郑州大学商学院 卢方元 周 超

河南财政税务高等专科学校 焦科研

河南省规模以上工业企业自主创新能力研究

郑州大学商学院 卢方元 周 超

河南财政税务高等专科学校 焦科研

工业企业，尤其是规模以上工业企业的自立创新能力是区域创新能力的核心，是推动一个地区经济发展的动力和源泉。企业只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主知识产权，才能提高市场竞争力，使自己在本行业中立于不败之地。本文，笔者从自主创新活动能力、自主创新投入能力、自主创新产出能力和自主创新环境4个方面对河南省规模以上工业企业自主创新能力的实际情况进行静态分析与动态分析，从而全面揭示河南省规模以上工业企业自主创新能力的状况及特点。

一、河南省规模以上工业企业自主创新能力现状分析

1.自主创新活动能力。笔者用有科技活动的企业数和有科技机构的企业数这两个指标来反映企业的自主创新活动能力。2008年，河南省规模以上工业企业共有18 251个，其中开展科技活动的企业有1 690个，有科技机构的企业有915个。开展科技活动的企业占全部企业的比重为9.3%，低于全国11.6%的平均水平，在中部六省中排名倒数第2位；有科技机构的企业占全部企业的比重为5.0%，低于全国5.3%的平均水平，在中部六省中也排在倒数第2位。由此可见，河南省规模以上工业企业开展自主创新活动的积极性不高。

2.自主创新投入能力。自主创新投入能力是指企业能够投入到自主创新过程中的主要资源的数量和质量的能力，主要包括人员投入和经费投入。

（1）人员投入。R&D人员是企业进行自主创新活动的人力因素。2008年，河南省规模以上工业企业的R&D人员全时当量为52 481人年，占从业人员的比重为1.3%，低于全国1.4%的平均水平，在中部六省中排名第5位。由此可见，相对于企业从业人员而言，河南省规模以上工业企业的R&D人员是不够的，企业R&D人员的投入力度不大。

（2）经费投入。R&D经费支出水平是衡量一个企业自主创新实力和能力的重要指标。2008年，河南省规模以上工业企业的R&D经费投入为97.6亿元，占主营业务投入的比重为0.4%，低于全国0.6%的平均水平，在中部六省中排名最后。这表明，河南省规模以上工业企业R&D经费的投入力度不大。

3.自主创新产出能力。企业的自主创新产出包括自主创新的技术成果和自主创新所实现的经济效益。其中，自主创新的技术成果可以用发明专利来反映，自主创新的经济效益可以用新产品产值来反映。从自主创新的技术成果来看，2008年，河南省规模以上工业企业的发明专利申请量为1 587件，而企业发明专利平均申请量为0.09件，低于全国0.14件的平均水平，在中部六省中居第5位。从自主创新活动所实现的经济效益来看，2008年，河南省规模以上工业企业的新产品产值为1 449.8亿元，占企业总产值的比重为4.1%，低于全国11.3%的平均水平，在中部六省中排名最后。由此可见，河南省规模以上工业企业自主创新产出效益不高，自主创新产出能力较低。

4.自主创新环境。为了能直观地描述创新环境对创新能力的影响，笔者采用了政府资金在科技经费筹集总额中的比重以及金融机构贷款在科技经费筹集总额中的比重来描述河南省规模以上工业企业的自主创新环境。2008年，河南省规模以上工业企业的科技经费筹集总额为211.8亿元，其中政府资金7.4亿元，金融机构贷款8.7亿元。政府资金占科技经费筹集总额的比重为3.5%，略低于全国3.7%的平均水平，在中部六省中排名第4位；金融机构贷款占科技经费筹集总额的比重为4.1%，低于全国5.8%的平均水平，在中部六省中排名第4位。由此可见，河南省政府对企业自主创新的支持力度不强，金融机构在企业自主创新中的作用也不大，企业进行自主创新主要靠自身的资本积累。

二、河南省规模以上工业企业自主创新能力动态分析

1.自主创新活动能力。2008年，河南省规模以上工业企业共18 251个，比2004年增加了58.9%，年均增长率为9.7%，略高于全国8.7%的年均增长率，在中部六省中排名第5位。其中，开展科技活动的企业有1 690个，比2004年增长了18.7%，年均增长率为3.5%，低于全国8.1%的平均水平，在中部六省中排名最后；有科技机构的企业有915个，比2004年增长了42.7%，年均增长率为7.4%，低于全国9.8%的平均水平，在中部六省中排名第2位。从相对指标来看，2008年，河南省规模以上工业企业中开展科技活动的企业占总数的比重为9.3%，比2004年降低了25.4%，年均下降率为7.1%，而全国的年均增长率则为-0.6%，在中部六省中排名最后；另外，河南省规模以上工业企业中有科技机构的企业占总数的比重为5.0%，比2004年降低了10.5%，年均下降率为2.0%，而全国的年均增长率则为1.0%，在中部六省中排名第3位。

以上数据表明，河南省规模以上工业企业虽然在企业总数上的扩张速度高于全国平均水平，但开展科技活动的企业的增长速度却赶不上全国平均增长速度，从而导致开展科技活动的企业的比重低于全国平均增长率。同样，开展科技活动的企业的增长速度也低于其企业总量的增长速度，从而导致开展科技活动的企业的比重连年下滑。有科技机构的企业所占的比重亦是如此。

2.自主创新投入能力。

（1）人员投入。2008年，河南省规模以上工业企业的R&D人员全时当量为52 481人年,比2004年增长了108.28%，年均增长率为15.8%，低于全国17.8%的年均增长水平，在中部六省中仅居第5位。从相对指标来看，2008年，河南省规模以上工业企业R&D人员占从业人员的比重为1.3%，比2004年增长68.6%，年平均增长率为14.0%，与全国基本持平，在中部六省中排名第3位。数据显示，河南省无论是R&D人员总量还是其占从业人员的比重在这几年内都有一定程度的增长，但增速均没超过全国平均水平，在中部六省中也仅排名中下游的位置，这充分说明河南省规模以上工业企业的R&D人员投入强度不高。

（2）经费投入。2008年，河南省规模以上工业企业的R&D经费共97.64亿元，比2004年增长了255.1%，年均增长率为28.8%，高于全国22.7%的年增长速度，在中部六省中排名第2位。然而，从相对指标来看，河南省规模以上工业企业R&D经费占主营业务收入的比重，2008年为0.4%，比2004年降低了2.5%，年均下降速度为0.5%，低于全国1.7%的年增长速度，在中部六省中排名第5位。数据显示，河南省规模以上的工业企业R&D经费总量的增长速度较快，但相对于主营业务收入而言，R&D经费的投入力度还是不够。

3.自主创新产出能力。从自主创新的技术成果来看，2008年，河南省规模以上工业企业的发明专利申请量共1 587件，比2004年增长了256.6%，年均增长率为37.4%，高于全国30.5%的年均增长速度，在中部六省中排名第3位。从市场方面看，2008年，河南省规模以上工业企业新产品产值为1 449.8亿元，比2004年增长了190.2%，平均增长速度为30.5%，高于全国26.2%的平均水平，在中部六省中排名第5位。总体来说，河南省规模以上工业企业在自主创新产出方面的增长速度较快，不足的是新产品产出率有所下降。

4.自主创新环境。2008年，河南省规模以上工业企业共筹集科技经费211.8亿元，比2004年增长151.6%，年均增长率为25.9%，高于全国平均水平25.2%，在中部六省中排名最后。其中，政府资金7.4亿元，比2004年增长250.0%，年均增长率为36.6%，高于全国27.2%的平均水平，在中部六省中排名第3位；金融机构贷款8.7亿元，比2004年增长37.7%，年均增长率为8.3%，低于全国14.3%的平均水平，在中部六省中排名第5位。从相对指标来看，政府资金占河南省科技经费筹集总额的比重，2008年为3.8%，比2004年增长了38.3%，平均增长率为8.4%，高于全国1.5%的平均水平，在中部六省中排名第2位；金融机构贷款额占河南省科技经费筹集总额的比重，2008年为4.1%，比2004年降低了45.3%，平均下降率为14.0%，高于全国8.7%的平均下降水平，在中部六省中排名第4位。总体来说，河南省的融资环境相比以前还是有较大的改善。

三、结论

1.静态上看，2008年，河南省规模以上工业企业各指标的总量水平都较高，但相对量上的优势均不大。

2.动态上看，近5年来，河南省规模以上工业企业的自主创新能力不断增强。从总量上看，相对于2004年，2008年河南省各项指标均有不同程度的增长，除有科技机构的企业数、R&D人员全时当量及金融机构贷款额这3个指标的平均增长速度低于全国水平外，其余指标的平均增长速度均高于全国平均水平。然而，大多数指标的相对量却没有太大的优势，除了R&D人员全时当量比重、企业平均发明专利申请量、政府资金占科技经费筹集总额的比重这3个相对量比2004年有所增加外，其余指标的相对量均有不同程度的下滑。

综上，河南省规模以上工业企业要想获得自主创新的长足发展，就应该在增加创新投入总量的同时更加注重投入的力度和效率，尤其是高层次研发人员和研发经费的投入力度；并在此基础上建立健全自主创新的各项法规，改善企业自主创新环境，以促进企业开展自主创新活动，进而促进河南省自主创新能力的提升。