尚岩 王燕 张陆行 李江丽

摘要：根据科技计划评价的本质及内涵，确立了科技计划实施效果评价内容，建立了科技计划实施效果的宏观、微观和中观三级评价体系，构建了科技计划实施效果评价指标体系。

中图分类号：G311 文献标识码：A

科技计划是国民经济与社会发展计划的重要组成部分，是政府合理配置科技资源，促进科学技术事业繁荣，提高国家创新系统整体绩效的有效手段。每类科技计划的出台，都有其自身的背景、目标和任务，也都发挥了各自的积极作用。建立起一个科学合理的科技计划评价指标体系，来反映科技计划实施的效果，具有十分重要的现实意义。

1 科技计划评价内涵及意义

科技计划，是指在特定时段内根据社会发展的需要以及科技活动的整体目标而制定的具有一定操作性的科技活动安排。科技计划评价是运用客观科学的评估方法，在科技活动开始前、过程中和结束后对科技活动的作用、影响和效果进行客观、科学、公正的评价，旨在增强决策过程中的科学性和民主性，提高政府宏观管理的质量。建立科学的计划评价体系是一个系统工程，要从计划的整体成效出发，同时还要分析与计划相关的指标，研究计划长期策略规划与计划成效之间的不同，并将评价结果反馈至政府制定长期科技计划的战略和过程中，这不仅是进一步发展科学决策的前提和基础，而且对社会、经济和科技的发展也具有重要的现实意义。

科技计划评价具有为科技计划管理提供咨询服务的功能，通过对科技计划实施效果评价，计划管理部门可以及时发现项目实施过程中出现的问题，总结经验教训，以改善今后的立项决策和管理。通过对计划的评价，可加强对项目执行单位的监督，包括项目是否按进度执行，资金使用是否符合规定用途，是否达到了合同预期目标，经济效益和社会效益是否显著等等，从而提高科技资源的利用效率。通过对项目的执行过程、效益和影响进行分析，总结经验教训，使科技计划项目的决策者、管理者、参与者和评估者学习到更加科学的方法和策略，提高决策的管理水平，对促进形成以政府为引导、以高等院校和科研院所为依托、以企业为主体的科技创新体系，提高区域科技创新能力具有重要的理论和实际意义。

2 科技计划实施效果评价内容

理论界将科技计划评价划分为形成式评价和总结式评价两种模式。前者是属于管理上的，期待能从评价的过程与结果中，获得补助研发的制度如何改进提升建议，出发点是组织内部的，此种取向称之为“形成式评价”。后者则是关心研发补助的成效，出发点是组织外部的，目的是为了评价研发补助的合理性或者是为了进行资源的适当合理分配。我国1997年，科技部正式批准成立了“国家科技评估中心”，并在31个省市和部门开展了科技成果评价试点工作，将科技评价作为“第三方立场”引入政府科技决策系统。2000年底，科技部出台了《科技评估管理暂行办法》，针对国家或地方重大科学技术计划的设立和实施效果，将科学技术计划评价分为前期评价、中期评估和绩效评价，并且规定科学技术项目要实行分类评价，对我国科技评价活动的规范化、制度化和科学化有着重大作用。

笔者认为科技计划评价并不简单等同于对政府投入的科技项目及其成果的验收评估，也不是简单以单一项目为评价对象的，而是要以对整体计划、组织(研究架构)的评价为核心。计划评价应采取组合评价方法，而不是集中于单一项目的评价，不仅要评价项目直接和间接的社会经济影响，而且要评价整体计划的执行，不仅要针对参与项目的企业，还要面向计划的政策制定者和设计、执行计划的管理者。为此，笔者提出了“三级一体”的科技计划评价体系，即科技计划的宏观、微观、中观评价。

科技计划的宏观评价，是从宏观角度，对科技计划实施的总体效果进行评价。

科技计划的宗旨是通过科技的进步，来促进社会和经济的协调发展。因此，将科技计划的总体效果评价分解为技术、经济和社会三部分。技术效果评价，即科技进步效果评价，是指科技计划对科技进步和创新的推动作用。经济效果评价，反映科技计划对经济发展的直接影响程度，对科技计划整体以及科技计划支持重点产生的直接经济效益和间接经济效益进行评价；社会效果评价，反映科技计划对社会环境产生的各方面影响，包括环境改善、生态保护、生活质量和国民素质等。

科技计划的中观评价，是从中观角度，对科技计划的结构包括科技计划实施、分布与发展的均衡性进行评价。可以从以下几个方面着手：一是从行业角度，结合各地区经济社会发展特征，对科技计划课题服务的主导产业导向性进行分析，即建立各行业的投入产出指标体系，运用DEA方法，进行效率分析，进而评价科技计划课题的安排与产业发展方向的符合性，找出薄弱环节，并提出进一步改进的对策与建议；二是从领域角度，对科技计划所属的技术领域进行评价分析；三是进行科技计划实施效果的年度评价。

科技计划的微观评价，是从微观角度，以科技计划项目为评价对象，建立产出的评价指标体系，运用层次分析法，对科技计划项目各项指标所产生的对社会发展和经济进步有推动作用的成果进行评价，包括人员效果、学术效果、经济效果和社会效果。

3 科技计划实施效果评价指标体系

建立完善的评价指标体系是科学、合理、公正地评价项目绩效的重要保证，是准确评价项目绩效的一种有效方法。不同的指标体系，可能得出不同的评价结论，从而影响到决策的科学性和正确性。因此，建立科学的、合理的、适用的科技计划评价指标体系，是保证科技计划评价质量的基本前提。

3.1 评价指标体系建立的原则

目的性原则，文中所要选取的指标都应该满足文章的研究目的，而且应该具有有效性以及典型性。系统性原则，评价指标体系应从系统的角度，全面、综合地反映评价对象的整体情况，抓住主要信息，对直接效果和间接效果都能给予反映，保证评价的全面性与可信度。客观性原则，评价指标应能准确反映评价对象的产出效果，应尽可能地避免主观因素的加入，指标含义尽量明确，注意入选指标的权威性、普适性和代表性。简明科学性原则，评价指标体系必须能够明确地反映目标与指标间的相关关系，指标体系的大小也必须适宜，评价指标体系过大，指标层次过多，指标过细，将会将评估过程集中在细小的问题上，增加评价的工作量，且往往会扭曲评价的结果；评价指标体系过小，指标层次过少，指标过粗，又不能充分反映被评估对象的整体状况。可操作性原则，在遵循全面系统性原则的基础上，对指标应尽可能简化，包含两层含义：一是资料数据的易得性；二是指标容易量化，对定量指标要保证其可信度，对定性指标应尽量适用，或选择那些能间接赋值或计算予以转化的定量指标，同时能够便于他人进行操作和利用。

3.2 评价指标体系的建立

根据科技计划的本质、内涵及指标体系建立的原则，在广泛征求有关专家、科技管理人员、课题研发人员意见的基础上，经过反复分析和推敲，分别建立了科技计划实施效果的中观和微观评价指标体系。根据科技计划实施效果中观评价内容，以及DEA方法评价的要求，我们建立的指标体系如表1所示。

科技计划实施效果微观评价指标体系主要从四个方面的因素进行考虑，人员效果、学术效果、经济效果、社会效果。依据科技计划课题实施效果的构成因素与评价原则，本文指标体系的设计采用四层框架结构，基本内容包含4个模块，13个因素，33个基本指标，指标体系如表2所示。

参考文献

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