河南理工大学经济管理学院 郭艳艳

1 内涵界定

1.1 自主创新的内涵

自主创新一种全新的创新理念，其本质特征表现在四个方面：在技术突破上具有内生性；在技术方面具有首创性；在市场方面具有率先性；在知识和能力支持方面具有内在性。

1.2 企业自主创新能力的界定

企业自主创新能力是企业通过有效运用内外各种创新资源，建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合。

2 企业自主创新能力评价指标体系选择

2.1 评价指标综述

近年来，国内对自主创新能力以及如何评价的研究出现了不少的成果，如我国国家统计局(2006)提出了一套企业自主创新评价指标体系。本文选用曹洪军等设计的一套指标体系来对河南省大中型企业自主创新能力进行评价。

2.2 KCI评价法

2.2.1 指标构成

KCI(Key Capacity Index)，也就是关键能力指标。它从影响企业自主创新能力的各个方面选取10个指标来表征企业自主创新能力，分别是R&D投入强度、实验室水平、专利技术水平、研发人员水平、标准水平、获奖层次、产品影响力、产品质量水平、新品占当年销售收入比例、企业规模。这些指标是按照可比性、代表性、重要性、影响力来确定的，也考虑了简单易操作性。

2.2.2 评价方法

首先根据层次分析法(AHP）来确定各指标权重。确定权重的步骤：(1)分析系统中各因素之间的关系，建立系统的递阶层次结构；(2)对同一层次的各元素关于上一层中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两比较的判断矩阵；(3)由判断矩阵计算被比较元素对于该准则的相对权重；(4)计算各层元素对系统目标的合成权重，并进行排序。

然后采用专家打分确定指标的权重分数。设计专家调查问卷，根据以上重要性评价结果，对十项指标赋予总计赋权1000分。具体每个指标权重根结重要程度赋权，并对每个指标因素确立评价标准，如表1所示。

企业创新能力分为三级水平：I、II、III。700分以上属于I级水平，此水平接近国际先进水平；500分以上属于II水平，此水平为国内先进水平；500分以下属于III水平，此水平为R&D初阶水平。

由于国外跨国公司具体数据很难确认，本文以公认的全球行业排名来确定。如PC行业全球前10名的企业，当然能代表国际水平。

表1 大中型企业自主创新能力评价指标体系

3 河南省大中型企业自主创新能力评价与结果分析

3.1 评价实施

选择2010年进入国内500强的6个河南省企业进行评价研究，获取了6个企业2009年相关数据，数据来源为中国电子百强网站发布数据，企业网站公布数据以及国家商务部进出口500强数据，国家统计局公布数据为依据，同时进行企业访问获得相关数据，评价结果如表2所示。

3.2 评价结果分析

根据上述指标体系研究发现，目前河南省企业自主创新活动还存在以下几个主要问题：(1)企业自主创新环境逐年改善，政府的重视及投入日益增加，但自主创新仅仅停留在较低层次；(2)整体创新能力仍然不足，核心技术受制于人，主要技术依赖外部；(3)引进技术消化再创新能力薄弱，引进技术没有与自主创新和提高企业竞争力结合起来；(4)以企业为主体、产学研结合的技术创新体系尚未形成。

根据评价与调查结果，我们分析了河南省企业自主创新能力不足的原因。

3.2.1 企业自主创新缺乏动力

企业创新能力不足是表面现象，本质在于创新动力的缺失。一是技术模仿和跟进可以带来很大的利益，同时可以避免很大的研发风险。我们对知识产权的保护还没有上升到一个很高的层次。二是企业多元化经营带来的动力缺失。

表2 河南省大中型企业自主创新能力评价结果

3.2.2 企业自主创新基础薄弱

企业自主创新能力不足，很重要的一个原因是企业自主创新基础比较薄弱，主要表现在R&D经费投入不足。河南省大中型企业研发经费支出与其销售收入的比例，多年来一直在0.5%左右徘徊，而全国平均水平已达2%左右，差距较为明显。

3.2.3 企业自主创新机制不够完善

一是以企业为主体、产学研相结合的科研体制还没有真正建立起来。二是河南省企业研发机构数量较少，研发能力不足。三是全省尚未形成鼓励、支持企业自主创新的浓厚氛围，在很大程度上影响了企业自主创新能力的有效提高。

4 提升河南省大中型企业自主创新能力的对策

4.1 大力推进科技基础建设，搭建企业技术创新基础条件平台

政府要真正树立为企业服务的理念和意识。大中型企业自主创新能力需要资金、人才和科研等多种因素的有效整合才能很好地实现。政府可以在整合现有科技资源，建立以企业需求为导向的科技基础条件公共服务平台；发展各类科技中介服务机构，为企业研发中心建设和产学研结合提供服务等方面狠下功夫，为企业自主创新搭建一个良好的平台。所谓政府搭台，企业唱戏。政府一定要发挥好自己应有的作用。

4.2 建立有效的科技人才激励机制

人才永远是第一位的。政府要鼓励企业设立自主创新奖项，对为企业做出贡献的技术创新人才进行表彰和奖励。培养一支产业结构调整和优化升级的先进适用人才队伍，为迅速提高企业自主创新能力提供强大的人才保障。

4.3 加大科技投入，优化投入结构，深化投融资体制改革

加大政府科技投入，明确政策导向，通过资金、政策等引导机制，激励大中型企业加大新技术、新装备和新产品研发投入，建立企业研发投入体系，确立企业成为全社会研究与发展(R&D）经费投入的主体。

4.4 建立完善的自主创新体系

大力提升河南省大中型企业原始创新能力，保持产业的竞争力和技术领先优势；其次是逐步提高集成创新能力，围绕经济和社会发展、国家安全和可持续发展的重大需求，实现关键领域的集成创新和突破；最后是重视引进消化吸收再创新能力。

[1]曹洪军,黄少坚.企业自主创新能力评价关键指标体系研究[C].第九届全国科技评价学术研讨会,2009.

[2]张满年,曾建勋.构建服务自主创新的科技文献共享体系[J].情报杂志,2009(12).

[3]曾磊.促进企业自主创新的财政政策研究[J].财会研究,2009(17).

[4]Xia Gao,Xiaochuan Guo. The Chinese innovation system during economic transition:A scale independent view Original Research Article. Journal of Informetrics,2010.