段宗志 曹 泽

基于DEA的中国区域R&D效率测度及聚类分析*

段宗志 曹 泽

（安徽建筑工业学院，合肥 230601）

通过测量我国31个省级区域R&D全要素效率、单个投入变量和单个产出变量的效率，并依据三种产出导向的效率得分对各决策单元（DMU）进行聚类分析。我们发现北京、上海在技术交易（技术开发、咨询与服务）CCR效率方面具有绝对优势；以中部各省为主体的九省市及北京、上海科技论文产出效率得分表现突出；浙江、广东、江苏、山东等六省市在技术创新与发明方面居于领先地位；而大部分西部地区以及福建、江西科技产出CCR效率全面落后。

R&D效率；数据包络分析；聚类分析

高效的R&D活动是国家、地区和企业竞争力的源泉。为了促进R&D效率提高，必须能正确地测量和评估R&D的效率，许多学者关注并研究R&D效率的测量问题。衡量绩效的方法如比例分析法、加权平均法、变异系数法等，都只能针对单项指标的绩效进行评比，而多指标的综合性评估，容易受决策者主观意见对权重的影响，或是利用数学期望值估计，使得绩效评估的结果较不客观。因此，本研究应用DEA绩效衡量工具进行运算分析，通过收集各地区决策单元（DMU）的投入产出数据，对决策总体进行效率评估，找出无效率决策单元，发现差距存在的具体影响指标及差距的大小。并以DEA得分为基础，对各决策单元分层聚类，帮助我们对不同类别的地区进行比较研究。

一、理论背景

（一）关于R&D效率

众所周知，效率被定义为产出与投入的比率。……