四川大学工商管理学院 郑沙沙 王西枘

家族企业继任过程的影响因素研究综述

四川大学工商管理学院 郑沙沙 王西枘

从微观和宏观两个层面全面地总结国内外有关家族企业继任过程影响因素理论研究的现状，在此基础上给出家族企业继任过程影响因素的综合模型，为国内家族企业继任过程的理论研究和企业的具体继任实践提供参考。

家族企业 继任 因素

随着全球性家族企业“继任”时代的到来，继任问题成为管理学和经济学界共同关注的焦点。许多学者在深入研究家族企业继任过程的基础上，对影响继任有效性的因素进行了识别和界定。本文从不同的视角全面地总结国内外家族企业继任过程的影响因素理论研究成果，并在此基础上给出家族企业继任过程影响因素的综合模型。

1 微观层面

1.1 个人及人际关系对家族企业继任的影响

1.1.1 在任者的离任意愿和个性特征

Ward(1987)、Dyer(1986)、Handler(1990)、Sharma(2001)等人认为，在任者及在任者的离任意愿对家族企业继任过程能否成功起着最为关键的作用。Duffy and Stevenson(1984)研究表明，48.9%的创业者计划不退休，23.3%已超过65岁年龄的创业者，还没有计划是否退休和何时退休。Sharma等人(2001) 在研究大量有关家族企业继任障碍因素的文献后发现，“在任者不愿放手”是出现频率最高的障碍因素[1]。

在任者的个性特征对于继任也是非常重要的。现实中我们往往会发现很多在任者对继任者的能力持怀疑态度，事必躬亲，为保持自己高高在上的优越感，对继任者的培养不尽力。此外，根据一些学者的观点，在任者具备乐于指导、积极配合、愿意公开新观点等特征是家族企业的成功继任的重要保障[2]。

1.1.2 继任者的继任意愿和综合素质

Fox(1996)、Buggren和Sund(2000)、Matthews(1999)、Neubauer(2003)等人研究发现：继任人的继任意愿对继任能否顺利进行会有很大影响。如果继任意愿强烈，继任就会比较顺利，相反，继任结果不理想的概率会很大[3]。

继任者的综合素质包括德、智、体三个方面：“德”主要表现为对社会、企业的责任感，奉献精神；“智”主要表现为业务能力、人际交往能力、环境适应能力、创新能力、决策能力等；“体”则主要表现为健康的体魄和良好的心理素质，三者缺一不可。

1.1.3 在任者和继任者的关系

在任者和继承者之间应该是相互尊重和相互理解的，双方应形成一种相互信任和相互支持的关系，这种关系能够建立信任和反馈的良性循环，从而有效促进社会资本、网络关系以及知识等资源的有效转移。Lansberg(1988)、Handler(1992)和Goldberg(1996)等人的研究都表明，在任者和继承人之间的关系质量和家族企业的成功继任显著正相关[4]。

1.1.4 家族成员之间的关系

家族关系的和睦程度也是重要影响因素。和睦的家庭关系是促进家族成员之间相互信任、理解和认识水平的提高的重要推动力，因此，和睦的家庭关系有助于领导权的代际继任(Churchill和Hatten，1987；Handler，1990)。Morris(1997)实证研究发现，家族成员间关系的融洽程度对继任过程的平稳性产生显著的影响[4]。

1.1.5 企业利益相关者特别是各个阶层员工的关系

家族企业继任必然引起诸多因素的变化，触发各方面利益相关者特别是企业员工在内的冲突，从而影响继任的顺利进行。企业继任者即使是由在任者选择确定的，仍必须得到众多利益相关者，尤其是关键的企业员工或管理层认可(Harvey，Evans，1995)。

1.2 组织对家族企业继任的影响

1.2.1 企业组织对家族企业继任的影响

(1)继任计划和终极目标

Ward(1987)的研究显示，继任计划和对继承人的培养是保证家族企业成功延续最重要的因素。彼此分享关于企业终极目标的看法对成功继任至关重要(Barach，Gantisky，1995；Chrisman，1998；Dyck，2002；Sharma，2001)。企业必须形成人人赞同并努力为之奋斗的“终极目标”，正是这样的目标会令全体家族或企业员工都紧密地凝聚在一起[4]。

(2)企业组织的董事会

Lansberg(1987)肯定了家族企业董事会在领导家族和企业方面具有的重要和积极作用，一个职责明确、设计合理、由家族内外部人员共同组成的董事会对企业继任过程的成功发挥着正面的影响，特别是董事会能指导继任计划的实施，并在一定程度上有权强制执行继任计划，对继任过程实施相应的监督。此外，董事会可以为企业管理层提供多种建议，解决内外冲突。

(3)企业组织的应变力

章凯(2008)等人认为：内外部环境适应性是影响代际继任的关键成功因素。家族企业继任必然引起家族企业所有权结构的改变，企业权力和财产的分配，以及各种经营方针政策的改变等。而这些都会给企业组织带来极大的动荡，如果企业组织不能适应这样的变化，必将导致继任的失败。

1.2.2 家庭组织中的家族理事会对家族企业继任的影响

Lansberg(2005)指出，家族理事会在继任过程中的重要作用体现在：创造条件使企业在面临继任问题时做出正确的决策，将是否由家族内部人员担任继任人的决策结果告诉董事会。理事会是使家族企业继承人既有足够的竞争力，又能符合社会标准的重要保障，同时理事会还可以通过协商等方式解决其他关键问题。

2 宏观层面

2.1 行业情况对家族企业继任的影响

2.1.1 本行业的竞争程度

行业的竞争程度不同对继任者的能力要求不同，布鲁诺(2002)的研究表明，竞争较弱的行业对竞争者的要求相对较低，给予继任者相对较多的时间来适应，那么继任的成功率也增大。相反，如果行业处于激烈的竞争当中，对继任者的能力要求也增大，一旦继任者的能力达不到要求，继任的成功率也大大降低。

2.1.2 劳动力市场状况

劳动力市场状况主要是通过影响继任者的意愿，而对家族企业继任产生影响。Stavrou和Swiercz(1998)提出在就业环境快速变化时期，子女会偏向于进入家族企业以减少其在劳动力市场的选择成本，而不管自己是否有能力管理好企业的运营。

2.2 社会背景对家族企业继任的影响

代际继任是一个社会化过程，而诸如长子继承制、父权制、财产分割习俗等文化规范必然会对其产生影响。Stavrou(1999)的实证研究显示，国别的不同很大程度上也导致了学生的继任意愿的差异，通过对不同地区的学生的对比研究发现，出生次序对继任意愿的影响程度也会因学生国别的不同而存在较大差异。

3 结语

通过对家族企业继任过程的影响因素进行分析发现：个人及人际关系、组织的影响是直接的；而行业情况、社会背景的影响是间接的。本行业的竞争程度通过影响继任者的综合素质而影响继任的过程，劳动力市场通过影响继任者的意愿而影响继任的过程，而社会文化、社会准则、种族、宗教也是影响家族企业继任过程的重要的间接因素。

[1] Sharma,P,Chrisman,JJ,Pabb,A,&Chua,JH.Determinants of initial satisfaction with the succession process in family firm s:a conceptual model[J].Entrepreneurship:Theory &Practice,2001,25(3):17～35.

[2] Barach,JA,& Ganitsky JB.Successful succession in family business[J].Family Business Review,1995,8(2):131～155.

[3] 黄锐.家族企业代际继任的影响因素分析[J].商业时代,2009,(14):52～53.

[4] 窦军生,贾生华.家族企业代际继任影响因素研究述评[J].外国经济与管理,2006,28(9):52～56.

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1005-5800(2010)08(c)-243-02