冯 军

在我国目前仍然非常流行的四要件犯罪论体系中，最严重的问题之一，就是没有贯彻责任原则，缺乏系统的责任理论。中国刑法学者必须认真回答决定犯罪成立与否和刑罚轻重的“责任”到底是什么这个根本问题，否则，中国刑法学就可能总是在自然主义的泥沼中不能自拔。张明楷教授发表在《法学研究》2010年第5期上的“责任主义与量刑原理──以点的理论为中心”一文，对责任与预防的关系进行了有益的探讨，令我受益颇多，也启发我产生了某些不同的看法。为了深入地理解刑法中的责任原则，本文首先阐述责任观念的演变，然后探讨责任与预防的关系，最后说明责任原则的贯彻。

一、责任观念的演变

“责任原则”一词，是两个相应德文词的翻译，一个是“Schuldprinzip”，另一个是“Schuldgrundsatz”，有人将它们译为“责任主义”，〔1〕参见张明楷:“责任主义与量刑原理──以点的理论为中心”，《法学研究》2010年第5期。也有人译为“责任原理”，〔2〕德国刑法学家阿图尔·考夫曼所著Das Schuldprinzip，Eine strafrechtlich-rechtsphilosophische Untersuchung一书，日本刑法学家甲斐克则译为《责任原理──刑法的·法哲学的研究》(参见(日)甲斐克则译:《责任原理──刑法的·法哲学的研究》，九州大学出版会2000年版)。还有人译为“罪责原则”。〔3〕德国刑法学家根特·雅科布斯所著Das Schuldprinzip一文，台湾地区刑法学家许玉秀译为《罪责原则》(参见许玉秀译:“罪责原则”，《刑事法杂志》第40卷第2期)。根据三阶层的犯罪理论，犯罪的成立必须具备构成要件符合性、违法性和责任。如果某一行为仅仅具备构成要件符合性和违法性，而不具备责任，那么，该行为就不成立犯罪，对实施了该行为的人就只能进行保安处分;惟有某一行为不仅具备构成要件符合性和违法性，而且具备责任，该行为才成立犯罪，才能对实施了该行为的人科处刑罚。……