西南财经大学经济学院 耒闻

改革开放30多年来，党和政府在相关政策大力支持民营企业发展：1987年,党的十三大明确指出，私营经济是社会主义公有制的必要补充；1992年，党的十四大提出，私营经济是全民所有制和集体所有制的补充；1997年十五大提出非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，2002年十六大提出国家鼓励、支持和引导非公有制经济发展，并且肯定了私营企业主是中国特色社会主义事业的建设者。

近几年来，民营企业出现了不少新现象。一方面，民营企业的高管，如董事长、实际控制人、大股东等在政治领域发挥着越来越大的影响力。例如，1998年新希望集团董事长刘永好当选为全国政协常委，2004年1月重庆力帆集团董事长伊明善当选为重庆市政协副主席，2004年2月浙江传化集团董事长徐冠巨当选浙江省政协副主席等。这种民营企业与政治相联系的现象在我国普遍存在。根据调查研究，越是大企业，其高管对于寻求政治联系越感兴趣。

另一方面，由于体制等原因，我国民营企业的发展还存在不少障碍，例如，一些垄断行业民企禁入，相关法律不健全，金融水平发展不足，银行贷款歧视民企等。这些因素成为阻碍民营企业发展的绊脚石。然而，即便如此，我国民营企业扔迅猛发展，到2008年，民营经济占全国GDP比重高达65%，就业人口占全国的75%,税收占50%。

经济学界把第一种现象定义为“政治关联”，并且用政治关联解释第二种悖论。

1 政治关联现象概述

政治关联又叫政治联系，主要指企业高管与政府的一种为达到某种目标而形成的密切联系。Fisman(2001)在研究印尼企业与苏哈托家族的关系时最早提出这个概念。国外对这方面得研究有所进展，而国内在此领域的研究是从最近几年开始的。Faccio(2006)从全球视角研究了政治关联问题。他选取了42个国家为样本，研究发现政治关联在各国普遍存在，特别是在新兴市场国家。Johnson和Mitton(2003)研究发现，马来西亚有关企业的政治联系与企业发展之间有正相关关系。胡旭阳(2006)认为，我国民营企业通过政治关联促进了企业的发展，有利于民营企业的融资行为。罗党论，黄琼(2008)认为，民营企业的政治关系对企业价值有显著的正面影响, 有政治关系的民营企业价值更高。而邓建平，曾勇(2009)以我国2002～2006年上市民营企业的数据为样本进行调查，他们认为，政治关联在一定程度上阻碍了企业的发展。

2 我国民营企业政治关联的形式

2.1 企业高管当选人大代表、政协委员等

这是我国最普遍的形式。通过当选各级人大代表和政协委员，民营企业高管直接进入政治领域参政议政，直接影响政策的制定与实施。刘永好、尹明善、徐冠巨等便是典型的例子，他们在政治领域的影响力极大，这就会给企业的发展带来一定影响。以2006年胡润百富榜为例，上榜的500位民营企业家中，35%是中共党员。在前100位中，有19位人大代表，19位全国政协委员。

建立这种政治关联的民营企业家拥有一定的政治地位和身份，其关联的渠道是建立在法律和制度的基础上的，政府和民营企业可以以这种形式形成稳定的制度性的联系，从而使企业在经济生活中获得更多益处。

2.2 有政府背景的人员创办企业或在企业任职

改革开放以后，许多政府官员下海经商，创办企业。虽然这些人离开政界，但是他们在政界的关系网等将会给企业带来影响，形成政治关联。另一种情况是，现在许多企业聘请现任或前任政府官员为企业顾问、独立董事，以这种方式与政府建立联系。尽管这些政府官员已经退休，但是他们仍然可以利用自己的人脉等资源，为企业建立政治联系。

这些现任或前任政府官员进入或者成为民营企业的决策层，实际上是充当民营企业和政府实现政治关联的媒介和通道，从而获得政府的支持和保护。

此外，民营企业的政治关联还可以通过私人联系、捐赠、慈善事业等形式形成。

3 民营企业政治关联现象的作用机理

虽然我国民营企业自改革开放以来迅速发展，但是由于我国特殊的政治经济环境，我国民营企业与其他类型的相比，在市场竞争中处于劣势。民营企业既不像国有企业那样属于政府部门的延伸，受到政府的庇护，也享受不到外资企业的“超国民”待遇。对于民营企业来说，与政府有密切联系，即建立政治关联将对自身的发展产生重大的影响。资源依赖理论认为，企业要得到发展就必须从外部环境中获得自身所需要的资源，而我国经济正处在转型期，我国政府部门掌握着很多相关资源。这就促使民营企业为了提高企业价值或者在市场竞争中获益而采取政治关联的形式。但是，民营企业政治关联就像一把双刃剑，它一方面会对企业的价值产生有益影响，例如可以使民营企业获得许多不运用政治关联就得不到资源，促进企业生产和发展，提高民营企业的价值；另一方面，民营企业政治关联需要付出一定的成本，并且存在某些不确定性因素会损害企业的价值，例如寻租成本过高反而减少了企业利润。其主要作用机理可以分为三个方面进行分析：

3.1 政治关联能帮助民营企业获得金融资源

一个国家的资源配置不仅仅受市场机制的作用，也会受到行政权力的安排，在产权保护不到位，法制不健全的地区尤为如此。我国虽然建立了社会主义市场经济，但是有关法律法规等还不完善，产权保护等不到位，政府仍然掌握着大量资源，其中金融资源几乎处在政府的控制之下。这使得不同性质的企业在金融资源的获取上处于不同水平。国有企业作为政府部门的延伸，受到政府的特别保护，因此可以很容易地得到银行贷款等资源，以进一步发展。而民营企业则没有这种便利。一方面，民营企业规模较国有企业小，实力较弱，银行为了规避风险从而减少对民营企业的贷款。另一方面，由于我国有关政策安排的不到位，国有企业在金融资源的获得上一直处于优势地位，民企遭到歧视，很难得到金融资源，从而企业的发展受到抑制。此外，由于一般民企得不到政府担保，较少得到政府扶持，其发展更是在金融上处于劣势。

而一旦民营企业建立了可靠的政治关联，这种劣势就消失了。企业高管的政府背景使得企业能够更多地获得地方政府乃至中央政府的支持，从而获得银行的支持。而有政府背景的高管能通过与政府建立联系，对银行贷款施加影响。研究表明，建立了政治关联的民企在长期贷款的获得上与没有建立政治关联的企业相比有明显优势。此外，企业高管的人大代表、政协委员身份也发挥着信号传递的作用：企业高管担任政治官员，意味着企业实力强，为经济发展做出了贡献，为社会和政府所认可。因此，高管的身份成了企业实力的象征，向银行等金融机构传递信号，解决了信息不对称的现象，从而能更好地获得金融支持。

3.2 我国民营企业的政治关联有助于企业突破行业管制壁垒

2005年，国务院颁布实施了《关于鼓励和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，其中明确规定允许非公有资本进入垄断产业在我国市场化过程中，这表明，政府在经济上的管制正逐步放松，民营企业的发展有了更大的空间。但是，尽管如此，政府的经济管制仍然很严重，政府拥有行业准入的最终审批权，对于一些行业，民营企业能否进入或哪些民营企业可以进入仍旧由政府掌握，这就形成了行业壁垒。

作为重要的政治资源，民营企业的政治关联有助于民营企业建立与政府良好的关系，从而便利民营企业从政府那里获取各种稀缺的经济资源，而这种资源为政府所控制但却对民营企业发展具有重要影响，管制行业的准入资格就是其中之一。如果民营企业与政府建立了稳定的政治关联，就可以有效地克服行业的行政壁垒，推动企业在某些行业的扩张。

3.3 民营企业的政治关联能促进民营企业业务地区的多元化

改革开放以来，我国经济体制由政府导向转变为市场导向，生产要素的流动的自由性、企业经营的自主性等已经飞跃上了新台阶。尽管如此，由于计划经济时代的诸侯经济的意识残留，再加上政府在资源配置中仍发挥重要作用，民营企业的跨地区经营依旧有很大障碍。不少民营企业家已经意识到，通过建立牢固的政治关联，可以很便利的扩大企业的经营范围，并且获取政策信息、市场动态等第一手消息，这对于企业的发展具有决定性作用。

从另一个角度出发，民营企业建立政治关联也有一定的负面作用。例如，企业如果以寻租方式建立政治关联，往往需要付出巨大代价，并且这种行为不一定合理合法；在企业任职的具有政府背景的人员不一定具有企业家才能，他们的存在反而在一定程度上阻碍了企业的成长。

4 结语

我国民营企业大力发展的今天，政治关联这一现象普遍存在。在当前我国有关法律法规不健全、产权保护不到位的情况下，政治关联可以作为一种替代机制而存在，它促进了民营企业和民营经济的发展。但是我们也应当看到，政治关联有一定危害，容易产生寻租、腐败等行为，这是需要严格禁止的。因此，只有不断完善法制，规范市场，才能有效避免政治关联的负面影响，这也从另一个角度促进民营经济和民营企业的成长和壮大，因此这是一个相互促进的过程。

[1] Fisman R.Estimating the value of political connections.American Economic Review,2001.

[2] Faccio M.Politically Connected Firms.American Economic Review,2006.

[3] 余明桂,潘红波.政治关系、制度环境与民营企业银行贷款[J].管理世界,2008.

[4] 潘红波,夏新平,余明桂.政府干预、政治关联与地方国有企业并购[J].经济研究,2008.

[5] 张建君,张志学.中国民营企业家的政治战略[J].管理世界,2005.

[6] 王劲松,史晋川,李应春.中国民营经济的产业结构演进—兼论民营经济与国有经济、外资经济的竞争关系[J].管理世界,2005.