张水明

(中国石化上海石油化工股份有限公司， 200540)

石化行业法律风险简析及对策

张水明

(中国石化上海石油化工股份有限公司， 200540)

根据企业法律风险的概念和石化行业的特点，分析了石化行业存在的法律风险，并提出相应的对策，以进一步降低和规避石化行业的法律风险。

法律风险 措施 案例分析

企业法律风险(确切地说，亦可称为法律性风险)属于企业风险的范畴，它是指企业违反法律法规的规定或约定而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性。

所有企业的经营活动都离不开法律规范的调整，企业实施任何行为都需要遵守法律规定，如果违反法律规定、合同约定，侵害了国家、集体、单位或者个人的合法权益，势必要承担相应的民事责任、行政责任甚至刑事责任等法律责任。企业法律风险事前是可以预见的，可以通过各种有效手段加以防范和控制。

石化行业中的大多数企业都是上下游一体化高度综合性的现代化石油化工企业，具有规模大、装置多、易燃易爆等特点，其法律风险遍布生产经营的各个方面。

1 石化行业面临的法律风险

1.1 主要风险

1.1.1 国际国内宏观环境方面的风险

2012年，世界经济复苏的不稳定性和不确定性上升，欧债危机不断蔓延，中东北非地区政治持续动荡，发达国家经济衰退的趋势未改。这些都对境外油气投资、工程服务等合同的执行、风险防控提出了更大的挑战。特别是一些资源国的社会政治关系复杂，民族和宗教冲突及恐怖活动抬头，政治及公共安全风险增大。一些西方发达国家则加大对相关国家制裁力度，操纵并干涉外国企业在其所谓制裁国家的投资，使得石化行业一些能源企业“走出去”面临的法律风险不断加大。

而在国内，石化行业安全环保技术规范和标准日趋严格，节能减排和环保合规的压力、风险逐步加大。针对渤海湾溢油事故，国务院快速启动了相关法律法规的修订工作，对投资作业者的环保义务提出了更高的要求。国家对外投资监管日趋加强，有关主管部门陆续出台了相关法规和政策规章，从严加强境外投资监管和风险防范。国家针对行业监管、税费改革、国资监管等领域的立法全面提速，由此给石化行业带来的法律风险进一步加大。

1.1.2 上市公司的合规性风险

石化行业的上市公司在关联交易、独立性以及合规性等方面的法律风险日趋加大，主要表现在以下方面。

(1)关联交易的公平性、公开性、公正性方面的风险

目前，石化行业的上市公司很多都是其他公司的子公司，因此这些上市公司的原油采购、成品油销售、化工产品销售、化工原料互供、设备物资采购、工程设计与建筑安装及检维修等绝大部分业务都是由其控股公司集中或代理采购、销售和实施。投资者可能会对上市公司与其控股公司之间关联交易的公平性、公开性、公正性提出疑问，再加上有的上市公司由于股改未获三分之二以上流通股股东通过，因此上市公司将面临诉讼的风险。

(2)上市公司的独立性方面的风险

为了规范上市公司运作，中国证监会相继发布了一系列的规范性文件，特别是在2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》中强调了上市公司的独立性，明确规定:控股股东与上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立;上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度;上市公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作，控股股东及其下属机构不得向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响其经营管理的独立性;上市公司业务应完全独立于控股股东等。如果上市公司在上述方面的独立性受到削弱，可能会承担相应的法律责任。

(3)信息披露方面的风险

随着监管机构对上市公司的进一步规范管理，上市公司信息披露的压力越来越大。根据《上海证券交易所上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定，上市公司的定期报告、关联交易、应当披露的交易(包括但不限于购买或出售资产、对外投资、提供担保、提供财务资助、租赁资产、债权债务重组)、其他重大事项(包括但不限于重大诉讼和仲裁、业绩预告、业绩快报和盈利预测、利润分配、股票交易异常波动和传闻澄清)都必须及时、公平地予以披露，并保证所披露信息的真实、准确、完整。一旦上市公司在上述方面披露不及时或者披露的信息不真实、不准确或不完整，就会招致监管机构的处罚，有损上市公司在资本市场的形象。

1.1.3 安全环保方面的风险

石化企业从装置到产品，从生产、运输到储存、销售都处在高温、高压、易燃、易爆的环境，危险、剧毒化学品多，安全环保要求很高，面临着环境保护和节能减排标准提高、监管力度加大的压力，致使环保行政处罚的风险在增加。

同时，国家环境保护法规定的“三同时”制度(建设项目中防治污染的措施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用)适用于在中国境内的新建、改建、扩建项目和技术改造项目，以及其他一切可能对环境造成污染和破坏的工程建设项目和自然开发项目。在项目建设过程中，石化企业如果违反上述规定，就有可能承担行政责任的法律风险。

另外，石化企业产生的污水含污染物多，成分复杂，是引起水体污染的最重要的原因，不仅在水中不易净化，而且处理也比较困难。如果将未经处理的污水直接排入水中，将会污染周边水源，可能造成附近居民健康受到侵害，企业将面临承担侵权责任、行政责任的法律风险。

1.1.4 合同管理方面的风险

企业的经济往来主要是通过合同形式进行的。一个企业的经营成败和合同及合同管理有着密切关系。石化行业业务非常广泛，包括了油田、炼化、销售、科研、工程、专业公司及国际化业务等板块，合同类型多、关系复杂，合同管理因此显得尤为重要。

合同标准文本方面。合同标准文本具有降低缔约成本、提高工作效率、预先分化风险、维护交易安全、防范法律责任的优点。石化行业中的各企业虽然在所有业务领域已经拥有了自主开发的标准合同文本，但在执行力度上，仍存在着少用甚至不用的现象，极易产生潜在的风险。

证据管理方面。证据是诉讼的基础，一切诉讼活动都是围绕证据而进行的，证据对官司的输赢起着至关重要的作用。证据广泛分布在合同中，如果证据意识淡薄，合同管理疏漏，极易导致无证可举、丧失权益，合法权利不能主张等后果。

合同条款及审查方面。在与当事人签订的合同过程中，由于主要条款的缺失或不完善，致使双方的权利义务不明确，造成双方的利益不平衡，将导致双方产生矛盾，会给企业带来不可估量的损失。另外，由于有些企业的领导不重视、业务人员盲目遵从商业习惯、合同管理员审查不到位等原因，致使合同缺少应有的合规性、合理性和严肃性，存在着较大的法律风险。

1.2 一般风险

1.2.1 经营方面的风险

在采购方面，可能面临的法律风险包括业务部门对供应商考评不到位，对其供应能力作出错误评估，可能造成供应商不能按合同的约定按时、按质、按量供货，造成违约，给石化行业的生产经营造成影响。

在销售方面，可能面临的法律风险是石化行业在生产过程中，未严格执行质量标准进行生产，致使销售的产品不能达到应有的品质，从而面临违约或侵权诉讼。

1.2.2 劳动争议方面的风险

随着劳动合同法被逐渐熟悉，以及新的劳动争议调解仲裁法中的一些新的规定，使得劳动争议仲裁和诉讼的成本极低，石化行业将会陷入繁多的劳动争议中。

1.2.3 知识产权方面的风险

注册商标是石化企业的品牌保证，是石化企业的无形资产。在生产经营过程中，石化企业的注册商标及专利、专有技术存在着被假冒的风险，另外，也存在着石化企业侵犯他人注册商标、专利及专有技术的风险。

1.2.4 员工职业操守风险

石化行业部分员工缺乏职业道德、法制意识薄弱，利用内部管理漏洞，进行盗窃等违法犯罪行为，可能给企业造成重大损失。

1.2.5 许可证照方面的风险

在经营许可证照方面，石化行业生产、销售、安全、环保、质量、接受服务过程中的资质许可证、危险化学品证、特种设备及仪器使用和检验检定等各类证照，在及时办理以及变更的各环节管理不到位，由此带来系统性风险，影响主业经营。

1.2.6 稳定方面的风险

石化行业改革调整涉及的各种利益群体，都可能最大限度从其利益出发进行上访、群访。同时，随着经济形势的转变，部分改制企业经营困难，可能会存在改制企业员工上访的情况。

2 应对措施

针对上述存在的法律风险，应当加强以下几方面的工作。

2.1 进一步完善法律风险管理体系

2.1.1 开展法律研究

对国内外法律、政策进行识别和研究，整合全系统法律环境研究成果;对法律风险进行分类管理，强化重点业务领域法律风险防控;编制法律风险防控手册或指南。

2.1.2 强化对重大项目的法律风险防控

全程及时参与境内外投资、合资合作、融资担保等重大项目，提供全过程、全方位专业化法律服务。

2.1.3 加强合同管理风险防控

注重合同履行环节，本着管理出效益，法律管理出大效益的原则，强化维权意识，切实改变合同签订后缺乏监管、合同违约不维权或维权力度不够等现象，努力向合同管理要效益。

2.1.4 进一步夯实法律风险防控基础

不断完善法律管理工作的各项制度，加大考核力度;进一步推动合同示范文本的使用力度，并持续动态更新和完善具有石化行业特色的合同示范文本库;加强合同的信息化建设，全面推广计算机管理信息系统(CMIS)的实施，实现对合同全方位、全流程、全生命周期的动态监管。

2.2 深入开展法制宣传教育工作

要加强对不同对象的法制宣传教育，突出针对性。对领导人员，要重点宣传依法经营、诚信经营、合规经营的法治文化理念，在相应的培训中增加法律课程;对经营管理人员，要按照“干什么、学什么，缺什么、补什么”的原则，加强公司法、合同法等方面的学习;对法律人员，要加强专业法的学习和研究，进一步提高专业水平;对涉外人员，要加强国际贸易规则、所在国法律的学习。

2.3 严格执行上市规则，规范关联交易，增强透明度

上市公司及其控股公司要加强关联交易管理工作，按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定，严格履行关联交易决策、审批程序，规范关联交易透明度;进一步增加信息披露透明度，在保证上市公司信息真实、准确、完整、及时披露基础上，提供多渠道、全方位投资者关系服务;要规范市场化运作，加快启动对上市公司的股权分置改革。

3 案例分析

2011年8月，某炼化企业(以下简称A企业)与某化工公司(以下简称B公司)签订了一份关于X原料的供应协议。协议约定，鉴于A企业现有的X资源的现状，为了双方的相互支持与合作发展，A企业可以将X原料提供给B公司作为其生产原料。协议对其他主要条款均无约定，最后，双方盖章确认。其中A企业盖的是部门章。

3.1 存在的法律风险

3.1.1 合同条款缺失的风险

根据《中华人民共和国合同法》(下称合同法)的规定，合同包括标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式、违约责任等条款。但X原料供应协议对产品的质量、数量、价款、履行期限等主要条款均无约定，导致双方的权利和义务不明确，合同无法履行，A企业的权益就得不到保障。在履行过程中，双方极有可能发生争议，甚至引发诉讼。

3.1.2 承担责任的风险

虽然，X原料供应协议约定了“可以”提供，但是，根据合同法的立法精神及从有利于实现合同的目的来看，B公司可要求企业履行该协议，而A企业应当履行。另外，如果B公司根据X原料供应协议的约定进行了一定的前期准备，在此基础上要求履行，如果A企业不履行的话，可能由于A企业的缔约过失而遭B公司索赔。

3.2 防范措施

3.2.1 严格按合同会签程序进行审查、审批

合同签订前，必须以会签形式履行合同经济、技术、法律审查手续，履行审查手续后，应当按A企业的内控权限指引分级报批。经批准后，方可对外签订合同并加盖合同专用章。

3.2.2 推广使用合同标准文本

合同应当优先使用石化行业自主开发的标准文本。如果使用双方共同拟定的文本、第三方文本或对方文本的，必须由法律专业人员进行审查，提出修改意见。

3.2.3 加强部门行政章的管理

要完善行政章的管理制度，用印人、用印时间、用印目的等都要有一整套完整的用印申请手续，要建立健全行政章的用印登记台账制度。

4 结语

总之，面对日益增多的法律风险，石化行业应强化管理，夯实基础，切实有效地规避和降低法律风险，以确保健康、有序、规范地发展。

Tentative Analysis on Legal Risks of Petrochemical Industry and the Countermeasures

Zhang Shuiming
(SINOPEC Shanghai Petrochemical Co．，Ltd．200540)

Based on the concept of enterprises legal risks and the characteristics of petrochemical industry，the main and general legal risks existing in petrochemical industry were analyzed，and the countermeasures were raised to reduce and evade legal risks in petrochemical industry．

legal risk，countermeasures，case analysis

1674－1099 (2012)02－0018－04

F272.3

A

2012-02-22。

张水明，男，1967年出生，毕业于郑州大学法律专业。现从事法律事务工作。