覃采萍

摘要：新民主主义经济理论是中国共产党集体智慧的结晶，而作为我党前期重要领导人之一的张闻天，对新民主主义经济形态的构建有着个人独到的创见，这一创见是他将列宁的新经济政策与中国实际相结合的结果，这对列宁新经济政策在中国的准确传播，新民主主义经济的发展，马克思主义中国化的路径建设以及现阶的经济形态完善都有着积极的意义。

关键词：新民主主义经济形态；张闻天；创见；理论价值

中图分类号：F12文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn.1671—6477.2009.02.003

所谓经济形态，是指与一定社会生产力相适应的各种生产关系的总和。在中共党内明确提出新民主主义的经济形态概念的是毛泽东。他在1948年2月15日完稿的《中国的社会经济形态、阶级关系和人民民主革命》一文中，明确提出了旧中国的半殖民地的半封建的社会经济形态，“正在被新中国的新民主主义的经济形态所迅速地代替着”。

毛泽东所指的新民主主义的经济形态是由新式的国家经济、被解放了的农民和小生产者的经济和在新民主主义国家指导下的私人资本主义经济组成。在1949年3月《中共七届二中全会的报告》中，毛泽东除了提到上述的三种经济成分外，还提到了合作社经济和国家资本主义经济，并对每种构成的地位和发展趋向进行了完整的描绘，明确指出“这些就构成新民主主义的经济形态”。可见，毛泽东在建国前夕对新民主主义经济形态非常关注，同时也可发现，在一年多的时间内，毛泽东对新民主主义经济形态的认识也产生了很大变化，由三种构成变成了五种构成，而且对每种构成的说明更具体。无疑，这都是符合中国国情的。毛泽东对新民主主义经济形态的认识之所以如此深刻，与吸收中共的集体智慧有关，而在中共领导集体中，张闻天对新民主主义经济形态的构建更是有着个人独到的创见。

一、张闻天对新民主主义经济形态的创见

建国前后，对新中国如何进行经济建设，党内的马克思主义理论家包括毛泽东、刘少奇、张闻天等人在内都在努力思索这一问题。与同时期的党内理论家相比，张闻天对新民主主义经济形态的见解却具独到的首创性。

(一)新民主主义经济主要由国营经济、合作社经济、国家资本主义经济、私人资本主义经济和小商品经济构成

1940年，毛泽东在《新民主主义论》中首次提出了新民主主义的经济有国营经济、富农经济和合作社经济的形式。随着时间的推移，一直到1949年1月中央政治局会议毛泽东明确肯定“经济成分包括国营、合作社、国家资本主义(公私合营、租借)、私人资本、个体”。以前，尽管每次提到新民主主义经济的构成方面有稍许差异，但可以肯定毛泽东一直没有形成新民主主义经济形态将由五种或五种以上形式的经济成分构成的完整认识，而在党内率先提出新民主主义经济构成有五种以上的是张闻天。张闻天在1948年7月18日东北局召开的县委组织部长、宣传部长联席会议上的讲话中指出，“新民主主义的经济形式”有6种，即：国家经济，或叫公营经济；国家资本主义经济；私人资本主义经济；小商品经济，主要是农民经济，包括城市小手工业经济；合作经济；游牧经济。此外还有原始的自然经济。同年9月15日，张闻天在起草《关于东北经济构成及经济建设基本方针的提纲》原稿中，又明确指出东北的新民主主义经济由6种经济成分构成，即“国营经济、合作社经济、国家资本主义经济、私人资本主义经济、小商品经济、秋林式的社会主义经济”。与此同时，刘少奇9月13日在中共中央政治局会议上讲到中国新民主主义的经济构成有4种，即国家经济、国家资本主义经济、合作社经济、私营经济，在提到私营经济时将其内分为资本家的资本主义经济和小生产者经济，这实际上与张闻天提到的东北经济构成不谋而合，这也表明在面对同一新鲜事物时，中共党内的马克思主义理论家是可以同时提出所见略同的创见的。不久，刘少奇在接到张闻天《关于东北经济构成及经济建设基本方针的提纲》后，接受了张闻天关于东北经济构成的基本提法(将其中的秋林式的社会主义经济删掉了)，并将其构成概称为五种经济成分，代替了自己的四种经济构成的提法。刘少奇关于张闻天东北新民主主义经济构成提法的修改意见被毛泽东基本认可，只不过将其中的小商品经济改为了个体经济，这样新民主主义的经济构成在中共七届二中全会上就正式被确定为国营经济、合作社经济、私人资本主义、个体经济、国家资本主义经济。从这个正式提法的来源看，张闻天关于新民主主义经济由五种以上形式构成的提法就具有原创性了。

(二)将国家资本主义纳入新民主主义经济构成之中，并对国家资本主义的形式和作用进行了具体说明

关于国家资本主义这种经济形式，党的早期领导人陈独秀、瞿秋白等在各自的文章里都进行过介绍。如陈独秀肯定中国革命胜利以后，必须经过一个过渡时期。在这个过渡时期，存在多种经济成分：家庭的手工业与农业、小生产制、私人资本主义的大生产制、国家资本主义。但从中国共产党的经济建设实际来看，国家资本主义这种形式一直没有受到重视。1933年，张闻天在中央苏区探讨苏维埃经济的发展前途时，曾明确指出“国家资本主义的企业可以说还没有”。国家资本主义这种经济形式开始受到党内关注，与刘少奇和张闻天同时在1948年9月将它纳入新民主主义经济的构成有关。但从刘少奇在9月13日关于新民主主义经济建设问题的讲话来看，他只是一句话就将国家资本主义这种形式带过去了。他指出：“还有陈伯达同志讲的国家资本主义经济，这个名词不通俗，也可以讲。”而张闻天却在提纲中对国家资本主义进行了具体说明和重点强调。在形式方面，张闻天指出国家资本主义具体有出租制、加工制、定货制和代卖制的形式。在作用方面，张闻天指出国家资本主义可以促使国家和私人进行资源优势上的互补，提高生产的社会化程度，还可以使私人资本置于国家的管理与监督之下，有利于私人资本主义向社会主义过渡，对于新民主主义经济的发展最为有利。在对待国家资本主义的态度方面，张闻天指出各级干部应纠正关门主义的态度，“应该有意识地承认国家资本主义这个范畴，有意识的对它加以提倡、组织与扶助”。张闻天关于国家资本主义在中国发展的意见得到了党内外的认可，起着临时宪法作用的共同纲领第三十一条指出：“国家资本与私人资本合作的经济为国家资本主义性质的经济。在必要和可能的条件下，应鼓励私人资本向国家资本主义方向发展，例如为国家企业加工，或与国家合营，或用租借形式经营国家的企业，开发国家的富源等。”从宏观上来看，张闻天在党内虽然不是提出国家资本主义概念的第一人，但从特定的时间和所起的作用来看，在国家资本主义这种形式长期受到党内忽视的情况下，张闻天将国家资本主义明确纳入新民主主义经济的构成

之中，并对国家资本主义在中国发展的具体形式以及在新民主主义经济经济中的重要地位进行说明，并且这种纳入和说明还被党中央采纳由此受到党内外广泛关注，这都意味着张闻天对国家资本主义这种形式在中国的实际发展起了开创性的作用。

(三)对五种经济成分在新民主主义经济中的地位及其相互关系进行了系统说明

新民主主义经济是由五种经济成分构成，这并不就是新民主主义经济的全貌，因为新民主主义经济不仅是这五种经济成分的简单相加和无原则的混合。按照毛泽东在《新民主主义论》中对新民主主义共和国的原则设计，新民主主义共和国是中国由半殖民地半封建社会向社会主义社会过渡过程中的必不可移的阶段。在新民主主义共和国里，既有资本主义因素，也有社会主义因素，但这种两元因素混合的局面逐渐要转化为社会主义一元因素独具的状态。新民主主义经济是隶属于新民主主义共和国的一个主要部分，在经济上承担着发展生产力，积累社会财富的功能，在政治上则承担着向社会主义过渡的保证任务。如果不分轻重、主次、缓急、利害地随意对待五种经济成分，那新民主主义经济的预期任务势必很难完成。张闻天在指出新民主主义经济的多种形式的基础上，进一步对每一种经济形式在整个构成中的地位及其相互关系进行了系统说明。他指出，国营经济是新民主主义经济的主要支柱，但国营经济在新民主主义经济发展的过程中必须处理好与私人资本之间的先公后私、公外有私和公私合营三种关系。合作社经济是国营经济的最可靠的有力的助手，但合作社经济的发展不能急于求成，既要善于借助国营经济的力量与私人资本主义经济之间的投机操纵行为进行斗争，又要通过合理的管理措施吸收小商品经济向合作社经济转化。国家资本主义经济是最有利于新民主主义经济发展的形式。私人资本主义经济是新民主主义经济中必然的与必要的经济形式，但不能抬高它的作用，更不能把恢复与发展私人资本主义经济放在国民经济建设的第一位。小商品经济是新民主主义经济中数量上占完全优势的经济形式，不能急于求成地将小商品经济转到社会主义方向，必须在稳固私有权的条件下，根据生产力的进步和小生产者的政治觉悟，借助于合作社和国营经济发展的带动，在和私人资本主义经过长期较量后才能向社会主义方向转化。在对新民主主义经济五种构成的地位和相互关系进行一一具体分析后，张闻天对新民主主义经济的总路线进行了总结，即“这条路线应该是以国营经济为主体，紧紧依靠群众的合作社经济，改造小商品经济，利用私人资本主义经济，尤其是国家资本主义经济，防止与反对商品的资本主义经济所固有的投机性与破坏性。”关于五种经济成分在新民主主义经济中的地位及其相互关系，除了国家资本主义经济外，毛泽东、刘少奇对另外四种经济成分的地位在不同场合都有过说明，如就国营经济而言，毛泽东、刘少奇一直强调它在新民主主义经济中的领导作用。再就私人资本主义经济而言，毛泽东在《论联合政府》的报告中有过重点说明。关于合作社经济的作用，刘少奇在张闻天提交提纲的前夕，在《论新民主主义的经济与合作社》一文中对其进行过很大篇幅的阐述。就整体而言，系统地将五种经济成分拼在一起，并对其作用一一说明，张闻天《关于东北经济构成及经济建设基本方针的提纲》确属首创。同时，对五种成分的相互关系进行具体说明，张闻天《关于东北经济构成及经济建设基本方针的提纲》也属首创。只有指出了新民主主义经济的构成，并指出了每种构成的地位和相互关系，新民主主义经济形态才清晰起来，从这个意义上也可以说，完整地将新民主主义经济形态勾画出来，这是张闻天对新民主主义经济理论比较有首创意义的贡献。

二、张闻天关于新民主主义经济形态创见的来源

细细追究起来，张闻天对新民主主义经济形态的创见并不止于上述的三个方面，单就某个方面而言，如就私人资本主义存在的价值，合作社经济的具体经营方式、小商品经济的所有权问题，张闻天都有个别建树，很有些文章也对此进行过研究，本文则侧重于从整体上探讨张闻天对新民主主义经济形态的理论贡献。从上述张闻天对新民主主义经济形态的创见来看，张闻天与毛泽东、刘少奇等人既有相同之处，也有相异之处，在宏观和微观方面都提出过自己的创见。这里就有一个问题值得研究，为什么是张闻天而不是别人率先对新民主主义经济形态进行完整说明呢?

(一)理论来源：对列宁新经济政策的吸收与借鉴

1921年3月，布尔什维克党的第十次代表大会通过了由战时共产主义过渡到新经济政策的决议。实施一年后，苏维埃政府经列宁亲自审定发表了一篇类似白皮书的长篇文告《苏维埃俄罗斯政策之发展》。文告全文共分11部分，不仅详细阐述了俄罗斯实行新经济政策的背景和实行后的变化，还从理论上系统论述了为何要实行这个政策转变。文告指出：“苏维埃共和国是世界上工人与农人在事实上握到权力的第一个国家。它将要做从资本主义到共产主义底变迁中的一种经济组织。它不会做纯粹的社会主义，因为这个日子尚未到来；它也不会做纯粹的资本主义，因为这种日子已在衰败了。它是过去与未来的唯一的结合——资本主义与社会主义底原素混合的同时存在。”1922年9月，张闻天在美国加利福尼亚大学图书馆中的一份英文刊物上看到了这份文告，觉得很有理论价值，将它译成中文寄回国内，随后上海的《民国日报》连续三期刊载了这篇译文。由此可见，张闻天应处于中国最早对列宁的新经济政策有过初步了解和传播的人员前列。1925年一1930年在苏联系统学习马列主义后，张闻天对新经济政策的认识则更深刻。列宁1918年在《论“左派”幼稚性和小资产阶级性》中曾指出，没有一个共产主义者否认过社会主义苏维埃共和国正处于从资本主义向社会主义过渡阶段，谁都会承认过渡一词用在经济上是意味着在过渡时期的经济制度内既有资本主义又有社会主义的成分、部分和因素。俄国在过渡时期的现有社会经济构成是：“(1)宗法式的，即在很大程度上属于自然经济的农民经济；(2)小商品生产(这里包括大多数出卖粮食的农民)；(3)私人资本主义；(4)国家资本主义；(5)社会主义。”1921年列宁在《论粮食税》一文中再次重复了他上述关于过渡时期经济构成的观点，仍然肯定俄国经济的基本成分仍然和从前一样，并对利用资本主义发展生产力的必要性进行了肯定，对国家资本主义在过渡时期的积极作用及实现形式(租让制、合作制、代购代销制、租借制)进行了具体阐述。“我们应该利用资本主义(特别是要把它纳入国家资本主义的轨道)作为小生产和社会主义之间的中间环节，作为提高生产力的手段、途径、方法和方式”。列宁晚年从实际出发，在《论合作社》等文中对合作社在过渡时期的作用和形式又进行过重点说明。“在实行新经济政策的条件下，使俄国居民充分广

泛而深入地合作化，这就是我们所需要的一切，因为现在我们发现了私人利益即私人买卖的利益与国家对这种利益的检查监督相结合的合适程度，发现了私人利益服从共同利益的合适程度”。将列宁关于过渡时期经济结构的论述串联在一起，无疑与张闻天对新民主主义经济形态的构绘有一致之处。可以说，张闻天关于新民主主义经济的理论来源既有借鉴中国共产党关于新民主主义经济的有益构建，但追根溯源起来应该是对列宁新经济政策的吸收借鉴。

(二)现实依据：对中国共产党局部执政地区经济实际的调查研究

张闻天不仅是党内最初知晓列宁的新经济政策的早期成员，而且也是党内少有的长期坚持对中国经济实际进行调查研究的领导成员之一。1942年，张闻天在对陕北晋西一带的生产力和生产关系进行了一年多的实地调查研究之后，清醒地意识到中国现有的生产力远远没有到达进入社会主义所需要生产力的水平，农村个体经济的直接发展前途是新式资本主义，即是资本主义，但这种资本主义的前途是社会主义的资本主义方式。“因为中国太落后，只有走过新式资本主义的第一步，才能走社会主义的第二步”。1945年，抗战结束后，张闻天主动要求到地方工作。在东北主管地方事务的过程中，他长期坚持到农村和城市的生产第一线去调查研究，而东北得天独厚的经济条件也为张闻天率先对新民主主义经济形态进行完整说明提供了现实素材。东北地区由于历史上俄日统治者和伪满统治者的长期经营，经济发展的起点比较高，并有部分经济因为共产党没有经验经营而在与私人资本主义进行合作的过程中向国家资本主义方向发展。同时解放区军民自己创办的公营工商企业也为数不少。在东北还有大量中小私人工商企业，这类经济由于战争的破坏，经济实力比较偏弱，至于广大农村则是一片汪洋大海的农民个体经济，生产力的社会化还未启动，合作经济还只在开始。此外，在东北还有少量的苏联在华投资经营的“秋林公司”等。在对每种经济发展的质和量、发展趋势都进行了调查研究的基础上，张闻天逐渐将列宁的新经济政策与东北实际结合起来，形成了一种既是马列主义的，又是中国化的《关于东北经济构成及经济建设基本方针的提纲》，提出了自己关于新民主主义经济形态的创见。

三、张闻天关于新民主主义经济形态创见的理论价值

张闻天关于新民主主义形态的创见显然是马克思主义中国化的理论成果，具有很强的前瞻性、务实性和系统性，在马克思主义中国化发展史上留下了独特的历史地位，具有丰富的理论价值。

(一)为列宁新经济政策在中国的整体传播和发展作出了贡献

列宁的新经济政策实际上是列宁晚年探索社会主义建设的新思路，是对传统社会主义观的一种突破，其渗透出来的思想价值就在于主张从本国实际出发来建设社会主义，而不能从马克思主义的书本和主观愿望出发来建设社会主义。由于新经济政策还处于一种边积累经验边反思社会主义建设道路的阶段，因而列宁对过渡时期经济建设的论述一直处于一种发展阶段，再由于他的身体健康等原因也没有来得及对过渡时期的经济建设进行系统总结，因而对列宁的新经济政策的完整准确理解直接关系到中国共产党在执掌政权后对这一政策的借鉴问题。张闻天关于新民主主义经济形态的创见实际上是张闻天将列宁的新经济政策完整的与中国实际相结合的理论成果，是对列宁新经济政策的整体传播和运用，对中国共产党探索符合中国实际的社会主义建设道路提供了启迪。难能可贵的是，张闻天在将列宁的新经济政策与中国实际正确结合的同时，还对列宁新经济政策进行了总结和升华，提出了新民主主义经济建设的总路线，是马列主义发展史上第一次对过渡时期的经济形态进行如此简明扼要的经典概括。实践证明，对列宁新经济政策进行完整准确的而不是断章取义的理解和运用，不论对马列主义本身的发展，还是对新中国各种形式经济的和谐共处发展以及中国经济发展的政治走向有着至关重要的指导作用。

(二)为中国共产党制定正确的新民主主义经济建设方针提供了参考蓝图

在中国共产党即将从革命转入建设阶段之际，经济建设的经验和理论都及其匮乏，张闻天关于新民主主义经济形态的创见无疑对中国共产党即将开始的经济建设起了一种及时雨的理论弥补作用。不仅毛泽东在中共七届二中全会的报告吸收和借鉴了张闻天关于新民主主义经济形态的创见，而且在1949年制定的起着临时宪法作用的共同纲领里面再此吸收和借鉴了他的这些创见。毛泽东在《整顿党的作风》中指出：“我们所要的理论家是什么样的人呢?是要这样的理论家，他们能够依据马克思列宁主义的立场、观点和方法，正确地解释历史中和革命中所发生的实际问题，能够在中国的经济、政治、军事、文化种种问题上给予科学的解释，给予理论的说明。”显见，张闻天就是这样的理论家，站在时代高度，直面实际问题，能够运用马克思主义理论科学地解释即将开始的新中国经济建设问题，也正唯如此，张闻天关于新民主主义经济形态的创见才能为中国共产党制定正确的新民主主义经济建设方针提供了参考蓝图，留下了应有的历史地位。

(三)对马克思主义中国化的实现路径起着范例作用

中国革命和建设需要马克思主义的指导，马克思主义需要中国化，中国实际经验需要马克思主义化，这是被历史和实践反复证明了的真理，但要实现马克思主义中国化，还有一个不容忽视的路径问题。张闻天关于新民主主义经济形态的创见是典型的将马克思主义中国化的理论成果，对当今马克思主义中国化的实现路径建设起着范例作用。马克思主义中国化是马克思主义理论和中国实际的结合，要保证这两种异质东西结合的正确性，前提一定是对马克思主义要有完整准确理解，基本环节是对中国实际进行调查研究，主体的创造性思维、坚定的政治立场、忧国忧民的忧患意识和大局观等是保证主体将两者正确结合起来的结合力。理论是实际的指导，主体对实际的深入认识又加深了对理论的理解，理论与实际通过主体的调查研究在相互了解的过程中，彼此互相趋近，促使主体在把握住两者结合点的基础上，充分发挥出自己的主观能动性，深入到事物内部，研究其中各种要素的结构、性质和关系，并把这些方面联系起来从整体上加以思考，进而把握住事物的共同属性，从而使特殊性的实际上升到具有普遍性的理论。主体完成了马克思主义中国化的过程，还只是从内围上实现了马克思主义中国化，要使理论上的马克思主义中国化成果付诸实践，还面临着外围机制是否顺畅的问题，也就是说，还要有顺畅的党内民主机制，通过民主集中制将个人的理论成果上升为全党的智慧并付诸实践。马克思主义中国化的路径建设也是个系统工程，只有环环相结，才能在马克思主义中国化之树上结出理想之果。

(四)对社会主义初级阶段的经济形态完善起着借鉴作用

从我们现阶段经济建设的实际来看，我国现在的经济形态虽然不能等同于新民主主义经济形态，但他的这些创见仍然对现阶段的经济形态完善起着借鉴作用。一定社会的经济形态是与一定社会生产力相适应并有相应的政治上层建筑和社会意识形态树立其上的生产关系总和，因而经济形态在整个社会结构中处于承生产力启上层建筑的鼎立中柱地位，其内部构成和外部表现形式都对社会的发展息息相关。社会主义初级阶段现有经济形态是经过生产力与生产关系的长期磨合而形成的，是由多种形式构成的经济形态，既担负着发展生产力的重任，也担负着促进社会主义初级阶段向更高级的阶段过渡的政治任务，因而对社会主义初级阶段经济形态的完善一定要有整体意识，既要积极认可和发掘各种有利于生产力发展的经济形式，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局，又要毫不动摇地坚持公有制在这一形态中的主导力和控制力；既要毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展，坚持平等保护物权，又要对非公有制经济不利于国计民生和共同富裕之处进行管制和监督；既要允许私人资本主义存在和发展，同时又要积极采取和利用国家资本主义和合作社的形式将其过渡到社会主义方向；既要注意一级生产关系的统筹安排，也要注意二级生产关系的多样化形式发展。总之，在完善社会主义初级阶段的经济形态时，仍可借鉴张闻天关于新民主主义经济总路线的提法，即以国营经济为主体，紧紧依靠群众的合作社经济，改造小商品经济，利用私人资本主义经济，尤其是国家资本主义经济，防止与反对商品的资本主义经济所固有的投机性与破坏性。只有这样，社会主义初级阶段的经济形态才能完成发展生产力和向社会主义更高一级的发展阶段过渡的双重任务，而不是引导中国社会退回到旧资本主义的老路上去。

责任编辑高文盛