河南科技大学 郭献强

河南省高校专利申请现状及知识产权管理中存在的问题

河南科技大学 郭献强

高校的知识产权是学校人才、技术、成果、信息等优势的集中体现。管理好高校的知识产权，能够有效促进高校的科技成果转化为现实生产力，促进高校科技资源与企业经济资源的双向流动，在保护个人、集体和国家权益的同时促进社会生产力的发展。本文，笔者对河南省高校专利申请的现状及知识产权管理存在的问题展开讨论。

一、河南省高校专利申请现状

河南省是我国的教育大省，2007年高考报考人数为87.89万人，居全国第1。然而，与教育规模的迅速扩大相比，河南省在市场急需人才的培养和面向经济建设主战场的技术创新方面却相对滞后，高校专利申请总量偏少，知识产权工作形势严峻。

1.河南省高校专利申请量与全国专利申请量比较。专利申请量和授权量是国际上衡量一个国家拥有的知识产权量以及其技术先进程度的一项重要指标。这一指标目前已被我国采纳，正逐步成为衡量大学科研水平及科技创新能力的一项重要指标。

表1为2006，2007年河南省高校专利申请状况与全国对比情况。从表1可以看出，2007年，河南省共申请专利14 916件，比上年的11 538件增长了29.28%，比全国平均增长率24.75%高4.53%。而河南省高校2007年共申请专利666件，比上年的529件增长25.9%，比全国高校平均增长率42.40%低16.5%。2007年，河南省高校专利申请量占河南省专利申请总量的4.47%，也低于全国平均水平。

表 1 2006，2007年河南省高校专利申请量与全国对比

表2为2007年河南省专利申请量、授权量与国内排名前5位的省市的比较。从表2可以看出，2007年，河南省高校专利申请量666件、授权量211件，是1985年实施专利法以来的最高值，但专利申请量仅仅是同期上海（5 604件）、北京（4 207件）、浙江（3 829件）、江苏（3 548件）、湖北（2 054件）的11.9%、15.8%、17.4%、18.8%、32.4%；专利授权量仅仅是同期上海（2 616件）、北京（1 801件）、江苏（1 568件）、浙江（1 354件）、湖北（934件）的8.1%、11.7%、13.5%、15.6%、22.6%。

表 2 2007年河南省专利申请量、授权量与国内排名前5位的省市比较

2007年，河南省高校专利申请排名第1的郑州大学，专利申请量为265件，占河南省高校专利申请总量的40%。表3为2007年教育部直属高校专利申请量排名前10位的高校情况。从表3可以看出，2007年专利申请量排名第1的浙江大学年专利申请量为1 597件。由此可见，河南省高校专利申请量偏少，与国内先进院校相比差距巨大。

表 3 2007年教育部直属高校专利申请量排名前10位的高校情况

2.河南省内各城市高校专利申请量比较。表4为2007年河南省各省辖市高校专利申请量情况。从表4可以看出，2007年河南省高校专利申请授权的数量相对比较集中，专利申请量位居前5位的依次是郑州市（515件）、洛阳市（47件）、新乡市（32件）、焦作市（31件）、开封市（31件），这5市高校专利申请量共占全省高校专利申请量的98.5%。从全省高校总体专利区域分布看，郑州市优势明显，仅郑州1市即占全省高校专利年申请量的77.3%。相对集中的大专院校，相对雄厚的科技经济实力，相对优惠的专利申请倾斜政策等多种因素，为郑州市高校自主知识产权的不断产出提供了支持，也进一步确立了郑州市高校专利申请量在全省高校专利申请中的龙头地位。

表 4 2007年河南省各省辖市高校专利申请量

综上分析，虽然近年来河南省高校专利申请量增长迅速，但是，对于绝大多数高校专利项目来说，由于缺乏信息传播和技术交易平台，缺乏实验资金及实践检验而迟迟不能转化为现实生产力，导致高校专利申请量偏少，与国内先进院校相比差距较大。

二、河南省高校知识产权管理存在的主要问题

河南省高校知识产权教育相对滞后，在河南省82所高校中：一方面，高校教师、学生普遍缺乏知识产权知识，知识产权管理人才奇缺；另一方面，高校知识产权管理工作也存在着体系不健全、制度不完善、管理不到位、人员和资金不足等问题。深入思考河南省高校在知识产权管理工作中存在的问题，对于完善河南省知识产权管理体系具有重要意义。

1.知识产权观念和意识淡薄。虽然我国知识产权制度已经建立20多年了，但是河南省高校，尤其是高校领导层和管理人员的知识产权意识还比较淡薄，这使他们在工作思路上不可能超前于科研人员作出明确决策，并对学校的知识产权管理工作进行积极、有效地管理。目前，河南省大部分高校还没有把知识产权保护工作作为学校的一项系统工作来抓，无形资产的流失问题还没有引起充分注意，这对河南省高校今后与国际接轨极为不利。

2.知识产权管理机构不健全，管理措施不得力。目前，河南省大部分高校还没有设置专门的知识产权管理机构，也没有配备相应的管理人员，而是把知识产权管理工作并入科研处管理。这样会给高校的知识产权管理工作带来较大的负面影响。因为高校科研管理中的科研成果管理（包括科技成果的评审鉴定、归档、报奖、科技成果统计分析等）是计划经济的产物，而知识产权管理是市场经济的产物，是对由专利、版权、技术秘密等组成的高校无形资产的管理，具有业务性强、法律性强、管理范围广等特点。因此，兼职挂靠或一个机构两种职能式的管理，难以实现对知识产权的有效管理。

3.高校人才流动管理制度不健全，知识产权流失严重。随着市场经济的发展，科学技术的价值和使用价值越来越受到重视，高校与企业的横向合作也在大幅度增长，全国范围内的人才争夺越来越激烈。事实证明，人才流动不仅可以促进知识和技术的转移，还可以减少人员培训，提高知识与技术转移的实效性和成功率。但从另一方面讲，人才流动也给高校的无形资产流失增加了机会和渠道。与此同时，由于人才流动引起的侵犯学校知识产权的纠纷在高校普遍存在，主要表现在以下几个方面：一是研究生、本科生与导师共同研究开发的新技术成果，随同毕业分配被带走。二是高校教师因工作调离，将职务科技成果自行带到新的工作单位。三是本单位职工向外部泄露技术秘密、商业秘密，将职务发明作为非职务发明申请专利。四是在学校内部经注册、具有法人资格的企业，将属于校有资产的技术无偿随意使用。五是由外部途径造成的侵权，如专利产品被仿制，设计图纸被生产单位任意扩散使用，著作被抄袭出版或盗版，技术转让合同得不到完整履行等。

因人才流动管理制度不健全，造成知识产权流失的原因主要有两点：一是知识产权保护制度不完善，造成知识产权归属不明确，知识产权的动态管理不到位，没有与科研人员以及学生签订知识产权保护协议。二是激励机制不到位，造成很多职务发明最终以非职务发明的形式转移到个人名下，以低廉价格转让给外单位，造成学校利益的损失。

4.知识产权转化渠道不畅通。知识产权转化为生产力的渠道不畅通，学校申请的专利很难得到转化和获得相应的市场利益，这主要是由于河南省高校目前对知识产权的管理还局限于创造和保护阶段，所制定的知识产权激励措施大多以追求知识产权的申请量和授权量为目标，没有以市场为导向管理知识产权，造成知识产权的质量不高。即使很有市场应用价值的知识产权，也由于学校的制度保证不到位，知识产权专业人员少、经验不足而没有与企业接洽，而长期被束之高阁。

5.知识产权管理人才匮乏。在河南省高校，真正懂得知识产权知识的专业人员较少。知识产权管理工作不同于一般的行政管理工作，它集法律性、技术性于一体，没有经过系统培训的人员不能胜任。而高校接受过系统知识产权知识培训的人员多为专利代理人，这些人员有的年龄偏大，有的则是兼职代理，并不从事管理工作，无法满足实际的需要。由于高校没有设立独立的知识产权管理机构，只是科研处下属负责科技成果管理的人员兼管知识产权，这些人员大多没有经过系统培训，不能胜任知识产权管理工作。因此，机构不健全和人才匮乏是高校知识产权管理体制方面存在的两个重要制约因素。

综上，河南省高校现行的知识产权管理存在以上诸多问题，这些问题的产生既有宏观原因，也有微观原因。为此，河南省高校应充分利用国家实施知识产权战略的有利时机，借鉴国内外成功经验，结合自身现状，完善自身的知识产权管理体系，建立高校知识产权工作新体系，这个体系要力求做到知识产权的获得数量大、保护力度强、转化成功率高。要完善河南省高校的知识产权管理体系，必须找出制约河南省高校知识产权管理的“瓶颈”因素，进而采取制度化措施来消除这些因素，使得河南省高校的知识产权管理工作释放出新的活力，步入健康发展的快车道。