高永军，关 锐

（1.中国电能成套设备有限公司 北京 100011；2.中核集团西安核设备有限公司 陕西 西安 710021)

AP1000设备技术转让与国产化过程中的风险管理浅析

高永军1，关 锐2

（1.中国电能成套设备有限公司 北京 100011；2.中核集团西安核设备有限公司 陕西 西安 710021)

结合我国引进的第三代核电站技术AP1000项目的招标、评标及合同谈判过程，浅析了AP1000设备技术转让及国产化过程中可能存在的风险因素，论述了风险的分类、评估和分析方法，提出了一些风险防范的基本思路，对AP1000核电项目设备技术转让及国产化实施的风险管理具有一定参考价值。

AP1000设备；技术转让与国产化；风险管理

人们越来越认识到“安全、经济、清洁”的核电将是保证人类持续发展和保护生态环境的必由之路。中国核电行业所面临的情形是要在改进完善第二代核电技术的基础上发展升级延寿技术，学习新一代更安全、更经济、又趋于成熟的第三代核电技术，消化、吸收并研发创新第三代自主堆型，从而完成国家大型先进压水堆示范工程重大专项，实现拥有自主知识产权的主力堆型。AP1000在技术理论上形成了自己全新的概念和革新性的技术，其先进的设计理念、突出的设计特点值得我们学习和借鉴。虽然AP1000核岛关键设备涉及的多项世界先进技术已经通过了实验验证或模拟验证，但还是缺乏工厂制造的实践经验和成熟电站的运行验证，在这些核岛关键设备本身加工制造过程中难免会存在一些不可预知的风险因素。加之，我国的三代核电自主化依托项目是引进、消化、吸收和再创新同步进行，故而会增加更多的风险因素。因此，对这些关键核岛设备技术转让实施和国产化过程中的风险因素进行深入分析和较为准确的评估，在此基础上建立风险控制体系和应急预防措施，以加强设备技术转让过程的风险控制，避免或减少由此给项目带来的损失。

1 AP1000核岛设备技术转让过程中的风险识别

1.1 风险事件的定义

AP1000核岛设备技术转让过程中的风险是一种不确定的事件或情况，这种事件或情况一旦发生，就会对AP1000核岛设备的制造成本、进度、质量、安全等方面产生影响，从而导致对实现工程建设预定目标的完成产生影响。针对AP1000核岛设备技术转让过程中存在的风险因素，具有以下特征之一的事件即识别其为风险事件:

（1）未确定的技术状态；

（2）新研制未经过工程实际应用的设计、制造和设备技术；

（3）影响项目进度、成本和质量的因素；（4）影响核电站的安全运行。

1.2 风险事件的分类

根据AP1000核岛关键设备技术转让工作的分解和工作计划流程，采集研发、设计、制造和安装过程中技术状态、变更申请、项目进展报告等输入信息，通过假设条件分析、计划流程核检、专家面谈、会议和情景分析来分析这些信息，结合历史经验和当前实际信息，确定AP1000核岛关键设备技术转让过程中各阶段可能出现的典型风险事件。

风险分类方法多种多样，可以按来源、性质、领域、状态、影响范围、发生概率、损失程度、发生后果等多种方法进行分类。本文结合在第三代核电站技术引进项目的招标、评标及合同谈判和目前项目实际建设过程中了解的情况，对AP1000核岛关键设备技术转让过程中的各个环节进行预测，按照领域分类比较，大致可以分为以下3大类。

（1）技术风险

1) 设备设计技术风险:设备设计技术风险包括设备本身设计和制造试验所需的工装、机具两个方面。一般是由于预先研究不充分、设计时过于追求技术的先进性而造成设计上的不成熟，或是设计人员水平或经验不足、分析模型不合理、规范标准选择不当、安全系数选择不合理导致设计方案存在缺陷；

2) 制造工艺风险:国内整体制造工艺技术还有待提高、不能满足设计要求，特别是面对三代技术转让和国产化还需要新增的空白；如工艺流程的合理性、试验与新工艺验证、施工安全措施、外购原材料、标准件、元器件的质量是否可靠等；

3) 制造设施/装配风险:为实施技术转让和国产化的加工装备性能是否稳定、精确度是否能够满足设计要求；

4) 培训:为实现设计、制造的国产化而专门组织的课堂培训和实践培训，培训参与人员的综合能力、培训教材和方式的实际有效性。

（2）管理风险

1) 组织机构方面:设备国产化的管理模式、参与实施国产化的单位、关键岗位人员的综合素质是否能够满足需要，组织控制与执行力度等方面；

2) 相关方的接口管理:参与AP1000设备技术转让的单位包括设备系统设计单位、设备详细设计与制造单位、国内受让企业、国外技术转让单位、国内总体组织单位等多个参与方，其之间的接口管理与协调、任务分工、相应的合同关系等，也是属于软风险潜在因素；

3) 经济性与进度:忽略时间与成本的关联、滞后的经费支付、错误的成本预测、价格估算不准和通货膨胀、不良的进度管理、税收、汇率和人工成本的变化等也会造成不良影响。

（3）环境风险

1) 不可抗力:这里不可抗力主要是指自然灾害造成的对技术转让的影响；

2) 政策环境:设备技术转让活动涉及中国、美国、韩国多个企业的一些核动力设备制造关键技术，这些技术往往受制于政府的一些出口政策限制，因此国家之间的政局稳定性、经济政策和涉外政策的连贯性因素也是其环境影响因素之一。

1.3 风险事件状态的衡量

对于风险状态的衡量实际也就是对风险事件的一种估计。核电项目事故风险具有其自身的特点，一方面是发生事故的后果极其严重，另一方面是发生概率的高低。在通过概率分析和专家调查评价的基础上，利用概率分析把AP1000设备技术转让过程中可能发生的风险事件发生的概率与严重性进行归类识别，其发生概率与后果严重性如图1所示。

图1 风险事件状态Fig. 1 Risk of incident status

风险与处理成本的辩证统一性，风险的一端是损失，另一端是规避风险的处理成本。AP1000设备技术转让过程中的风险不是危险，危险是只产生损失不产生收益的风险，是纯粹风险。AP1000设备技术转让过程中的风险是投机风险，风险与收益呈现正相关。随着项目的进展，风险概率渐少，处理风险的成本渐高，收益就越高。风险事件发生概率、处理风险成本与项目进程而变化关系如图2所示。

图2 风险事件发生概率、处理风险成本与工程进度的关系Fig. 2 The relationship between risk probability, project progress and risk costs

2 技术风险分析的方法

作为世界首次工程实践的AP1000技术，技术风险是所有风险中发生概率最高，导致危害最大的风险因素，因此进行充分、有效的技术风险分析与管理是取得技术转让成功的基本保障。

技术风险分析是对风险发生概率、发生时间、持续状态、风险后果、不可预测程度所进行的全面分析，然后建立完善的指标体系，以保证分析、评估、管理的合理性、全面性和科学性。为了能够全面掌握研究项目所有潜在的技术风险，应采用一种完整的结构框架来描述和分析技术风险。采用传统的层次分解和分级管理的方法，对设备技术转让及国产化过程中的技术风险进行解剖分析，并结合本文所论述的风险事件状态衡量和风险事件发生概率、处理风险成本与项目进程的关系对技术风险的发生概率、失败事件结果影响进行定性的关联分析，并在此基础上建立风险预警。由于不同设备自身不同的技术特性本文无法提供所有设备的技术风险分析，所以这里仅描述一个较为基础的层次分解体系和关联指标分析体系，如图3所示。

图3 技术风险分析指标体系Fig. 3 Indicator system of technical risk analysis

项目风险发生事件发生概率和风险导致的后果是相互独立的，他们对风险的关系可表示为

式中:RT——项目技术风险；

Pt——各种风险事件发生的概率；

式中:Pm——与硬软件成熟度有关的失败概率；

Pc——与硬软件复杂度有关的失败概率；

Pd——由于其他部件依赖性造成失败的概率；

Pu——与硬软件与方案可行性有关的失败概率；

Ps——与硬软件与方案标准化有关的失败概率；、、、、——加权因子，它们之和等于1。

式中:Ct——失败后果的影响；

Cn——失败后果对性能的影响程度；

Co——失败后果对费用的影响程度；

Cq——失败后果对进度的影响程度；

为了求出设备技术转让过程中的技术风险RT的值，设计了一张关于失败发生概率取值影响因素的基本表格（见表1）和失败后果取值影响因素的基本表格（见表2），设备制造企业需要根据不同的设备和本企业的实际情况进行调整。表中的概率取值范围仅为笔者假设参考，实际分析需要通过专家调查和评估的方法，结合技术受让企业的实际情况和不同设备特点来确定适用的取值范围。

3 风险防范措施

项目执行过程中，项目风险的管理与控制对项目的最终成败具有关键性的作用；设备技术转让和国产化受到设计、工艺、装备、材料、施工组织、管理、文化等方面的影响，使得技术转让和国产化的质量、进度和费用都会存在一定的不确定性。风险会给项目带来损失，但风险是可以控制的，通过一定的方法控制和管理风险，能够降低风险出现的概率，或减少风险造成的损失程度，把风险减小到最低限度。在世界核电行业几十年的经验基础上，结合过去的核电技术转让项目的案例分析，AP1000技术引进项目执行过程中的风险也同样具有可控性，能够规避和化解。

表1 失败发生概率取值影响因素Table 1 The impact factor of failure probability value

表2 失败后果取值影响因素的基本表格Table 2 The impact factor of failure results value

第一，建立从风险识别、风险分析、风险规划、风险跟踪到风险控制模块建立的动态持续管理的闭环。根据各个设备所涉及的专业不同，按照锻造、焊接、机械加工等几大主要工艺进行工序的有限分解，然后通过专家评估、试验验证等方法进行风险识别与分析，结合分析结果规划 与建立控制措施、并进行过程跟踪。通过工艺分解、分析与识别、防范与跟踪建立动态修正的风险管理体系如图4所示。

图4 动态闭环风险管理Fig. 4 Dynamic closed-loop risk management

第二，对风险事件发展趋势的状态进行衡量，对技术风险因素进行定量分析，对所有参与设备技术转让的元素进行集成框架研究，然后建立风险监控表。监控表包括风险控制责任单位和责任人、风险诱因和后果、风险严重度和发生概率、风险种类、控制方案和验证手段、控制目标（严重度、概率、综合值）、控制过程记录、风险控制结果等内容。风险监控表需要进行周期性动态评估，根据评估分析对风险项目进行适应性的增加、删除、修改，对应对措施进行修正。并根据分析结果制定相应的多方案防范应对措施。

第三，在风险监控表的管理中同时实行合同、接口、计划、技术准备、生产和质量保证六个方面的分类的纵横关联专业化风险管理方法（如图5）。在纵向专业风险管理中要率先采用风险管理策划和专家评价的方法，建立前风险控制方案。然后通过质量保证、监造和安全防范措施形成过程风险因素控制，同时建立风险发生应急处理措施。

图5 纵横关联专业化风险管理Fig.5 Vertically and horizontally specialized risk management

第四，建立风险管理周期性报告制度和风险管理目标制。在AP1000设备技术转让过程的风险管理中，建立风险管理周期性报告制度。包括风险监控综合报告和合同、接口、计划、技术准备、生产和质量保证的专题报告。在集成框架的基础上，对报告采用系统动力学原理和方法进行趋势分析，分析报告中涉及的内外部组织结构、物质流动、信息流动以及它们之间相互影响的作用，根据分析结果调整风险应对防范措施。

在通过风险分析后，结合风险监控项和纵向专业风险管理制，确定风险管理目标，通过由上而下的风险目标分解，将风险目标量化到各个纵向专业风险管理体系和不同层次潜在风险隐患岗位，形成点、线结合，全面风险管理的体系。

第五，对不可抗力风险采取保险或其他风险转移的措施。如通过向保险公司购买保险等方式进行风险转移。

4 结束语

任何一个环节出现风险可能导致极其严重的后果，必须建立涵盖所有相关联机构、业务、过程中的每一潜在的可能导致的风险因素，从内部与外部两个环境控制入手，建立与技术转让和实施国产化相关联的风险动态跟踪和全面风险管理的持续改进式模式。

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Analysis of risk management during AP1000 equipment technology transfer and localization

GAO Yong-jun1；GUAN Rui2
（1.China Power Complete Equipment Co.，Ltd.，Beijing 100011，China；2.Xi’an Nuclear Equipment Co.，Ltd.，CNNC，Xi’an of Shaanxi Prov. 710021，China)

This article analyzes the risk factors existing in AP1000 equipment technology transfer and localization process by describing the invitation for bid，tender evaluation and contract negotiation process of the third-generation nuclear power plant technology introduction project of China and discusses the classification， evaluation and analysis methods of risks，and puts forward some referential suggestions for the successful introduction of equipment technology for AP1000 nuclear project.

AP1000 equipment； technology transfer and localization； risk management

TL36

A

1674-1617（2009)04-0330-06

2009-06-30

高永军（1978—），男，硕士，从事项目控制研究。