要求治理隐患，确保隐患治理到位。

（4）实行隐患系统追溯预防管理，明确了各类隐患对应的追溯主体、追溯内容、追溯要素和追溯流程，系统追溯产生隐患的基本因素，从源头控制预防消除潜在安全隐患，确保隐患预防到位。

Study on investigation and management system for safety hidden dangers and internal control processes in coal mines

Li Tifa1，2
（1.China Coal Infrmation Institute，Chaoyang，Beijing 100029，China；2.School of Management of Dalian University of Technology，Dalian，Liaoning 116024，China）

Based on investigation and managment of safety hidden dangers，this paper provides a system involving the menchanisms of investigation，management and retrospective for safety hidden dangers，and systematic study the management menchanism for safety hidden dangers.Meanwhile，the technical methods and internal control processes relative to the investigation of motivation driving，the management of programmed control and the prevention of traceability analysis have been designed for the purpose of eliminating the hidden danger，improving the safety situation and promoting mine safety support capabilities.

safety management，investigation and management of safety hidden dangers，internal control processes

TD－91

B

黎体发（1979－），男，江西萍乡人，安全技术及工程硕士，在读博士研究生，主要从事安全管理及技术研究。

（责任编辑 张大鹏）