郑慕强,徐宗玲,姚洪心

(1.汕头大学商学院,广东 汕头 515063;2.东华大学旭日工商管理学院,上海 200051)

新世纪以来,国际贸易与投资目标的位移、政策的改变、纠纷的产生等对东道国中小企业经营管理与自主创新造成重大影响。通过大量的技术引进和不断的模仿学习来获取外部存在的知识业已成为应对这种变化的秘诀,是东道国中小企业维持竞争优势的保障。Keller(2004)认为,东道国企业的技术创新活动主要不是靠“闭门苦练”创造出来的,而是在与跨国公司及其分支机构的长期合作竞争中不断学习和积累获取的[1]。同时,社会资本理论也告诉我们,中小企业外部存在的技术信息和资源对自身的自主创新能力提升做出了重要贡献。随着中国改革的不断深入,国外直接投资规模扩大及质量的不断升级,跨国企业及其子公司产生的技术溢出正是本地企业自主创新所需的外部社会资本。

企业层面的技术溢出是指跨国公司“不情愿”地将先进的技术秘诀及管理经验“泄密”给东道国的中小企业,间接地提升其自主创新实力。从知识流向角度看,溢出效应可分为人员培训与流动、模仿、竞争压力、供应商联系和客户联系等五种。从行业关系角度出发,Markusen等(1996)把前三者归为横向(产业间)效应,后两者归为纵向(产业内)效应[2]。探索不同效应对本土企业自主创新的作用,将对本土中小企业制定创新战略具有重要意义。纵观该领域的国内外相关研究,尚存在以下三点不足: