石 凯

引 言

Allgood和Bayer提出了经济学专业学生应当具备的五项基本能力。其中两项能力——对经济方法及其应用进行批判性思考的能力，以及在不同合作情景下交流经济思想的能力——与学生批判性阅读经济文献的能力息息相关。[1]据此，可能为中国当下的经济学教育提供一个新的起点：文献阅读可能成为现代经济学教育中更为重要的一部分。1995年、2000年、2005年及2010年对美国大学经济学专业教学方法的四次调查显示，只有6%的中级课程和统计/计量经济学课程及22%的高级课程将指定的学术文献阅读作为课程教学的一部分。[2-3]同期，中国的经济学教育中，批判性文献阅读尚处于试水阶段。将学术文献的阅读纳入目前的教学体系可能具有挑战性，因为这需要学生在一定程度上精通经济理论和计量经济方法，同时还需要教师进行课程调整和课程重构。

批判性地开展文献阅读可能是其他教学手段和教学方式无法比拟的，因为其直接目的是为了让学生熟悉相关领域的文献，并教会学生如何阅读经济文献。Allgood和Bayer提出高水准的文献阅读的两项基本目标：一是在课程结束时学生应当能够准确概括相关主题当前的发展现状，并总结相关主题在学科史发展过程中的承继关系和历史地位；二是在课程结束时学生应当能够通过评估用于获得研究结论的数据和方法的有效性，以及对这些研究结论的解释进行评论来分析应用经济学文献。[1]而实现这些目标的主要教学途径，便是为学生搭建完整的批判式文献阅读框架并在此框架下实现师生互动的启发式反馈。

一、批判性文献阅读教学改革实践的课程背景

2021年春季学期，在学校本科生导师制的支持下，我为所指导的高年级本科生开设了一门有关移民经济学的讨论课程。所有参加研讨的学生都来自经济学专业，参与学生均至少完成3门高级选修课。此外，参与学生必须修完计量经济学课程，熟悉OLS以外的模型估计方法(如工具变量和固定效应)，并且了解实证研究中的常见陷阱。课程的三个主要元素是学生在阅读文献时完成的文献报告、基于阅读文献开展每周课堂讨论以及一个为期一学期的研究项目。学生被分配到若干固定的学习小组中以便完成最终的研究项目。分组程序参照Oakley等提出的大学STEM课程中有效团队形成过程。[4]

二、批判性文献阅读前需进行的准备

在国内的许多经济学本科课程中，接触主流学术文献的机会是非常有限的，主要的教学形式是由授课教师解释文献的主要内容并强调其贡献和不足，而不是由学生批判性地阅读。究其原因，主要在于要独立阅读大多数应用经济文献，学生必须首先具备开展计量经济研究的基本技能。这限制了高级课程教学过程中学生独立开展文献阅读的潜力。此外，批判性阅读是通过边做边学逐渐获得的技能。传授学生阅读文献的结构化方法，并及时纠正误读的反馈，有可能加速这一技能的习得。

在第一周的课程中，学生们得到一份讲义。阅读文献的过程被分解为回答如下6个问题(见表1)。在课堂讨论前，学生们被分配阅读一篇有关移民经济学的经典文献。在这个阶段，没有要求学生提交对讲义问题的书面回答。讨论的主要目的是让学生有机会尝试自己回答这些问题，并由教师立即提供反馈和解释。最后，向学生提供一份单页的由教师撰写的文献阅读报告模板，供他们在撰写报告时参考。

表1 阅读学术论文的讲义(“两个为什么，两个怎样，两个什么”)

说明：讲义的非正式语气是有意为之的，这有助于缓解学生的抵触和畏难情绪。讲义中的问题仅仅代表了阅读学术论文的一种潜在方式，而且是高度线性的方式。

三、批判性文献阅读的教学实践过程

学习阅读经济学学术论文是本课程大纲中明确规定的两个主要目标之一，32%的课程成绩被分配给了这一目标。期末成绩的25%被分配给阅读文献并准备总共9份文献阅读报告，另外5%被分配给课堂讨论。最后2%来自各小组必须完成的为期一学期的有关研究项目的简短综述。此外，学生对阅读材料的回忆和理解在期中和期末考试中都进行了相应考察。

(一)简短报告和课堂小组讨论

让学生完成一页纸的文献阅读报告的第一个目的是确保他们认真阅读指定的文献，并为课堂小组讨论做好准备。同时，这一安排的第二个目的是让教师有机会提供简短的书面反馈，并借此机会向学生强调可能错过的文献中的任何重要方面。在这一过程中，用以回答表1提到的若干问题的6段结构化指南被提供给学生。因其具有明确的结构化安排，因此大大简化了对文献报告的评分工作。

在整个学期中，总共有9篇文献被确定为阅读对象。这意味着从第三周开始，除了期中周和期末周，学生们每周都在阅读一篇文献并提交一份纸质报告，错过或迟交的报告将被评定为0分。从表1可以看出，结构化的文献阅读报告旨在引导学生完成阅读工作，重点是确定研究的动机并识别主要研究问题，以及提炼获取研究结论所采用的主要方法。同时，还鼓励学生思考每篇文献所采用的计量经济方法，以及模型估计的有效性和结果解释的合理性。因为理解一项特定的研究工作在相关学术史中的位置通常需要广泛的阅读，所以学生们被告知要将每篇论文的文献综述视为足以提供论文发表时所需的各项背景信息。为了进一步鼓励学生思考每一项具体的研究工作如何融入移民经济学文献，并发现未来研究的发展趋势，每份报告的最后一段专门讨论他们在阅读文献后希望进一步回答的具体问题。如果学生提出了一个超出课程范围的好问题，教师的反馈就应包括提供相关议题的参考文献等，以便学生可以继续深入研究。

文献阅读报告以十分制为基础进行打分：1分用于评估格式和语法，6分用于评价所用数据、估计方法和实证结果，另外三段各1分。评分相当粗糙，对于错误或不清晰会减少半分。为了加深学生对所读文献的理解，每周课上有部分时间专门用于开展讨论。学生们被给予一组同文献相关的特定问题，并在预先分配的4人小组中展开讨论，并在15分钟内对相关问题进行作答。教师在这一过程中对相关问题给予提示和说明，适当引导讨论的走向。

如果讨论停滞不前，教师并不直接给出问题的答案，而是通过提示和引导鼓励学生自己寻找答案。对于有相对标准的答案的问题，小组讨论结束后所有参与讨论的学生都需要分享他们小组的答案是什么；对于其他问题，学生需要发表对作者所提供结果的解释的意见。

课堂讨论旨在帮助学生培养批判性思维。一些课堂讨论问题是为了让学生停下来思考研究的局限性(比如在数据或估计方法上)。在讨论过程中，为学生总结其他相关研究所获得的具有冲突性的结果可能具有启发性。此外，课堂讨论为所有学生提供了一个学习前沿计量经济新方法的自然过程。例如，Borjaset al使用NLSY79数据估计有序概率单位模型，以及Roy模型的预测能力。[5]虽然学生们在计量经济学课程中接触到了有限因变量模型，并且能够理解文献中呈现的有序概率单位估计结果及其同两值结果模型的比较，但他们从未使用过这种方法。因此，这篇文献提供了一种学习路径：一种让学生在得到解决方案或解释之前体验问题或任务的教学方式。在简要回顾了标准概率单位框架之后，课堂讨论提供了一个机会，可以使用统计软件向已经了解模型可应用背景并因此准备好接受教学的学生介绍有序概率单位模型的基本理论及估计方法。在整个课程中，我们采取了多个类似的教学安排。

(二)分组报告文献综述

小组研究项目被设计为长达一个学期的、由4个可分解的结构化部分构成的训练过程。其中，每个结构化部分占期末成绩的5%，相关内容概述见表2。最终报告和项目报告中包含1篇简短的文献综述，由与小组成员数量相等的文献组成。虽然简短的文献综述只占项目总成绩的10%(期末成绩的2%)，但设计它的重要目的在于：作为每篇短文的最后一部分，学生应该解释所选文献如何同小组试图回答的研究问题相关联。

这部分教学设计的初步计划包括教授学生如何利用数据库搜索相关文献，以及获取课上提供的与文献综述相关的其他文献。学生们并不是进行独立的文献搜索，而是从教师提供的列表中选择相关文献。因为学生们在学期早些时候提交了他们的研究问题和初步数据分析报告，所以准备一份涵盖相关研究主题的阅读清单是可行的。每个学生只负责文献综述中的1篇文献，并及时告知授课教师，这确保了所有学生平等地参与文献阅读。所有学生都必须参加经济学研讨会式的陈述，并负责以公平的方式在他们之间划分陈述的各个部分。据此，小组选择了文献综述的主讲人。由于只有1名小组成员介绍文献综述，除了在最终项目报告中提交的书面材料外，其他小组成员还必须提供口头或书面的文章摘要。然后，一个或多个希望回答的小组成员将回答教师和其他同学关于文献综述的问题。

表2 小组研究项目的结构

四、有关批判性文献阅读教学实践的几点讨论

(一)如何为课程选择合适的文献

在将学术文献整合到经济学课堂教学时，不应忽视的一个问题是学生能够花在完成这些阅读上的时间。对于几乎所有的学生来说，这可能是他们第一次接触学术文献，因此必须对文献的长度和复杂性进行必要的限制。选定的英文文献应当少于30页，并对文本密度进行评估，以确保学生能够及时完成阅读和报告。

大多数教科书都包括初级文献阅读列表或参考书目，当制定可以分配给学生的阅读材料时，这些列表或书目会很有价值。为了让学生能够完成阅读，所选文献中使用的模型估计方法要么是学生在计量经济学课程上学习过的，要么是与这些方法密切相关的，例如上面讨论的有序概率单位模型的例子。在应用经济学课程中，对研究主题的关注可能比方法论更加重要，授课教师寻找到一篇刚好同想要教授的实证技术相吻合的指定文献可能比较困难。因此，计量经济学方法将与阅读的课堂讨论相结合。这种方法允许教师介绍标准本科计量经济学课程中通常没有涵盖的各种前沿计量经济方法，其优点是可以立即演示与所教授的材料相关的应用。

(二)如何将文献阅读融入课堂

学生可能会认为文献阅读这项任务很难。尽管这可能是显而易见的，但重要的是要向学生传达，阅读文献是一种通过他们在整个课程中边做边学来提高的技能，而不是一些他们已经被期望能够完美完成的事情。

另一个可以减轻学生完成阅读压力的步骤是确保他们的技术水平足够。谨慎的做法是对教师认为理解阅读所必需的技能进行低风险评估。此类评估的结果可用于指导复习，以弥补学生知识上的不足。

除了通过清晰的笔记确保学生更专注地阅读论文并保留更多的内容，简短的报告还为教师提供了一个给学生反馈的机会。就像任何一个人学习执行具有挑战性的新任务一样，及时和具体的反馈对于学生学习阅读文献非常重要。[6]简短的课堂讨论为获取其他同学及教师的反馈提供了机会，这也是非常有益的。

要求学生对每篇文献提交阅读报告的缺点是对文献阅读报告进行评分是非常艰巨的任务。即使是在本文描述的小规模课程项目中，悉心评价学生的文献阅读报告也是非常耗时的。聘任助教是非常必要的。

结 论

有关本科经济学课程教学的最新数据显示，在中级甚至高级经济学课程中增加学术文献阅读的比例非常低。尽管在课程时长、教师资源和学生文献阅读准备方面存在挑战，将文献阅读融入课堂却可以将我们教授给低年级学生的理论和方法从教科书中带入学术研究领域，这对许多具有学术研究兴趣的学生来说是非常具有启发性的。此外，通过向学生介绍具有重要学术和实践影响的经济学者的学术贡献，可以为学生树立必要的学术榜样，从而产生特定时期内的激励效果，实现传统课堂教学手段无法达成的教学目标和效果。