赵 健

（黄淮学院 经济管理系，河南 驻马店 463000）

开放度度量指标体系的构建
——基于内陆省份的差异研究

赵 健

（黄淮学院 经济管理系，河南 驻马店 463000）

经济开放度是衡量开放型经济开放程度的重要指标。文章结合国内外关于开放度问题的现有研究成果，选择外资投资、对外贸易、国内投资、对内贸易、旅游收入、工业产值等8个二级指标，构建了包括4个一级指标的开放度指标体系，并利用因子分析法对内陆省份的开放度进行了综合评价，结果表明内陆各省份的开放水平有一定差异，一些省份的开放型经济仍有很大的发展空间。

内陆省份；开放度；因子分析

2001年正式加入WTO后，我国各个地区的开放型经济都得到了不同程度的发展，总体来说，内陆省份的开放程度低于沿海省份，各内陆省份的开放程度也存在差异。开放程度过高意味着对外有较大的依赖，开放程度不足又意味着存在被边缘化的危机，因此，综合评价我国内陆省份的对外开放度有着重要的现实意义和理论意义。

1 开放度度量指标体系的含义

经济开放度反映一个国家或地区的经济对国内、国际两种经济的融合程度，它是通过一整套的指标体系来衡量的。

对于开放度指标体系选择的研究，国外学者开展得比较早。在对资本开放度测算方面，1990年Haque、Nadeem、PeterMontiel提出了利率平价法，通过检验一国汇率和利率的平价关系成立与否，来衡量一国的资本开放度[1]。1998年Edwards针对利率平价法的不足作了改进，利用半开放经济国家的利率决定模型衡量发展中国家在一段时间内的资本流动程度[2]。

国内学者对于开放度指标体系的研究是从上世纪末开始的。李翀认为要衡量一国的对外开放程度须从国际贸易、国际金融、国际投资方面着手，并以不同的权数对对外贸易比率、对外金融比率和对外投资比率加权求和[3]。吴园一采用出口依存度、制成品依存度、利用外资投资率、实际到位外资占协议外资比率等指标构建了开放度测算指标[4]。黄繁华通过构建对外贸易开放度、国际投资开放度两个指标对我国经济开放度进行了测算及分析[5]。胡智和刘志雄采用贸易开放度、实际关税率、对外金融比率、投资开放度及生产开放度5个指标，并采用因子分析方法对我国经济开放度进行了测算[6]。何智恒基于货物贸易水平、利用外资水平和服务贸易水平3个维度构建了测度中部6省经济开放度的指标体系[7]。

综上所述，传统观点认为经济开放度的衡量指标主要集中在贸易和资本的跨境流动上。本文在上述研究成果的基础上，综合考虑更多的开放度指标，以期能够更真实、更客观地衡量我国不同地区的经济开放程度。

2 指标体系选择的原则

指标体系的构建是进行综合评价和比较的基础，因此指标体系的选择非常重要。指标体系既要以经济理论为基础，又要遵循统计学关于指标体系的基本要求[8]。为了体现科学发展观的要求，开放型经济指标的选取应该遵循如下基本原则：一是综合性原则，经济开放度的大小要受到诸如经济、政治、文化等因素的影响，因此指标体系的选择必须能够全面地反映评价对象的高低；二是层次性原则，设计出的指标体系必须能够准确地反映各层次之间的支配关系，并按照层次递进关系组成层次分明、结构合理、相互关联的整体，以保证评价的科学性；三是可行性原则，指标体系的选择除了要符合理论要求外，还要考虑实现的可能性，注重客观性和现实性的结合，要与现有的统计资料相兼容，以此来提高可操作性。

3 指标体系的构建

基于上述分析，同时考虑到开放性经济不仅包括对外开放，还应该包括对内开放，因此，本文选择的开放度指标体系包括对外开放度、对内开放度、旅游开放度和开放支撑度4个一级指标（具体见表1）。表1的8个二级指标中，外资投资比重（外资依存度）是指外商直接投资总额与全社会固定投资总额之比，外贸依存度是指进出口总额与GDP之比，国内投资比重是指国家预算内基金、国内贷款、自筹资金之和与全社会固定投资总额之比，对内贸易依存度是指社会消费品零售总额与GDP之比，国际旅游收入比重是指国际旅游收入与GDP之比，国内旅游收入比重是指国内旅游收入与GDP之比，工业产业比重是指工业产值与GDP之比。

表1 内陆开放型经济指标体系的构成

4 基于内陆省份的实证研究

4.1 变量选择

本研究选择山西、内蒙古、黑龙江、江西、安徽、河南、湖北、湖南、重庆、四川、贵州、陕西、宁夏、青海等内陆省份作为研究对象，所用数据均由 2009年《中国统计年鉴》的相应指标整理计算得出。由于缺乏分地区的国内旅游收入统计数据，故仅采用国际旅游外汇收入来反映旅游开放状况。另外，世界 500强企业进驻数的统计不完整，也忽略不考虑。

4.2 因子分析的评价过程

由于反映开放度涉及的指标为6个，直接进行省际之间的比较较为繁琐，因此考虑采用因子分析方法进行比较和综合评价。

对上述6个指标进行线性组合，再利用SPSS 16.0统计软件进行分析，可得到6个变量的相关系数矩阵。在所得相关系数矩阵中，大部分相关系数较高，说明各变量间呈较强的线性关系，能够从中提取公因子，适合进行因子分析。

由表2可观察因子解释原有变量总方差的情况。第一组数据项（第二行至第四行）描述了初始因子解的情况，第二组数据项（第五行至第七行）描述了因子解的情况。可以看出，指定提取的4个因子共解释了原有变量总方差的86.929%，说明这4个因子对原有变量的解释能力比较强，总体上原有变量的信息丢失较少，因子分析效果较理想。第三组数据项（第八行和第九行）描述了最终因子解的情况。可见因子旋转后，累计方差比没有发生改变，也就是没有影响原有变量的共同度，但却重新分配了各个因子解释原变量的方差，改变了各因子的方差贡献，使得因子更易于解释。

表2 因子解释原有变量总方差的情况

由因子载荷矩阵（数据如表3所示）可以得到因子分析模型：外资依存度

表3 因子载荷矩阵

由旋转后的因子载荷矩阵（数据如表4所示）可知，对内贸易依存度和内资依存度在第一个因子上的载荷比较高（分别为0.901和-0.753），因此把这两个变量归为一类，可解释为对内开放度；工业产值比重和国际旅游收入比重在第二个因子上的载荷比较高（分别为0.926和-0.721），因此把这两个变量归为一类，可理解为开放支撑度；外贸依存度在第三个因子上的载荷比较高（其值为0.923）；外资依存度在第四个因子上的载荷比较高（其值为0.959）。

表4 旋转后的因子载荷矩阵

采用回归法估计因子得分，输出因子得分系数矩阵，可写出以下因子得分函数：

它们分别代表对内开放度、开放支撑度、外贸依存度和外资依存度，综合开放度由这4个因子综合反映。

4.3 各省开放度的综合评价

利用上述因子得分变量对各省的开放型经济发展进行综合评价，应采用因子加权总分的方法进行计算，具体计算公式为

其中权重是由各因子的方差贡献率确定的（见表2最后一行）。计算结果如表5所示（结果为负时表明开放程度不高）。

表5 内陆省份开放度指标的计算结果

4.4 结论

由表5可知，我国内陆省份开放度水平大致可以分为4个层次：江西、四川、湖北和山西较高，安徽和重庆一般，河南、黑龙江和湖南较低，陕西、宁夏、内蒙古、青海和贵州过低。四川的优势体现在对内开放度和开放支撑度上，对内开放程度遥居第一；湖北的优势主要在对内开放度上；山西作为能源大省开放支撑度较好，符合采掘业等重工业比重大的实际；重庆总开放度的优势体现在对内开放度和外资依存度上，符合重庆1/5强的世界500强企业集聚和现代装备制造业集群的现实；宁夏、内蒙、青海和贵州因为特殊的地理位置，对外开放起步较晚，融入国际经济的份额较小，层次较低，宁夏的对内开放和招商引资工作亟待加强，内蒙、青海和贵州要多方位地加快开放步伐。总体来看，内陆各省份的开放度普遍很低，其中西南地区的开放程度高于西北地区。造成这种格局的原因是多方面的，如区位因素、历史因素、地方政府行为等。

河南省经济开放度在内陆省份中排名第七，经济开放度远远低于湖北、山西、安徽等相邻省份，这与河南省经济总量位居中部之首、全国第五是不相符的，也说明河南省开放型经济有相当大的发展空间。河南开放支撑度因子的大小为 1.438，位居内陆省份的榜首，说明其工业和旅游业发展良好。河南外资依存度因子的得分倒数第三，仅高于陕西和宁夏。2008年河南省实际利用外商直接投资 30.6162亿美元，而排名第一的江西省，2005年实际利用外商直接投资就已经达到了24.2亿美元，几乎是河南同一时期的1.64倍。河南外贸依存度因子的得分也偏低。2008年河南省进出口总额128.0493亿美元（比上年增长30.72%），其中出口总额83.9145亿美元（比上年增长26.47%），进口总额44.1347亿美元（比上年增长39.62%），这些数据说明河南省传统的货物进出口贸易发展迅速，但因为GDP总量大，所以贸易依存度仍然很低，发展潜力很大。

在新的经济全球化格局下，发达国家产业转移的后续重点将是重工产业，这将导致发展中国家承接的国际投资和出口增长向重工产业转移。对我国来说，重工业基础最发达但利用程度最不充分的是东北三省，因此，东北三省要充分发挥工业优势，利用辽宁沿海、黑龙江沿边的地理优势，特别是要借助振兴东北老工业基地的政策优势，提高开放水平，从而促进经济发展。

5 建议

我国内陆省份要加快开放的步伐和强度，促进开放型经济的健康、稳定发展，就必须注重发展战略。

第一，要从思想上重视对外开放工作。长期以来，我国内陆省份对外开放的程度很低，参与国际分工和分享经济全球化利益的机会较少，竞争力不足，因此，内陆省份要重视对外开放工作，要把对外开放工作提升到社会发展的战略部署上来。

第二，要重视对外贸易的发展。要深化外贸体制改革，完善外贸出口的相应政策措施；要不断地优化调整出口市场结构和出口商品结构，加大高新技术产品的出口量，提升出口商品的竞争力。

第三，要继续加强招商引资工作，并注重提升外资的利用质量。要创新外资投资方式以扩大外资来源，要合理引导外资的产业流向。

第四，要积极实施“走出去”战略，鼓励有竞争力的企业对外投资，从而提升国际化水平。

第五，要加强地区之间的合作，促进各地区共同发展。东部沿海地区借助内陆省份的能源、劳动力等资源，提升了对外开放的能力，但沿海地区与内陆地区差距的增大不利于经济体系的内部稳定。因此，随着我国开放型经济的进一步发展，东部沿海地区要为内陆地区的经济发展提供更多的帮助，要通过区域间合理的分工与协作，最终建立良性互动机制，实现双赢的发展局面。

[1] Haque，Nadeem and Peter Montsel．Capital Mobility in developing countries-Some Empirical Test[J]．MF working Paper：90―117．

[2] Sebastian Edwards Openness，Productivity and Growth：What do we really know[J]．Journal of Development Economics，1998(3)：383―398．

[3] 李翀．我国对外开放程度的度量与比较[J]．经济研究，1998(1)：28―31．

[4] 吴园一．中国经济开放度选择及指标体系[J]．财经研究，1998(1)：21―25．

[5] 黄繁华．中国经济开放度及其国际比较研究[J]．国际贸易问题，2001(1)：19―23．

[6] 胡智，刘志雄．中国经济开放度的测算与国际比较[J]．世界经济研究，2005(7)：10―17．

[7] 何智恒．中部六省经济开放度的比较研究[J]．统计与决策，2008(1)：108―110．

[8] 龚晓莺，胡忠俊，王昆．关于对外开放度度量指标体系构建的几点思考[J]．贵州大学学报：社会科学版，2008(7)：16―20．

Establishment of Index System of the Opening Degree——Based on Differences Analysis of Inland Provinces

ZHAO Jian
(Huanghuai University, Zhumadian Henan 463000, China)

Opening degree is the important measurement index to economic system. Based on the relational research outcome,investment abroad, international trade, domestic investment, tourism income, industry products and so on, all together 8 second index are chosen to build 4 Index systems of opening degree which can really reflect the degree of opening economic. By using factor analysis, the opening degree of inland provinces is evaluated roundly and the results show that there still exist certain differences among the inland provinces and some still have a lot of spaces for the opening economy.

inland provinces; opening degree; factor analysis

F125.4

A

1006-5261(2012)02-0015-04

2011-07-06

2009度河南省政府决策研究招标课题（B041）

赵健（1977―），女，河南新野人，副教授，博士．

〔责任编辑 张继金〕