刘齐忠，胡红页

（福建联合石油化工有限公司一体化项目部，福建泉州362800）

21世纪初以来，国内石化行业迎来了大型中外合资、国内独资炼化一体化项目建设的高潮期，这些项目均具有加工能力及生产规模大型化、工艺加工技术及控制技术复杂化和生产控制技术智能化的特点。就仪表专业而言，在技术上具有网络信息集成化和高度自动化的典型特点；在设备采购方面则需采购大量的控制系统、检测仪表和执行机构等设备；在项目实施上带来了大量的控制系统和网络集成、项目技术和设备的标准化及一致性的项目管理和技术管理的工作界面和工作量。为保证项目实施符合总体规划要求，仪表自动化水平达到国内、国际先进行列，便于后续的生产维护，仪表专业的项目实施应满足以下条件：

a）各种类型控制系统整体集成，各种信息集中于基础控制系统（BPCS）的工业以太网上，实现集中操作和控制、生产监视和管理，并为实现全厂ERP（企业资源计划系统）－MES（生产执行系统）－BPCS的管控一体化的“管”打好基础。

b）同类控制系统实现网络化集成，实现集中维护和管理。

c）重要的控制系统（DCS／FCS／FF）、安全仪表系统（SIS）、火灾及有毒有害可燃气体检测报警系统（FGS）、综合透平和压缩机控制系统（ITCC）、与系统紧密相连的一般性仪表检测及执行机构和部分数量较大且技术复杂的设备等尽可能由独家提供，小型可编程控制器（PLC）和其他数量较少、技术含量较低的仪表检测控制设备则应尽量控制产品型号和供货商数量，尽可能保证设备的单一性和标准化。

在项目实施中，如采用传统的项目实施策略和采购模式将不可能同时满足这些条件，从国际、国内大型炼化一体化项目成功的实施经验来看，使用框架性协议的项目实施和采购策略能很好地满足上述条件并出色地完成项目实施任务。

1 框架性协议简介

目前，虽然人们对框架性协议的基本内容和架构已有了比较清晰的了解和认识，并已在项目实施和采购中具有了相当的经验，但从现有资料中还很难找到有关框架性协议一般性或普遍性定义，只有不同行业及个人对框架性协议做出过适用于相关行业和个人工作领域的定义。以笔者的经验定义框架性协议：框架性协议是业主（项目所有方或采购方）根据项目的具体要求，提出需要框架性协议供货商提供的产品种类及相应的服务需求，经过招标后双方签订的含产品及服务单价及服务内容的一揽子技术和商务协议，在一定项目范围和时间内必须遵守的约定。

1.1 目 的

为项目在框架性协议所涉及的范围内制订一个统一的技术和商务规则，供项目各方共同遵守；在保证项目实施的一致性、标准化和节省项目采购成本的同时，避免项目各方因重复招标发生的繁重的工作量及因此而造成的技术设计及项目实施方面的混乱，各方资源的浪费和因设备品牌繁多而导致的维护量及项目采购和维护成本的增加。这方面对具有多个EPC包（设计采购施工承包商——被授标的工程公司）和E＋P＋C包（在一个包中分别招标的设计、采购和施工承包商）的大型炼化一体化项目效果尤为明显。

1.2 特 点

a）针对框架性协议范围，制订相应的技术和商务规则，并要求在项目实施过程中严格遵守。

b）一次性完成相关的采购和技术服务的招标工作，大幅减少相关各方的工作量。c）只有在服务和采购合同签订后方能生效。d）保证项目在相关范围内的一致性和标准化，减少维护量和维护成本。

e）具有特定的使用范围和时效性要求。

1.3 文 件

框架性协议文件主要由技术附件和商务文件两部分组成。技术附件由请购文件、相关技术规定、工作范围及各方职责和要求、项目实施进度要求、质量控制要求、招标技术澄清和技术方案报价等组成。规定了框架性协议要求的供货范围，供货商的工作范围及职责和相关产品功能要求、技术规格书、技术服务工作内容及相关条款、项目实施里程碑要求、详细技术服务及项目进度计划、协议技术报价和培训及售后服务等内容。商务文件由商务请购文件、商务及合同条款、运输包装要求、付款要求、商务报价及时效范围、保密协议及详细的订单格式和其他相关附件等组成。

1.4 作 用

框架性协议作用与目的基本相同，但在大型炼化一体化项目中，对于不同的对象它的作用也有差别：对于采购部门，框架性协议是一种综合性的采购策略，可以减少工作量和采购成本，使供货商按协议与项目范围内的EPC或其他招标单位签订供货及技术服务合同；对于仪表方面，框架性协议则是项目实施策略，供货商或承包商可根据协议或合同条款提供设计、设计审查及部分项目管理服务，以保证项目相关仪表专业设计的标准化及设备的一致性，从而实现全厂控制系统网络的整体集成、减少项目管理和技术管理界面、减少项目培训量及后续生产维护的工作量和降低维护成本的目的。

2 石化项目框架性协议应用分析

随着石化装置因工艺技术的更新并向着复杂化和大型化方向发展，相应的项目设计和采购等工作量也大幅增加，项目管理模式也完成了从大会战式的项目管理、小筹建大承包到总承包式项目管理的转变，从而导致项目的采购模式从分散采购、集中采购到框架性协议的转变。分散采购、集中采购和框架性协议的采购模式三者之间的优缺点见表1所列。

表1 分散采购、集中采购和框架性协议采购模式比较

续 表 1

国内外政府部门、大型公司及大型项目均从21世纪初相继采用框架性协议。在国内的典型应用始于石化行业的几个大型中外合资项目，且都取得了不同程度的成功，主要的应用领域在仪表、电气和设备等方面。从仪表专业实施经验中看出，框架性协议不仅是一种单纯的物资采购策略，同时也是一种先进的项目实施策略：

a）在设备采购和商务功能方面，定义了在规定的协议供货范围时间段内所有设备的型号、单价及项目实施期间和设备投入运行后的售后技术服务的详细条款。

b）在技术管理方面，对供货商产品的技术水平、人员的技术服务能力及素质提出了详细的要求——在技术资源和人力资源上弥补业主的不足。

c）在项目管理方面，要求供货商具有丰富的项目实施经验，且在项目实施阶段对其供货的相关产品所涉及的设计、施工等领域参与全程的跟踪管理，协助业主实施项目进度和质量控制——在项目实施经验、管理经验和质量控制方面弥补业主的不足。

石化项目仪表专业框架性协议策略的基本内容：适合项目的相关产品列表和技术方案、产品功能规格要求、产品单价、技术服务人工时数及相应的单价；项目实施各阶段相关技术服务、项目管理及售后服务的详细工作内容及职责描述；为项目提供的管理、技术、售后服务及产品等资源和相关承诺；供货商项目实施团队组织结构及各职位人员相关资质；相关工作程序及商务方面的设备交接程序等；预计的项目实施进度计划、进度控制、质量控制和安全控制等策略。

3 框架性协议应用

框架性协议供货商在招标确定后，在项目进程中的不同阶段其具体工作内容和发挥的作用也不尽相同。要想充分发挥供货商的作用，必须在项目仪表专业技术规划的基础上，适时确定正确的框架性协议供货范围及潜在供货商的工作范围，并通过招标选取具有丰富类似项目实施经验、技术实力雄厚且在当地有充足的售后服务能力，并符合项目实际要求的供货商。下面以某大型炼化一体化项目为例，对框架性协议在仪表专业中的应用进行介绍。

3.1 供货商的选取

该项目在初期的仪表专业规划期间即确定了仪表专业的技术方案及使用框架性协议的实施策略，并通过中外各方的多次调研、沟通及与潜在供货商之间的技术交流，选定了DCS／SIS／FGS等主要的过程控制系统、现场仪表的变送器、阀门定位器等作为框架性协议的供货范围。在完成供货范围、控制系统规格要求、供货商及各方职责和项目实施标准及相关技术及商务条款的招标文件后，在基础设计前期，通过公开招标、评标的形式选定一家技术领先、类似项目实施经验丰富和产品种类多且供货能力强的大型公司为框架性协议供货商。同时，以签订的技术和商务协议及相关合同为依据开展相关基础设计工作。

3.2 项目各阶段框架性协议策略需完成的工作

3.2.1 基础设计阶段

a）完成供货范围内的控制系统、现场仪表等设备的基础设计文件。修改完成控制系统规格书、控制系统网络结构图、控制系统网络通信规格书、电缆规格书、控制系统报警管理策略、第三方控制系统集成策略、框架性协议供货商工作范围及执行策略，制订项目基础设计成本预算、项目进度计划、质量管理文件和风险预警机制等。同时，配合基础设计承包商完成仪表专业相关的基础设计工作。

b）准备项目工程实施阶段标准化文件。DCS软件组态工具包（Toolkit）开发、流程图标准、工程标准，编制控制系统功能规格书（FDS）和项目各方职责及角色文件，完成工程公司或业主详细设计阶段所需的框架性协议供货范围内的设备询价标准化文件，在DCS测试系统上进行非标子系统通信测试，对工程公司详细设计人员和业主人员进行设计标准化培训等。

3.2.2 详细设计阶段

a）框架性协议供货商派出工程师到各工程公司（以何种方式开展工作，视协议要求而定），协助业主根据FDS，项目技术规定和项目进度计划对各工程公司实施供货范围内的相关详细设计跟踪、协调及设计文件的审查工作。

b）接受工程公司或业主的询价文件，以框架性协议的产品及服务单价为依据，按计划提交技术及商务报价，积极配合采购方推进技术澄清、签订技术协议和商务合同。

c）在合同签订后，即着手进行供货范围内的主控制系统的设计（含与设计单位和业主的协调、沟通），设计文件经设计单位和业主审查批准后即可进入订货程序。

d）设备到供货商工厂后即开始系统硬件集成、软件安装调试，并以工程公司的设计文件（仪表规格表、控制回路图／表、联锁逻辑图／表和流程图画面等）为依据实施系统软件组态。

e）按要求编制控制系统工厂验收测试（FAT）、现场验收测试（SAT）、现场调试和第三方系统通信测试等程序文件（如有FF技术应用，则需编制现场总线电缆测试程序文件），为后续工作提供标准化文件。

f）通知业主、工程公司参加FAT并按计划完成问题整改，按项目总体计划打包发运至现场。

g）整个过程中，框架性协议供货商有义务对其范围内所涉及的所有工作进度、质量实施监控，出现问题及时协调或发出风险预警。

3.2.3 现场施工和试车开工阶段

框架性协议供货商的主要工作是现场设备安装指导、系统上电、协助工程公司或业主组织SAT，在控制系统SAT完成后，系统即交付业主实施仪表回路、控制功能和联锁逻辑测试等，供货商工程师提供技术指导并及时解决调试中出现的相关问题。

a）负责控制系统设备安装、功能和仪表回路测试等工作的技术指导，组织系统上电条件确认、调试和SAT，并按工程公司或业主要求提供现场安装、维护等技术培训服务。

b）协助业主对相关供货范围内控制系统、光缆、电缆接线箱和现场仪表等设备的安装质量检查，及时汇报发现的问题并依据项目相关标准化文件提出整改意见。

c）按合同或框架性协议要求提供开车和后续维护备件，提供开车保运和现场所需的售后服务等。

3.3 框架性协议应用的成功经验及注意事项

框架性协议的实际应用表明：它符合石化一体化项目大型化、复杂化和智能化的特点及要求；由于框架性协议在国内石化项目实施时间相对较短、经验也在积累中，难免在应用中出现一些小的问题及需要引起注意的事项。

3.3.1 成功经验

a）在控制系统网络开放、FF技术、智能化仪表和工业以太网被广泛应用的今天，框架性协议的应用在技术上有利于工程控制系统网络的整体无缝集成，并为上层生产管理网提供更为全面的过程数据、项目实施上有利于统一管理及进度和质量的控制。

b）充分发挥了框架性协议供货商项目经验丰富、风险防范意识强的优势，在基础设计阶段即对后续的项目实施进行了全面的分析评估，制订了风险防范措施；在工程实施阶段根据各工程公司所负责单元的具体实施情况及时发现问题并在采取相应的预防和补救措施的同时进行风险预警，提请业主、工程公司注意并及时协调解决。

c）供货商利用丰富的技术资源优势，无论是在详细设计还是在现场施工阶段全力协助业主进行质量控制（详细设计图纸审查、现场仪表设备安装质量检查等），在保证项目全厂自动化设计和施工质量及项目标准化一致性的同时，很好地弥补了业主项目实施人力不足的缺点。

d）供货商根据框架性协议要求，为业主提供了极为周到的现场服务：现场培训、仪表控制系统调试联调问题处理、装置开车保运等，在为项目总体投运一次成功提供了保证的同时，也为项目后续生产、维护成本的降低创造了条件。

e）框架性协议的采用为业主或承包商节省了大量因重复性招标工作及合同管理而耗费的大量时间、人力和物力，有利于项目实施进度、质量的控制及成本控制。

3.3.2 注意事项

a）供货范围和工作范围的选取和确定。它是框架性协议的基础，对框架性协议的实施是否成功起到决定性作用。在选取和确定供货范围及工作范围时，应综合考虑项目本身所具备的特点（含项目管理模式）、仪表专业的项目技术规划和要求、潜在供货商的供货及技术能力和类似项目实施经验、国内外同类项目的成功经验和教训等因素。

b）框架性协议与独家采购的选取不能混淆。在考虑选取框架性协议的时候，不仅要考虑项目本身的特点、要求及潜在供货商的综合能力，还需要考虑其实施的外部环境因素的影响：是否有必要和是否能顺利实施的条件及成功的可能性。如用于机组状态监控的本特利3500系列产品，其技术先进，市场上没有可与之相比的同类产品，表面上看有实施框架性协议的可能性和必要性，但它是各大型机组制造厂商的长期合作伙伴，在价格、服务等方面已达到非常优惠的程度，若强行实施框架性协议则只能是浪费因招标工作而发生的人力和物力资源，且协议基本无法正常实施。对于这类产品可以考虑在给予必要的约束条件的基础上实施独家采购。

c）招标和协议签订。在框架性协议招标过程中，应以在综合考虑各方面因素的基础上选定的供货范围和工作范围为依据编制一份全面、细致的招标技术和商务文件：明确技术要求、相关工作程序和规定、项目实施各阶段各方职责等；再经过招标过程中技术和商务澄清选定合适的框架性协议供货商，以免出现遗漏、缺项的现象（如：电动执行机构框架性协议中，若电动头扭矩系列和配件报价不全，将降低框架性协议的实施效果和必要性）及后续过度的变更。

d）协议实施的有效监控。大型一体化项目具有分包多、项目管理模式多和界面复杂的特点，为保证框架性协议的顺利执行，必须实施全过程严格、有效的监控，否则，将会出现很多不希望发生的问题：

1）针对不同的工程公司或承包商由不同的项目组和工程师完成、水平和项目经验不同、相互沟通不及时，或多或少地出现设计和组态上的标准化和一致性问题，需业主及时发现并纠正。

2）在对第三方包控制系统的通信测试和组态中，由于没有合同关系文件交接不利于控制，需业主或EPC等合同方帮助协调。

3）框架性协议的供货范围不能严格执行，供货时出现配件拆分、以次充好、功能不全和为降低成本而不执行框架性协议等现象。

4）在项目实施和后续的售后服务过程中，不能很好地按协议执行。

4 结束语

某大型合资炼油化工一体化项目仪表专业框架性协议的应用效果，总体来说非常成功。作为当时国内较大的炼化一体化合资项目，在技术上采用FF总线和常规DCS的混合控制系统及工业以太网全厂自动化控制信息集成等先进技术，集多个EPC和E＋P＋C项目管理模式的情况下，仪表专业采用框架性协议的采购和项目实施策略，确保了装置开车一次成功，现场仪表设备及控制系统投用无故障一次成功，可以说是国内大型石化项目仪表专业框架性协议成功应用的又一范例，对后续类似项目具有一定的借鉴和指导作用。

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