王英健 赵晓平

1.沈阳中韩科技产业团地发展有限公司，辽宁沈阳110041

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摘要 建设工程作为一项比较复杂的工程，在建设工程合同管理中总会存在一定的风险。毕竟我国现在工程建设发育并不完善，建设交易市场也不规范。在这种条件下，要想保证项目工程顺利进行，就应该对合同中出现的风险问题进行管理。本文主要对建设工程合同中的承包人资质风险、合同文本风险及招标风险进行分析，并在此基础上提出了相应监理策略。

关键词 建设工程合同；风险管理；监理措施

中图分类号TU71 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2012）61-0027-02

随着建筑工程不断的发展，建设工程合同显得越来越重要。其不仅能明确发包人与承包人之间的权利义务关系协议，同时也能在工程实施阶段约束承包方和发包方之间的行为。然而因建筑工程规模较大、工期较强，再加上材料消耗之大等，这就加大的工程合同风险管理。要想使建设工程合同风险管理得到有效的控制，就应该采取相应的监理策略。如何解决建设工程合同中的风险问题并采取相应的措施，已经成为建设工程合同管理的重点。

1 建筑工程合同中存在的风险

1.1 承包人资质风险

承包人在承包工程项目的时候，必须出示相应的函件，以证明自己有能力承包相应的项目工程。虽然相应法律对此进行了明确规定，但是在实际工程建设中，一些承包人没有施工企业资质、实际是工人资质的前提下，借用其他有施工资格企业资质签订建设工程合同，势必会给建设工程合同带来一定的风险。

1.2 合同文本风险

国家工商部门和建设部为了使建筑市场更加规范，更好的对其进行管理，制定与建筑施工相关的合同文本，并明确规定了建设工程发包方和承包的责任、权利及相应的风险。虽然一些工程建设单位知道这些规定，但其为了逃避义务，逃避风险，并没有按照文本规定行事，而是自己制定或是采用一些不规范的文本签约。这些合同因不是按照文本规范制定的，其内容比较笼统、含糊，只是将不重要的内容写入其中，而忽视重要内容，这就给建设工程合同留下了隐患。此外，一些建筑工程单位只是口头允诺而忽视以政府命令的方式下达相关任务，而合同却等到施工完成后再补签，这种合同不仅不能起到合同应有的约束作用，也会加大建筑工程合同风险。

1.3 招投标风险

就目前现状来看，虽然在一些法律中明确了在签订建设工程合同必须用招投标的形式进行，国内相关建设工程也普遍用这种招投标方式，特别是比较大型的工程建设工程采用这种方式签订工程合同，但是这些工程建设发包方用这种方式进行招投标的时候，常会忽视招投标的合法性、可操作性。这种不按照相关程序的规定就签订合同的行为，势必会给建设工程合同带来一定风险。

2 建设工程合同风险管理监理策略

2.1 工程担保策略

在建设工程合同中，不仅发包方有一定的合同风险，承包方也会有一定的合同风险。双方在降低合同风险上有共同点，就是利用工程保险或是担保来尽可能的降低其合同风险。在合同中，涉及到的保险比较多，并对其进行明确的分类。不仅包括人身伤亡保险，还有工程险及第三方责任险。这些保险在工程实施的过程中就会实施应用，在对其进行应用之前，监理人应该对相应的风险进行审查，并及时督促承发双方缴纳相应的保险，一旦发生相应的事件，监理人要及时对其进行记录并协助保险公司人员解决相应问题。发包人在投资的过程中，会要求承包人出示工程投标函、支预付款函等相应证明材料。为了确保函件的准确性，监理人负责对承包人函件进行审查，合格后才能签订合同，以避免不必要的合同风险。

2.2 经济策略

一般情况下，发包方在投资预算的过程中就会对可能预见风险进行考虑，为了将风险降至最低，发包方会备有一定的风险资金，并将其列入暂定金额，一旦工程项目合同在实施过程中出现相应的问题或是不确定的费用，就可以利用这一暂定金额，缓解合同风险。对于承包方来说，其风险资金来源于报价中的风险附加费，其作用是当合同风险发生时，能够利用这部分资金弥补合同风险中部分损失，使合同价格和风险责任能达到一定的平衡。为了更好的降低合同风险，承包方会采取一定的报价策略以达到风险转移的目的。

2.3 技术和组织策略

在工程施工中总会存在一定风险，为了提高风险应变能力和抵抗能力，承包方在签订合同的时候，就应该不断地完善组织机构和人员的综合素质，让精通合同的专业人士参与到合同签订中来共同商讨合同的签订。在大中型建设合同中，常由发包方负责合同起草，并聘请法律专家或咨询顾问共同起草相应文件，在起草过程中，必然存在不利于承包方的条件。在这种情况下，承包方在合同签订商讨中，必须有一个精通工程技术、法律、经营管理等综合素质的工程监理。只有这样，才能使合同谈判更加平衡，信息更加对称，同时也能增加承包方的判断能力和风险识别能力。

2.4 加强索赔管理策略

施工合同作为工程建设中最重要的合同，其是索赔的依据，是合同管理的延续。其一般都是在工程开始之前进行签订的，在签订的时候并未能将施工过程中出现的问题全面考虑进去，毕竟那些问题是不确定的是施工之后发生的。因此，必须加强索赔管理。承包方签订合同的时候，要对可能发生的不利因素进行预见，并对合同的变更和索赔的可能性进行分析，采取相应合同管理和索赔策略。监理人作为风险管理重要组成部分，在工程合同履行过程中，应该根据施工过程中出现的状况进行法律分析，以最大限度的维护承包方权益，使工程建设更加规范，在提高生存能力的同时，也能将合同风险降至最低。

3 结论

建筑工程作为一种能维护发包方和承包方双方利益的合同，在建设工程管理中有重要的用。其不仅能使发包方和承包方双方履行相应的义务，同时也能为解决项目工程管理中出现的问题提供相应依据。但是由于建筑工程的复杂性，建设工程合同并不完善，在管理中总会出现一些风险。为了将建设工程合同中的风险管理降至最低，就应该采取相应的监理措施。

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