王 衍，钟丽丹，王正良



基于专利文献的我国竹产业发展分析

王 衍，钟丽丹，王正良

（浙江省科技信息研究院，浙江 杭州 310006）

以国家知识产权局中国专利数据库为数据源，检索、整合了1985－2011年我国竹产业领域相关专利文献，并利用PIAS专利信息分析系统，对竹产业专利文献的申请类型、申请量、申请人、IPC技术构成等内容进行了定量、定性分析。结果表明，浙江、广东、湖南、江苏等主要竹产区是竹产业专利申请的主体；我国竹产业经历了1989－1993年、1998－2006年二个发展阶段，2007－2010年，竹产业进入成熟期，发展缓慢，2011年开始，竹产业进入新一轮技术开发阶段；竹产业专利技术分散，个人、企业、大专院校、科研院所是竹产业专利主要申请者；竹产品的应用范围在不断扩大，由传统的食品、工艺品、家居用品逐渐向化工制药、竹集成材料等高技术领域发展。

竹产业；专利分析；专利

我国现有竹林面积538.10万hm，是世界上竹资源最丰富、竹林面积最大、竹产量最高的国家，素有“竹子王国”之称。据统计，2010年，我国竹产业总产值821亿元人民币，出口创汇18.5亿美元，竹材加工企业1.27万家，年产值5 000万元以上的竹加工企业有163家，竹业从业人员达1 800多万人。在现代科技手段帮助下，竹产业发展前景十分广阔，社会效益越来越明显，目前已成为我国主要产竹区的地方支柱产业，竹农经济收入60%以上来自源于竹产业。目前，我国竹产业除了传统的竹笋、竹材和竹工艺品外，还通过技术创新成功开发了竹醋液、竹叶提取物、竹质纤维纺纱等新型竹产业深加工产品。

但随着劳动力紧缺、生产成本持续增高，我国竹产业转型升级过程中面临着新产品开发滞后、加工工艺有待进一步提高等问题。各地在竹产业升级和技术创新过程中，越来越重视专利文献的重要性，在浙江省丽水、安吉等主要竹产区都建立了竹产业专利行业数据库，通过分析和研究专利文献，帮助本地企业制定专利发展战略，了解和掌握竞争对手专利布局、市场策略，跟踪行业技术发展趋势，确保引进技术的质量和己方的利益，避免在技术输出到国际市场时发生专利纠纷，在扩大市场份额的同时使自身获得良性发展。本文通过对我国竹产业专利文献进行定量、定性分析，研究了竹产业发展轨迹和发展趋势，为我国竹产业转型升级和进一步发展提供参考。

1 专利分析数据及分析工具

1.1 数据来源及年限

数据来源：国家知识产权局发布的中国专利数据库中我国竹产业领域的专利技术申请、公开情况。

数据年限：1985年（我国建立专利制度以来）至2012年1月30日。

1.2 分析工具

本文采用国家知识产权出版社开发的专利信息分析系统（简称：PIAS）进行专利分析。“专利信息分析系统”是通过对专利信息中国际专利分类号IPC、申请人、专利保护地域等专利战略要素进行定性、定量分析研究的信息分析软件。通过该分析软件帮助用户了解和掌握所在行业领域内产品、技术发展趋势和竞争态势、深入挖掘专利文献中的战略信息，是进行专利战略研究、制定和实施过程中不可或缺的分析、决策的辅助工具。

1.3 检索方法

本文选用关键词加国际专利分类号IPC的方式进行检索。IPC分类首先按发明的功能性对专利进行分类，在不适用功能性分类的情况下再按应用性来分类。由于竹产业涉及的功能性、应用性范围太广，如果只通过IPC来进行检索容易出现漏检，为确保检全率和检准率，本文通过对竹产业所涉及的竹炭产品、竹纤维产品、建筑装饰产品、家居用品、竹工艺品、竹子食品、竹子化工产品及其生产工艺进行细化、分类，分别从其使用功能、应用范围、生产工艺进行研究，从而提取和确定相应关键词和IPC分类号，如在进行竹纤维产品专利检索时，首先提取竹纤维、竹炭纤维、竹原纤维、竹碳纤维等关键词，再根据竹纤维产品的应用范围包括洗浴产品、服饰、日用品、家纺产品等，确定相应国际专利分类号，最后通过关键词和国际专利分类号二者结合的方式进行专利检索，确保检出专利的全面性、准确性，以保证分析结果客观、可靠。

2 我国竹产业专利统计分析

2.1 专利类型分析

我国专利类型主要包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利3种，其中发明专利技术含量最高。根据对竹产业专利检索结果的统计分析，可得到竹产业专利类型分布情况（图1）。在我国现有专利中，竹产业专利总数为15 308件，其中发明专利6 640件（占总数43.4%），实用新型专利4 749件（占总数31%），外观设计专利3 919件（占总数25.6%）。上述统计数据显示，我国竹产业专利中发明专利稍占优势，实用新型次之，由此可见，我国竹产业专利文献技术含量相对较高，如对这些专利文献加以分析、挖掘可为我国竹产业技术创新提供有效帮助。

图1 我国竹产业专利类型

Figure 1 Patent types of bamboo industry in PRC

2.2 专利申请量与公开量趋势分析

统计、分析历年专利申请、公开情况，并计算出相应技术生长率、技术成熟系数、技术衰老系数和新技术特征系数，是分析专利技术所处阶段，了解并预测发展趋势的有效方法之一。本文对1985年以来，我国竹产业领域专利年申请量与公开量进行排序得到总体趋势图，如图2，并通过公式计算得到1985－2011年竹产业领域技术生命周期图，如图3。

图2 我图竹产业专利申请、公开趋势分析

Figure 2 Analysis on patent application and disclosure of bamboo industry in PRC

Figure 3 Life cycle of technology for bamboo industry in PRC

各参数计算公式如下：

技术生长率：

＝/

技术成熟系数：

＝/(+)

技术衰老系数：

＝(+)/(++)

新技术特征系数：

＝

式中，为技术生长率，为技术成熟系数，为技术衰老系数，为新技术特征指数，表示追溯5 a的发明专利申请累积数（或累积授权数），、、分别表示当年发明、实用新型、外观设计专利申请数（或授权数）。

由图2、图3可知，1985年我国建立专利制度以来，竹产业发展经历了以下2个主要技术生长阶段：

第一技术生长阶段为1989－1993年，技术生长率连续5 a出现递增（技术生长率由0.27上升至0.46），但在这5 a，专利申请量和公开量整体较少，产业发展处于萌芽阶段。

第二技术生长阶段为1998－2006年，技术生长率、新技术特征系数持续增长，其中技术生长率由0.18上升至0.35，新技术特征系数由0.53上升至0.75，专利申请量由1998年的208件上涨至2006年的1 239件，公开量由1998年的197件上涨至2006年的1 103件，竹产业进入快速发展阶段。

从2008年开始，竹产业技术成熟系数和新技术特征系数逐年下降，产业进入成熟期。但从2011年开始，新技术特征系数重新出现上涨，说明竹产业新技术特征增强，产业发展进入新一轮新技术开发阶段。

2.3 专利法律状态分析

法律状态分析主要通过对我国竹产业专利的法律状态情况分析，从而了解相关专利最新的专利状态，如专利是否授权、是否失效，是否处于实质审查阶段等，如果法律状态显示为专利权终止，那该失效专利便成为社会公有的财富，企业就可以利用该专利技术来进行产品开发，而不会存在侵权等法律问题，所以法律状态等专利权信息对企业开展竞争情报具有重要意义。如表1所示，竹产业已授权专利6 630件，公开专利875件，专利权终止3 369件。

表1 竹产业专利法律状态

2.4 专利申请地域分析

专利申请地域分析是通过对专利申请人或专利权人所在国家、省市等区域的专利申请数量进行统计和分析，了解不同国家或区域在该专利技术领域的拥有量，从而判断国家或地区间的技术实力。各国及我国各省区竹产业专利在华申请情况如表2、表3、表4、表5所示。

由表2可知，如按各国在华申请的竹产业专利数量分析，国外在我国申请的竹产业专利总数为183件，占全部申请量的1.2%,虽然总量较小，但申请的专利质量较高，以发明、PCT发明为主，技术含量较高。其中日本78件（发明、PCT发明72件，占申请量92%）、美国38件（发明、PCT发明34件，占申请量89%）、韩国29件（发明、PCT发明22件，占申请量76%）、德国6件（发明、PCT发明3件，占申请量60%）、荷兰和法国各为5件（荷兰发明、PCT发明5件，占申请量100%；法国发明、PCT发明2件，占申请量40%），分列国外申请人所在国排序的第一至第六位。上述6国在华申请的竹产业专利总量为161件，占国外申请人在华申请竹产业专利总量的88%。

表2 各国在华申请的竹产业专利分类统计

从表3各国在华申请竹产业专利的申请人身份来看，国外183件专利中有122件专利由工矿企业申请（占申请量67%），个人申请专利29件（占申请量16%），大专院校申请专利8件（占申请量4%），科研单位申请专利3件（占申请量2%），由此可见，各国在华申请竹产业专利的主体是工矿企业，其次是个人，大专院校和科研单位的申请量非常小。

表3 各国在华申请竹产业专利的申请人身份分析

由表4可知，如对我国各省申请的竹产业专利数量进行分析，国内申请的竹产业专利总量为15 112件，其中浙江省申请专利3 744件（发明、PCT发明889件，占申请量24%），位居申请量第一，广东省申请专利1 215件（发明、PCT发明385件，占申请量32%）、江苏申请专利1 140件（发明、PCT发明630件，占申请量55%）、湖南省申请专利952件（发明、PCT发明389件，占申请量41%）、山东省申请专利928件（发明、PCT发明607件，占申请量65%）、四川省申请专利901件（发明、PCT发明311件，占申请量35%）、分列申请量第二至第六位。浙江省虽然专利申请量位居全国第一，但是申请专利中发明和PCT发明专利量较少，以实用新型和外观设计专利为主（共计2 855件，占申请量76%），申请专利中发明专利所占比例明显低于其他省份，技术含量有待提高。

表4 我国各省申请的竹产业专利分类统计

从表5我国各省竹产业专利申请人机构类型来看，国内15 112件专利中有9 547件专利由个人申请（占申请量63%），工矿企业申请专利3 455件（占申请量23%），大专院校申请专利1 006件（占申请量7%），科研单位申请专利366件（占申请量2%），由此可见，我国申请竹产业专利的主体是个人和工矿企业。

表5 我国各省竹产业专利申请人机构类型分析

2.5 专利申请人综合分析

我国竹产业专利中，申请数量排名前二十位的申请人及其技术研发能力比较见表6。

通过对表6中拥有专利件数排名前20位的专利申请人进行统计分析可见，排名前20位的申请人共计申请专利1 167件，占竹产业专利总量的7.6%，在前20名申请人中个人申请者有10位（占50%），大专院所申请者有5名（占25%），科研院所申请者为2位（占10%），企业申请者为3位（占15%），其中前三位申请人均为个人，申请量分别为119件、117件和84件，但前三位申请量之和不足竹产业专利总申请量3%，由此可见，我国竹产业专利技术分散，但专利申请量排名第四的南京林业大学、排名第十一位的浙江大学分别拥有专利发明人数113人和124人，研究能力明显高于其他申请人。

表6 竹产业专利申请人综合比较

2.6 专利技术构成分析

本文对竹产业专利中专利分类号（IPC）对应的专利数量进行了统计和排名，以揭示竹产业专利中不同技术领域内专利申请情况，其中排名靠前的IPC号对应的技术领域为重点研究领域（表7）。目前我国竹产业专利主要集中在A部、B部和E部，A部主要集中在A61K35、A61K35、A23L1、A47G9、A47G21、A23F3、A47C27及A23L2大组，B部主要集中在B27D1大组，E部主要集中在E04F15大组。由此可见，竹产业的研究重点和应用范围主要集中在药品、保健品、建筑装饰材料及家居用品的开发和研究。其中A61K35、A61K35共有专利2 271件，占竹产业专利总数的15%，该类专利主要包括竹子及其提取物的药用价值开发，包括药品、保健品的开发和研究，由此可见，在传统竹加工和竹产品利用的基础上，利用竹资源开发药品、保健品是目前竹产业发展的重点研究领域和热点之一。

表7 竹产业专利IPC技术领域

3 结束语

专利作为世界上最大的技术信息来源之一，研究分析和利用专利文献，已成为企业竞争情报的重要内容。本文运用专利信息分析的基本原理，对竹产业专利进行了深入分析，结果发现：

（1）从竹产业专利申请地域分布来看，外国申请人在华申请专利数量较少，我国的浙江、广东、湖南、江苏等主要竹产区是竹产业专利申请的主体，上述区域竹资源丰富，经济发达，又集中了主要的竹产业生产企业和研发机构，技术水平明显领先其他区域。

（2）从竹产业专利申请量和公开量趋势来看，我国竹产业在经历了1989－1993年、1998－2006年二个发展阶段后，生产工艺、新产品开发等技术有了较大创新，产业快速发展。2007－2010年，产业进入成熟期，发展缓慢。但从2011年开始，发展低碳经济，转变经济发展方式已成为一种发展趋势，竹资源的市场价值和发展潜力重新得到重视和挖掘，竹产业进入新一轮技术开发阶段，新技术特征增强，产业开发正展示出巨大的潜力优势，建议进一步增加科研投入，加强新产品研发，提高精深加工工艺，使竹资源在低碳经济中发挥更大作用。

（3）从竹产业专利申请人构成来看，竹产业专利技术分散，个人、企业、大专院校、科研院所是竹产业专利主要申请者，其中个人和企业申请者拥有的专利数量明显超过大专院校和科研院所。由于浙江、广东等中小企业发达省份，大量个体企业以企业主个人名义申请专利，所以，企业在竹产业开发和研究上承担了重要作用，各地在制定竹产业扶持政策时，建议向企业倾斜，加大力度支持企业竹产业的研究和开发。

（4）从竹产业专利技术构成来看，竹产品的应用范围不断扩大，由传统的食品、工艺品、家居用品逐渐向化工、制药、竹集成材料等高技术领域发展，不断开发高端竹产品，并逐步形成了一条自然循环的竹产业链，从竹鞭、冬笋、竹竿到竹梢、竹叶都可以加工、提炼和转化，实现了竹资源的高效利用。

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Analysis on Patent of Bamboo Industry in China

WANG Yan，ZHONG Li-dan，WANG Zheng-liang

（）

Quantitative and qualitative analysis was carried out by PIAS on patent database of bamboo industry in the State Intellectual Property Office of P.R.C from 1985 to January of 2012. The result demonstrated that most of applicants of the patents are from Zhejiang, Guangdong, Hunan and Jiangsu of China, where are the major bamboo production area. Bamboo industry development, experienced two stages of 1989-1993 and 1998-2006, had entered in a new stage from 2011. Major applicants are individual, enterprise, university and research institute. Analysis on patent technology indicated that bamboo has more products.

bamboo industry; patent analysis; patent

1001-3776（2012）04-0067-07

S795

A

2012-01-13；

2012-05-20

浙江省科技厅公益技术研究社会发展项目“浙江省中小企业专利信息预警推送系统”（2011C23003）

王衍（1970－），女，浙江杭州人，副研究馆员，从事信息资源组织与开发利用研究。