托德·兰德曼

李若愚 徐宇晴** 译

一、引言

在过去20年中，现代奴隶制现象已经成为一个重要的人权问题，日益受到国际关注。长期以来，人们一直以为强迫劳动、人口贩卖、性剥削和强迫婚姻已经成为历史，而学者和相关从业人员已经把这些共同的主题和特征归纳在“现代奴隶制”这一总议题下。1See Kevin Bales, Disposable People: New Slavery in the Global Economy, University of California Press, 1999; Kevin Bales, Understanding Global Slavery: A Reader, University of California Press, 2005; Kevin Bales, Ending Slavery: How We Free Today’s Slaves, University of California Press, 2007; Kevin Bales & Ron Soodalter, The Slave Next Door: Human Traffi cking and Slavery in America Today, University of California Press, 2009; Kevin Bales, Zoe Trodd & Alex Kent Williamson, Modern Slavery: The Secret World of 27 Million People, Oneworld Publications, 2009; Austin Choi-Fitzpatrick, What Slaveholders Think: How Contemporary Perpetrators Rationalize What They Do, Columbia University Press, 2017.联合国接受了这一议题，并在可持续发展目标（SDG）第8.7项中进行了明确阐述，要求各国“立即采取有效措施，根除强制劳动、现代奴隶制和贩卖人口，禁止和消除最恶劣形式的童工，包括招募和利用童兵，到2025年终止一切形式的童工”2UN Global Compact, Transforming Our World: The 2030 Agenda for Sustainable Development, A/RES/70/1 (2015), Goal 8.7.。可持续发展目标第8.7项可以看作许多不同努力的结果，它符合杰克·唐纳利（Jack Donnelly）所说的“人权的社会建构”之理念，即自1926年《禁奴公约》颁布以来，就发展人权文书中应对现代奴隶制的核心内容凝聚了更多共识。3Jack Donnelly, The Social Construction of International Human Rights, in Tim Dunne & Nicholas J. Wheeler eds., Human Rights in Global Politics, Cambridge University Press, 1999, p. 71.根据提交给联合国当代形式奴隶制包括其因果问题特别报告员的证据显示，有62%到90%的国家已批准了有关奴役和强迫劳动的核心国际文件，而47%的国家“没有将奴隶制或奴隶贸易入罪”。4OHCHR, Delta 8.7 Consultation: Addressing Tomorrow’s Slavery Today, p. 5, https://www.ohchr.org/Documents/Issues/Slavery/SR/AddressingTomorrowSlaveryToday/RightsLab.pdf.

随着这些规范的发展，反奴隶制运动还努力提供现代奴隶制的评估标准，但其仍需汲取人权评估工作多年来发展沿革的经验。通过运用多样的评估策略，不同类别和不同层面的人权评估工作都取得了重大成就。5See Todd Landman, Measuring Human Rights: Principle, Practice, and Policy, 26 Human Rights Quarterly 906 (2004); Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006; Todd Landman, Human Rights and Democracy: The Precarious Triumph of Ideals, Bloomsbury Academic, 2013; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009.这些策略在不同的分析层次上提供了各种评估方法，实现了人权的直接和间接量化表达。本文认为，这些评估人权的策略同样适用于评估现代奴隶制，现代奴隶制具有与其他类型的人权问题相关的所有标志性特征、属性和挑战。从努力评估一般性的人权问题到今日具体评估现代奴隶制的尝试，都有很多经验教训，非常需要人权学者与人权从业者、统计学家、数据科学家、现代奴隶制专家及其支持者之间进行持续的对话交流。就像统计学家和人权专家自2000年以来一直在进行的讨论一样，6See Todd Landman & Julia Häusermann, Map-Making and Analysis of the Main International Initiatives on Developing Indicators of Democracy and Good Governance, https://ec.europa.eu/eurostat/documents/46346/48072/Map-Making-Analysi-Main-International-Initiative.pdf/29a35b02-3429-4700-8ddc-ba064ad090ae.现在也有类似于终结现代奴隶制运动的相关讨论，主要围绕评估现代奴隶制的分布情况并使用新技术来追踪那些极可能存在现代奴隶制的场所和环境。1例如，设在纽约联合国大学的德尔塔第8.7项（Delta 8.7）是一个共享现代测量发展成果和分析现代奴隶制发展动态的全球平台，该平台于2019年2月举办了一次名为“编码第8.7项”（Code 8.7）的活动，该活动的特色是使用计算社会科学和人工智能来帮助对抗现代奴隶制。See Delta 8.7, Code 8.7: Using Computational Science and AI to End Modern Slavery, United Nations University, https://delta87.org/code87/.2019年6月，反奴隶制的非政府组织自由基金会（Freedom Fund）在伦敦举行了一次有关评估奴隶制分布情况的成本和收益的活动。See The Freedom Fund, What We Do, https://freedomfund.org/.正如笔者在过去二十年来参加的人权项目一样，这两项活动聚集了反奴隶制学者、非政府组织、捐助者、私营企业和从业者。显然，过去的辩论重新出现，有关评估现代奴隶制的重要性和可行性的经典论题再度被提起。

为了理解评估现代奴隶制的可能性，本文首先概述从1926年《禁奴公约》到《关于界定奴役的法律要素的贝拉吉奥-哈佛准则》等现有国际法和国际规范中现代奴隶制的概念。2League of Nations, The Convention to Suppress the Slave Trade and Slavery, signed 25 September 1926 (entered into force 9 March 1927); Research Network on the Legal Parameters of Slavery; The Bellagio-Harvard Guidelines on the Legal Parameters of Slavery (2012).下一部分探讨了与评估现代奴隶制有关的许多挑战，包括（现代奴隶制）这一现象的隐蔽性、（抽样）报告和方便抽样存在的固有偏差、如何使用社会科学中的标准评估框架以及联合国人权事务高级专员办事处（以下简称人权高专办）发布的正式建议和指南以使对现代奴隶制的评估工作具备可操作性。3OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012); OHCHR, A Human Rights-Based Approach to Data: Leaving No One behind in the 2030 Agenda for Sustainable Development (2018).之后讨论了直接和间接评估现代奴隶制的不同模式，包括基于事件的数据、基于标准的数据、基于调查的数据以及随着机器学习和人工智能的发展而出现的新形式数据。最后一部分总结了这些评估方法，并讨论了它们对变革理论、影响评估、倡导的影响以及评估工作对2030年结束现代奴隶制所可能作出的贡献。

二、现代奴隶制的概念

奴隶制已经存在了将近4,000年，其在许多不同的社会和政治体制中普遍存在。4See Fernand Braudel, Civilization and Capitalism, 15th-18th Century, Vol. 1: The Structure of Everyday Life, University of California Press, 1981; Fernand Braudel, Civilization and Capitalism, 15th-18th Century, Vol. 2: The Wheels of Commerce, University of California Press, 1982; Fernand Braudel, Civilization and Capitalism, 15th-18th Century, Vol. 3: The Perspective of the World, Harper & Row, 1982; S.E. Finer, The History of Government from the Earliest Times, Vol. 1: Ancient Monarchies and Empires, Oxford University Press, 1997.除了古代文明中普遍存在的奴隶制之外，跨大西洋和帝国形式的奴隶制也是最为人所知的，巴西于1888年5月宣布废除奴隶制时正式废止了这些制度。5Robert Edgar Conrad, Children of God’s Fire: A Documentary History of Black Slavery in Brazil, Princeton University Press, 1983, p. 480; Peter Winn, Americas: The Changing Face of Latin America and the Caribbean, University of California Press, 3rd Edition, 2006, p. 293.在巴西废除奴隶制后不到40年，世界上出现了第一个据称具有普遍性的禁止奴隶制（和奴隶贸易）的国际公约，即1926年《禁奴公约》6League of Nations, The Convention to Suppress the Slave Trade and Slavery, signed 25 September 1926 (entered into force 9 March 1927).。《禁奴公约》将奴隶制定义为“对一人行使附属于所有权的任何或一切权力的地位或状况”1Ibid., Art. 1(1).。该公约被称为“第一个真正的国际人权公约”2Paul Sieghart, The International Law of Human Rights, Oxford University Press, 1983, p. 13.，把“所有权”和“财产”作为奴隶制的首要因素。国际人权法和国际人道法的进一步发展更充分地阐明了奴隶制的定义。3进一步的发展包括： Supplementary Convention on the Abolition of Slavery, Slave Trade and Institutions of Similar Practices, adopted 7 September 1956, Art. 7(a), 226 U.N.T.S. 3 (entered into force 30 April 1957); Convention on Action against Trafficking in Human Beings, Council of Europe, Eur. T.S. No. 197 (entered into force 19 May 2005); Protocol to Prevent, Suppress and Punish Traffi cking in Persons, Especially Women and Children, Supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, adopted 15 November 2000, U.N. Doc. A/RES/55/25, 2237 U.N.T.S 319 (entered into force 25 December 2003).

关于奴隶制和其他相关剥削形式的规定也载于其他国际文书和规范中，如《公民及政治权利国际公约》以及《国际刑事法院罗马规约》。4International Covenant on Civil and Political Rights, adopted 16 December 1966, G.A. Res. 2200 (XXI), U.N. GAOR, 21st Sess., U.N. Doc. A/6316 (1966), 999 U.N.T.S. 171 (entered into force 23 March 1976); Rome Statute of the International Criminal Court, adopted 17 July 1998, U.N. Doc. A/CONF.183/9 (1998), 2187 U.N.T.S. 90 (entered into force 1 July 2002).奴隶制的相关内容可见于1945年《国际军事法庭宪章》和《前南斯拉夫问题国际刑事法庭规约》，在一定条件下，奴役被定性为危害人类罪。5United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland, United States of America, France, Union of Soviet Socialist Republics, Agreement for the Prosecution and Punishment of the Major War Criminals of the European Axis: “Charter of the International Military Tribunal (IMT)”, signed 8 August 1945, U.N.T.S. 251; Statute of the International Tribunal for the Former Yugoslavia, adopted 25 May 1993, S.C. Res. 827, U.N. SCOR, 3217th mtg., U.N. Doc. S/25704 annex (1993).国际劳工组织在其1930年《强迫劳动公约》、1957年《废除强迫劳动公约》、1999年《关于禁止和立即行动消除最有害的童工形式公约》和2014年《1930年强迫劳动公约的2014年附加议定书》中均规定了与强迫或强制劳动、奴役儿童和剥削儿童相关的条款。6Convention Concerning the Forced Labour or Compulsory Labour (ILO No. 29), adopted 18 June 1930 (entered into force 1 May 1932); Abolition of Forced Labour Convention (ILO No. 105), adopted 5 June 1957 (entered into force 25 June 1957); Convention on Worst Forms of Child Labour (ILO No. 182), adopted 17 June 1999 (entered into force 19 November 2000); Protocol of 2014 to the Forced Labour Convention (P029), adopted 11 June 2014 (entered into force 9 November 2016).“欧洲、美洲、非洲和阿拉伯地区的各种区域性人权文书都有处理奴隶制问题的条款”，奴役、强迫劳动和贩卖妇女问题的条款，“以及尊严、尊重和自由择业”的条款。7Todd Landman, Out of the Shadows: Trans-disciplinary Research on Modern Slavery, 2 Peace Human Rights Governance 143, 148 (2018).表1列出了这些主要文书及其涉及奴隶制和相关剥削形式的有关条款。

表1 有关奴隶制、相关剥削形式和人口贩运的国际法律文书1 lbid., p. 1-15.

国际文书 条款 内容《前南斯拉夫问题国际刑事法庭规约》 第5（c）条将奴役列为危害人类罪的一种。《关于预防、禁止和惩治贩运人口特别是妇女和儿童行为议定书》（2000）——“《巴勒莫议定书》”第3（a）条“人口贩运”系指为剥削目的而通过暴力威胁或使用暴力手段，或通过其他形式的胁迫，通过诱拐、欺诈、欺骗、滥用权力或滥用脆弱境况，或通过授受酬金或利益取得对另一人有控制权的某人的同意等手段招募、运送、转移、窝藏或接收人员。剥削应至少包括利用他人卖淫进行剥削或其他形式的性剥削、强迫劳动或服务、奴役或类似奴役的做法、劳役或切除器官。《保护所有移徙工人及其家庭成员权利国际公约》（1990）第11条1. 移徙工人或其家庭成员不得被使为奴隶或受奴役。2. 移徙工人或其家庭成员不得被要求从事强迫或强制劳动。国际劳工组织《强迫劳动公约》（第29号）（1930）国际劳工组织《废除强迫劳动公约》（第105号）（1957）“强迫或强制劳动”一词指以惩罚相威胁，强使任何人从事其本人不曾表示自愿从事的所有工作和劳务。《关于禁止和立即行动消除最有害的童工形式公约》（1999）第3（a）条就本公约而言，“最有害的童工形式”这一表达方式包括：（a）所有形式的奴隶制或是类似奴隶制的做法，如出售和贩卖儿童、债务劳役和奴役，以及强迫或强制劳动，包括强迫或强制招募儿童，用于武装冲突；……《1930年强迫劳动公约的2014年附加议定书》（2014）第1（3）条

从不同的核心文书来看，各国对具体规定了奴隶制问题的国际人权法律制度的参与情况有很大差别。正如我们将在下面看到的那样，现在的人权学者通常会对国家批准国际文书的情况进行编码，或者对批准情况本身单独赋值，或者对批准和批准时的保留情况一起赋值。1See, e.g., Oona A. Hathaway, Do Human Rights Treaties Make a Diff erence?, 111 Yale Law Journal 1935 (2002); Todd Landman, Protecting Human Rights: A Comparative Study, Georgetown University Press, 2005; Eric Neumayer, Do International Human Rights Treaties Improve Respect for Human Rights?, 49 Journal of Confl ict Resolution 925 (2005); Beth A. Simmons, Mobilizing for Human Rights: International Law in Domestic Politics, Cambridge University Press, 2009; Heather Smith-Cannoy, Insincere Commitments: Human Rights Treaties, Abusive States, and Citizen Activism, Georgetown University Press, 2012.用类似的方式可以计量国家对专门规定奴隶制问题的国际文书或者表1列举的对奴隶制或相关习俗有重要规定的国际文书的参与度。表2简单地列出了国家参与核心国际文书的情况，其中一些文书的适用显然比其他文书更具普遍性。1999年《关于禁止和立即行动消除最有害的童工形式公约》的参与率为94%，与1989年《儿童权利公约》（98.4%）的批准率相近。1See Todd Landman, Protecting Human Rights: A Comparative Study, Georgetown University Press, 2005, p. 61.相比之下，尽管1926年《禁奴公约》是19世纪废奴主义浪潮之后制定的第一项核心国际公约，但它仅获得62%的参与度。2OHCHR, Delta 8.7 Consultation: Addressing Tomorrow’s Slavery Today, p. 5, https://www.ohchr.org/Documents/Issues/Slavery/SR/AddressingTomorrowSlaveryToday/RightsLab.pdf.

表2 核心国际文书的缔约国情况3 Ibid., p. 5 (table “Membership in Core International Instruments”).

除了这些有关奴隶制的法律定义和规范之外，研究现代奴隶制的学者和相关从业者还达成共识，制定了《关于界定奴役的法律要素的贝拉吉奥-哈佛准则》（以下简称《贝拉吉奥-哈佛准则》），4The Bellagio-Harvard Guidelines on the Legal Parameters of Slavery (2012).其重点关注所有权、所有权所附带的权力以及占有的概念。在聚焦于这些作为奴隶制基础的要素时，《贝拉吉奥-哈佛准则》强调了对奴隶制受害者的控制和政府机构的缺位，在这种情况下，个人因遭受不同形式的胁迫而持续受到控制。5James Cockayne, Nick Grono & Kari Panaccione, Slavery and the Limits of International Criminal Justice, 14 Journal of International Criminal Justice 253 (2016); Austin Choi-Fitzpatrick, What Slaveholders Think: How Contemporary Perpetrators Rationalize What They Do, Columbia University Press, 2017.《贝拉吉奥-哈佛准则》中关于所有权的内容也是现代奴隶制概念的核心，主张“所有”构成“对一个人的控制，其方式严重剥夺该人的个人自由，意图通过使用、管理、获利、转卖或处置该人的方式来进行剥削”。6The Bellagio-Harvard Guidelines on the Legal Parameters of Slavery (2012), p. 16.所有权这一概念与占有联系在一起，是一种极端的控制形式，远远超出了合理的劳资关系和工人管理的范畴。7lbid.

三、评估现代奴隶制所面临的挑战

现代奴隶制具有许多与其他侵犯人权行为相同的属性和特征，这使得现代奴隶制的评估难以进行。第一，就像任意拘禁、酷刑、失踪和法外处决一样，现代奴隶制的许多做法都是隐蔽的，无法被直接观察到。有关个人可能在众目睽睽之下工作，但是工作的条件以及他们是否是被强迫的、无偿的以及是否可以自由离开他们的工作场所对于观察员来说仍然是不透明的。采矿和其他采掘业、纺织、服装和“快时尚”等低工资和低技能部门，渔业，木炭生产，制砖，农业、粮食收获和食品生产，以及小规模的服务行业，如洗车场和美甲店，都有可能（也更有可能）存在现代奴隶制。

第二，可用于评估现代奴隶制的数据来源本身就有偏差，它们通常依赖于个人的报告、支持和援助受害者项目的转介（例如英国的国家转介机制）以及警察和其他相关机构和组织的收集整理。在统计学意义上，这类报告是一种非概率抽样样本——“方便”样本，从中得出可靠推论很困难，但也绝非毫无可能。肯尼斯·博伦（Kenneth Bollen）认为，对侵犯人权行为进行报告的程度会影响我们评估政治权利和自由的能力。1See, e.g., Kenneth A. Bollen, Political Rights and Political Liberties in Nations: An Evaluation of Rights Measures, 1950 to 1984, in Thomas B. Jabine & Richard P. Claude eds., Human Rights and Statistics: Getting the Record Straight, University of Pennsylvania Press, 1992, p. 188.他认为，抽象地说，在所有可能已经发生的人权侵犯行为中，被记录下来用以进行评估的侵犯行为的概率不断下降。2lbid.现代奴隶制报告也是如此。

第三，鉴于现代奴隶制的隐蔽性和不可观察性，有许多（评估）策略可提供替代性的或间接的评估手段，以找到易受现代奴隶制影响的个人，或极有可能发生现代奴隶制的物理场所（和可明显识别的对象）。然而，也有一些尚未可见的地点和对象，限制了对这些隐藏人群进行完整评估的能力。

最后，任何现代奴隶制的评估策略都可以借鉴社会科学和联合国系统为评估一般概念特别是评估人权而制定的体系框架。自从社会科学领域的“行为主义革命”以来，人们评估社会、政治和经济世界各个方面的愿望和能力都有所增强。从微观到宏观的不同分析层次均发展出了评估策略。3Heinz Eulau, Micro-Macro Dilemmas in Political Science: Personal Pathways through Complexity, University of Oklahoma Press, 1996; Peter Mair, Comparative Politics: An Overview, in Robert E. Goodin & Hans-Dieter Klingemann eds., A New Handbook of Political Science, Oxford University Press, 1996, p. 309; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009.在《美国政治科学评论》上发表的一篇影响深远的文章中，罗伯特·阿德科克（Robert Adcock）和戴维·科利尔（David Collier）提出了一个框架，用于使概念具有可操作性，以进行量化评估。他们的框架包括四个主要步骤。4Robert Adcock & David Collier, Measurement Validity: A Shared Standard for Qualitative and Quantitative Research, 95 American Political Science Review 529 (2001).第一，他们从“背景概念”本身开始，对他们来说，背景概念是与要评估的特定概念相关的一系列涵义和认识。5lbid.现代奴隶制是一个背景概念，其涵义和认识范围广泛（但并非毫无争议）。虽然现代奴隶制是一个复杂和多样化的现象集合，但是可以划定出可评估的类别和范围。1例如，英国内政部出版了一份现代奴隶制的分类表，其中包含17种不同的奴隶制类别。See Christine Cooper, Olivia Hesketh, Nicola Ellis & Adam Fair, A Typology of Modern Slavery Off ences in the UK, https://www.gov.uk/government/publications/a-typology-of-modern-slavery-offences-in-the-uk.第二，阿德科克和科利尔提出了一个系统化的概念，这种对概念的具体表述可供学者、非政府组织、国际机构和其他利益相关方使用。2Robert Adcock & David Collier, Measurement Validity: A Shared Standard for Qualitative and Quantitative Research, 95 American Political Science Review 529, 531 (2001).前文已经阐述了现代奴隶制的概念演变，说明将人视作财产进行占有以及故意否定其自主性构成现代奴隶制的核心要素。3Todd Landman, Out of the Shadows: Trans-disciplinary Research on Modern Slavery, 2 Peace Human Rights Governance 143, 147 (2018).第三，阿德科克和科利尔开始转向指标的具体化，即使用不同形式的数据将系统化的概念具体化为一套可评估的属性、特征和维度。4Robert Adcock & David Collier, Measurement Validity: A Shared Standard for Qualitative and Quantitative Research, 95 American Political Science Review 529, 531 (2001).阿德科克和科利尔的最后一步是提供他们所谓的单位得分，或称之为针对不同分析单位（包括个人、群体、地方、国家和区域）的指标的数字化表达。5lbid.; See Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006, p. 76-78; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009, p. 32-34.

同样，人权高专办参与了一个为期多年的项目，为制定人权指标发展出了一个系统化的框架。6OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 34.人权高专办的指标框架基于它所谓的结构性、过程性和结果性指标，这些指标使1948年《世界人权宣言》和随后一系列国际人权文书中的人权具有可操作性。7lbid.结构性指标“反映了法律文书的批准和通过的情况，以及增进和保护人权所必需的基本体制机制的存在和建立的情况”。8lbid.因此，它们是正式写入国际法和国内法的保护人权的法律制度，或“原则上的权利”。9Joe Foweraker & Todd Landman, Citizenship Rights and Social Movements: A Comparative and Statistical Analysis, Oxford University Press, 1997, p. 50-52, 70-85.过程性指标“评估责任承担者将其对人权的承诺转化为预期结果的持续努力”，10OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 36.这种努力完全对应于国家尊重、保护和实现人权的义务路径。11See Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009, p. 25-26.结果性指标“反映个人和集体在特定情况下享有人权的情况”12OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 37.或“实践中的权利”13Joe Foweraker & Todd Landman, Citizenship Rights and Social Movements: A Comparative and Statistical Analysis, Oxford University Press, 1997, p. 52-56, 85-103.。然后，这三个层次的指标再进一步被分解为各类不同人权的不同要素。本文将强迫劳动归入工作权的一般范畴。14OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 95.

四、评估模式

在微观层面，有一系列与奴隶制相关的评估策略和数据，包括个人行为、侵犯行为、事件、认知、态度、经历和感觉。在宏观层面上，也有可用的策略和数据，包括国家暴力、经济结构、人口统计、第三方侵权、政治机构、社群、地区、国家和国家行为。在人权领域，这些微观和宏观数据策略被分为四大类：（1）基于事件的数据；（2）基于标准的数据；（3）基于调查的数据；（4）随着“大数据”的出现以及计算社会科学、机器学习和人工智能的使用而出现的新形式数据。1See Todd Landman & Larissa C. S. K. Kersten, Measuring and Monitoring Human Rights, in Michael Goodhart ed., Human Rights: Politics and Practice, Oxford University Press, 3rd Edition, 2016, p. 127; R. Michael Alvarez ed., Computational Social Science: Discovery and Prediction, Cambridge University Press, 2016.

（一）基于事件的数据

顾名思义，基于事件的数据包含社会、政治和经济领域中可计算的、离散且有时限的事件。出于对评估现代奴隶制的研究和倡导的目的，这类工作通常侧重于计算身陷现代奴隶制中的人数。苏珊·舒尔滕（Susan Schulten）在《测绘国家》（2012）一书中指出，在19世纪60年代，曾有人试图绘制美国南部的奴隶制分布情况图，这些图显示了各州奴隶的带状频率计数，从而使人们对被奴役者的空间分布情况有了初步了解。2See Susan Schulten, Mapping the Nation: History and Cartography in Nineteenth-Century America, University of Chicago Press, 2012; Edwin Hergensheimer, Map Showing the Distribution of the Slave Population of the Southern States of the United States: Compiled from the Census 1860 (1861) (On File With LIBR. CONG.), https://www.loc.gov/item/99447026. 可谓是旨在提高人们对美国奴隶问题的性质和程度的认识的第一次社会科学尝试见于Thomas Clarkson, The Substance of the Evidence of Sundry Persons on the Slave Trade: Collected in the Course of a Tour Made in the Autumn of the Year 1788, printed by James Phillips, George-Yard, Lombard-Street, 1789.迈克尔·塔德曼（Michael Tadman）指出，在1790年至1859年之间，美国南部各州的强迫移民总共影响了845,720名被奴役者，即平均每年影响超过12,000人。3Michael Tadman, Speculators and Slaves: Masters, Traders, and Slaves in the Old South, University of Wisconsin Press, 1989, p. 12, cited in Edward E. Baptist, The Half Has Never Been Told: Slavery and the Making of American Capitalism, Basic Books, 2016, p. 3. 奴隶进口州（括号内为奴隶净数）包括阿拉巴马州（213,460）、阿肯色州（82,303）、佛罗里达州（26,967）、乔治亚州（68,763）、肯塔基州（-4,173）、路易斯安那州（124,001）、密西西比州（234,229）、密苏里州（57,571）、南卡罗来纳州（-158,366）、田纳西州（73,154）和得克萨斯州（127,812）。威廉·雷诺兹（William Reynolds）出版了《美国政治地图》一书，比较了美国的自由州和蓄奴州，并收录了1850年人口普查的统计表。4William C. Reynolds, Reynolds’s Political Map of the United States, Designed to Exhibit the Comparative Area of the Free Slave States and the Territory Open to Slavery or Freedom by the Repeal of the Missouri Compromise (1856) (On File With LIBR. CONG.), https://www.loc.gov/item/2003627003.由于奴隶被划分为一种独立的法律人格类别，所以统计历史上的奴隶数量要容易得多。英国的国家档案馆有一些注册的奴隶贸易公司和种植园的记录，这些记录为跨大西洋奴隶制的性质和程度提供了部分量化的描述。See The National Archives, Slavery and the British Transatlantic Slave Trade, http://www.nationalarchives.gov.uk/help-with-your-research/research-guides/british-transatlantic-slave-trade-records/.这些早期的测绘工作如今呈现为提供跨大西洋奴役情况的在线数据库，为了解奴隶贸易动态提供了丰富的资源，5For example, see Slave Voyages, https://www.slavevoyages.org/.比如亨利·洛夫乔伊（Henry Lovejoy）对奥约王国及其在跨大西洋贸易中提供奴隶的作用进行了分析。1Henry B. Lovejoy, Mapping Uncertainty: The Collapse of Oyo and the Transatlantic Slave Trade, 1816-1836, 4 Journal of Global Slavery 127 (2019).唐纳德·格里尔（Donald Greer）关于1793年3月至1794年8月法国恐怖统治期间使用死刑的时间和空间模式的研究（n＞15,000）是运用基于事件的数据、使用统计数字列举严重侵犯人权行为的另一个早期例子。2Donald Greer, The Incidence of Terror during the French Revolution: A Statistical Interpretation, Peter Smith Pub Inc., 1935, p. 143-145, 146-151, 162; See also Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006, p. 82-84.这样的测绘工作现在很普遍（参见下文关于新形式数据的部分），亚利桑那州立大学巴菲特-麦凯恩研究所（Buffet-McCain Institute）发起的一项新研究便测绘了人口贩卖在得克萨斯州盛行的情况。3Sarah Southey, Delta 8.7, Mapping Agricultural Labour Traffi cking in Texas, United Nations University, https://delta87.org/2019/06/mapping-agricultural-labour-traffi cking-texas/.

在当代人权领域，美国科学促进会（AAAS）和现在的人权数据分析小组（HRDAG）开发了“谁对谁做了什么”的模型，用于记录、解构和编码长期处于内战、独裁统治或外国占领下的国家的严重侵犯人权行为。4Patrick Ball, Human Rights Data Analysis Group (HRDAG), Who Did What to Whom?, https://hrdag.org/whodidwhattowhom/contents.html.这种方法最初依靠单一的方便样本，现在使用多样本和一种在19世纪被称为“捕获—再捕获”的统计方法来估计遇难者人数，该方法还可以推断出侵犯人权者和受害者的特征。5See Yvonne M. M. Bishop, Stephen E. Fienberg & Paul W. Holland, Discrete Multivariate Analysis: Theory and Practice, The MIT Press, 1975, p. 231-236.关于这种方法的一个最好例子，也被称为“多系统评估”（MSE），源于对1980年至2000年间在秘鲁发生的暴力事件进行的统计分析，该项分析作为秘鲁真相与和解委员会（CVR）工作的一部分发布。6See Patrick Ball, Jana Asher, David Sulmont & Daniel Manrique, American Association for the Advancement of Science, How Many Peruvians Have Died? An Estimate of the Total Number of Victims Killed or Disappeared in the Armed Internal Confl ict between 1980 and 2000, https://www.aaas.org/sites/default/fi les/s3fs-public/Peru2003.pdf.在这项分析中，秘鲁真相与和解委员会的数据小组通过3个主要数据来源确认了总共22,000名被提及姓名的在冲突中异常死亡或失踪的受害者，该小组估计死亡人数在61,007到77,552人之间（95%的置信区间），在该区间内最有可能的数字为69,280人。7lbid., p. 6.数据显示，国家对30%的屠杀负有责任，光辉道路（光辉道路反叛组织）对46%的屠杀负有责任，这些屠杀在高原地区和沿海地区的分布差异很大。8lbid.

凯文·贝尔斯（Kevin Bales）、奥利维娅·赫斯基斯（Olivia Hesketh）和伯纳德·西尔弗曼（Bernard Silverman）使用同样的分析技术评估英国2013年处于现代奴隶制中的总人数在10,000至13,000人之间。9Bernard W. Silverman, Modern Slavery: An Application of Multiple Systems Estimation, p. 1, https://www.gov.uk/government/publications/modern-slavery-an-application-of-multiple-systems-estimation.他们的分析基于六个不同的名单，其中包括政府自己的国家转介机制（NRM），据报道，名单中的这些人正陷于现代奴隶制中。10lbid., p. 4.他们使用了不同的列表集合，并在它们之间建立了一系列模型，以便在不同来源的数据覆盖不全面的情况下尽可能作出最佳估量。1lbid.; Kevin Bales, Olivia Hesketh & Bernard W. Silverman, Modern Slavery in the UK: How Many Victims?, 12 Signifi cance 16 (2015); Bernard W. Silverman, Multiple Systems Analysis for the Quantifi cation of Modern Slavery: Classical and Bayesian Approaches, Royal Society of Statistics Discussion Paper, 2019. See also, Kevin Bales, Unlocking the Statistics of Slavery, 30 Chance 4 (2017).扬·范戴克（Jan Van Dijk）、彼得·G.M.范德海登（Peter G.M. Van Der Heijden）和苏珊·L.J.克拉登-海尔丁克（Suzanne L.J. Kradten-Heerdink）对荷兰六份不同的人口贩运受害者名单进行了多系统评估研究：他们的不同模型估计，从2010年到2015年，荷兰有10,542至17,812名受害者。2Jan Van Dijk, Peter G.M. Van Der Heijden & Suzanne L.J. Kragten-Heerdink, Multiple Systems Estimation for Estimating the Number of Victims of Human Traffi cking across the World, University of Southampton Institutional Repository, 2016, p. 23, https://eprints. soton.ac.uk/399731/.凯文·贝尔斯、劳拉·墨菲（Laura Murphy）和伯纳德·西尔弗曼对2016年的新奥尔良市进行了同样的测算，他们估计该市的“奴隶”总数在650到1,600人之间。3Kevin Bales, Laura T. Murphy & Bernard W. Silverman, How Many Traffi cked People Are There in Greater New Orleans? Lessons in Measurement, 1 Journal of Human Traffi cking 7 (2019).与秘鲁的案例一样，使用多个信息来源，并使用受害者被一个或多个名单记录的概率与未被这些名单记录的概率的比率，使研究者们能够（对受害者人数）进行估量。在秘鲁、英国、荷兰和美国新奥尔良的案例中，根据信息来源的相对重叠（比例）和（受害者）出现在这些信息来源中的概率比率，可以估计出（已知和未知）受害者的总数。4See Patrick Ball, Jana Asher, David Sulmont & Daniel Manrique, American Association for the Advancement of Science, How Many Peruvians Have Died? An Estimate of the Total Number of Victims Killed or Disappeared in the Armed Internal Confl ict between 1980 and 2000, https://www.aaas.org/sites/default/fi les/s3fs-public/Peru2003.pdf; Bernard W. Silverman, Modern Slavery: An Application of Multiple Systems Estimation, p. 1, https://www.gov.uk/government/publications/modern-slavery-an-application-of-multiple-systems-estimation; Jan Van Dijk, Peter G.M. Van Der Heijden & Suzanne L.J. Kragten-Heerdink, Multiple Systems Estimation for Estimating the Number of Victims of Human Traffi cking across the World, University of Southampton Institutional Repository, 2016, p. 23, https://eprints. soton.ac.uk/399731/; Kevin Bales, Laura T. Murphy & Bernard W. Silverman, How Many Traffi cked People Are There in Greater New Orleans? Lessons in Measurement, 1 Journal of Human Traffi cking 7 (2019).单一来源数据项目由于没有这种（不同信息源之间的）重叠，或者无法比较（受害者信息）被采集存储的概率，从而限制了统计推断的可靠性。例如，受美国科学促进会和人权数据分析小组开发的“谁对谁做了什么”模型的影响，总部设在美国的反人口贩卖的公益机构北极星从其热线收集数据，该热线平均每年收到约30,000起贩运人口的报告，但由于缺乏多个（信息）来源，这意味着无法估计被贩运人口的真实数量。5Polaris, Our Work, https://polarisproject.org/our-work.国际移民组织运营的反人口贩运数据合作项目收集了世界各地91,416起人口贩运案件的数据，但它也使用了方便样本，目前可以从中得出的推论非常有限。6The Counter Trafficking Data Collaborative (CTDC), https://www. ctdatacollaborative.org/; The International Organisation for Migration (IOM), https://www.iom.int/.以类似的方式，埃米·法雷尔（Amy Farrell）等人研究了如何以犯罪报告为依据，找到人口贩运的受害者。7Amy Farrell et al., Capturing Human Traffi cking Victimization through Crime Reporting, https://www.ncjrs.gov/pdffi les1/nij/grants/252520.pdf.

（二）基于标准的数据

在人权评估领域，不论是提供取材于国际人权法的数据方面，还是建立框架将人权信息进行标准化编码从而使一定时间和空间内的人权状况得以被衡量和比较方面，都取得了很大进步。1See Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009, p. 64-90.20世纪80年代初，迈克尔·斯托尔（Michael Stohl）的工作开创了这一方法，提出了“政治恐怖量表”，这是一种5分制的等级表，它使用相关国际组织和美国国务院的年度国家报告进行编码。2The Political Terror Scale, History, http://www.politicalterrorscale.org/About/History/.该等级表为绩效最差的编码为“5”，为绩效最佳的编码为“1”，目前每次测量都由两个编码团队完成。3The Political Terror Scale, Documentation: Coding Rules, http://www.politicalterrorscale.org/Data/Documentation.html.团队间的相对一致性要经过两队编码人员间的可靠性测试，任何仍存的分歧都由研究领导团队裁决。辛格拉内利（David L. Cingranelli）和理查兹（David L. Richards）人权数据项目采取了类似的做法，将（研究的）权利范围从公民权利和政治权利扩展到一些社会和经济权利，包括工人权利，这一测量包括对任何给定国家指定年度内强迫劳动的程度进行评估。4David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).政治恐怖量表在一系列政治学文章和社会法律研究中广泛出现，这些文章一方面阐释人权实践的变化，另一方面评估人权保护在解释其他相关变量变化中的重要性。5See Steven C. Poe & C. Neal Tate, Repression of Human Rights to Personal Integrity in the 1980s: A Global Analysis, 88 American Political Science Review 853 (1994); Joe Foweraker & Todd Landman, Citizenship Rights and Social Movements: A Comparative and Statistical Analysis, Oxford University Press, 1997; Steven C. Poe, C. Neal Tate & Linda Camp Keith, Repression of the Human Right to Personal Integrity Revisited: A Global Cross-National Study Covering the Years 1976-1993, 43 International Studies Quarterly 291 (1999); Oona A. Hathaway, Do Human Rights Treaties Make a Diff erence?, 111 Yale Law Journal 1935 (2002); Todd Landman, Quantitative Analysis, in Lee McConnell & Rhona Smith eds., Research Methods in Human Rights, Routledge, 2018, p. 94.

就现代奴隶制而言，已经有了一些新的发展，即采用基于标准的数据方法，开始勾画对2030年结束奴隶制来说至关重要的各个维度。多年来，让·阿兰（Jean Allain）和卡塔琳娜·施瓦茨（Katarina Schwarz）一直在收集和整理联合国193个成员国的反奴隶制立法数据。6OHCHR, Delta 8.7 Consultation: Addressing Tomorrow’s Slavery Today, p. 5, https://www.ohchr.org/Documents/Issues/Slavery/SR/AddressingTomorrowSlaveryToday/RightsLab.pdf..与批准人权条约的其他工作非常相似，他们的工作着眼于各国参与相关国际法律文书的程度，以及各国对其通过国内法禁止及将奴隶制和相关做法入罪之义务的履行情况。7lbid.我们不应低估这项工作，因为许多缔约国的国内立法仅使用其当地语言。虽然全世界已废除了奴隶制，但根据他们的工作而汇编得出的表2显示，各国对核心国际文书的参与程度各不相同，而他们的分析表明，要所有国家在国内层面将奴隶制（以及相关做法）确定为刑事犯罪，仍是任重道远。8lbid.他们提出，反奴隶制团体、积极分子、学者和从业者错误地认为奴隶制在任何地方都是非法的，而事实上，世界上只有53%的国家正式将奴隶制确定为刑事犯罪。1lbid.与现有关于人权法在实践中保护人权的重要性的研究一样，有一种强有力的论点认为，结束奴隶制斗争的一个重要步骤必须包括强有力的国内立法，将奴隶制确定为刑事犯罪，并授权执法机构解决这一问题。2See Todd Landman, Protecting Human Rights: A Comparative Study, Georgetown University Press, 2005; Beth A. Simmons, Mobilizing for Human Rights: International Law in Domestic Politics, Cambridge University Press, 2009; Christopher J. Fariss, The Changing Standard of Accountability and the Positive Relationship between Human Rights Treaty Ratifi cation and Compliance, 48 British Journal of Political Science 239 (2018).

除了将原则上的权利进行量化编码，还有两个对国家保障劳工权利、工作权和禁止强迫劳动的情况进行量化编码的尝试。如上所述，辛格拉内利和理查兹人权数据项目收集了17项不同的权利，其中包括有关工人权利的变量，3David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).具体包括：（1）结社权；（2）成立工会和集体谈判的权利；（3）禁止任何形式的强制或强迫劳动；（4）雇用儿童的最低年龄；（5）在最低工资、工作时间、职业健康和安全等工作条件方面的可接受性。4lbid.这些数据被用于例如结构调整、贸易和外国直接投资等方面的研究，（评分）范围从0（不保护工人权利）到2（全面保护工人权利）。5See M. Rodwan Abouharb & David L. Cingranelli, Human Rights and Structural Adjustment, Cambridge University Press, 2007; Eric Neumayer & Indra De Soysa, Globalisation, Women’s Rights and Forced Labour, 30 The World Economy 1510 (2007).图1显示了1980年至2015年间所有被调查的国家（n=160）按年份划分的工人权利保护平均得分。从图1中可以清楚地看出，整体而言，20世纪90年代末之前工人权利保护得到不断加强，之后直到2015年有明显下降。6David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).

人权评量倡议（HRMI）包括按工作权的一般范畴编码的数据。7Human Rights Measurement Initiative (HRMI), Measuring Economic and Social Human Rights, https://humanrightsmeasurement.org/methodology/measuring-economic-social-rights/.人权评量倡议采用基于标准的框架，借助国家和区域层面的专家对公民权利和政治权利保护进行编码计算。8lbid.关于经济和社会权利（工作权是其中之一），人权评量倡议使用公开的综合统计数据来评估“在考虑国家经济资源水平的情况下，每个国家在其能力范围内（在保障权利方面）的表现如何”。9lbid.这种相对表现的想法来源于福田信子（Sakiko Fukuda Parr）、特拉·伦道夫（Terra Randolph）和苏珊·劳森·伦纳（Susan Lawson Renner）在社会和经济权利实现指数方面所做的工作。10See Economic and Social Rights Empowerment Initiative, About Us, https://serfi ndex.uconn.edu/about-us/.该数据并不是按区间等级本身编码的，而是用所谓的“实现可能性边界”将所有国家（的情况）进行标准化，（评分）范围从0（没有实现工作权）到100（充分实现工作权）。11Sakiko Fukuda-Parr, Terra Lawson-Remer & Susan Randolph, Fulfilling Social and Economic Rights, Oxford University Press, 2015, p. 43.图2是2006年至2015年间人权评量倡议关于工作权得分的条形图，显示出2010年至2014年间分数相对下降，随后恢复到2006年的水平。1Human Rights Measurement Initiative, Measuring Civil and Political Human Rights, https://rightstracker.org/en/metric/work.虽然这不是一个评估奴隶制本身的标准，但从本质上讲，这一分数反映了人们在总体经济容量下获得有偿工作的相对能力。2lbid.如果将这些来自人权评量倡议的工作权数据在低收入和高收入国家间进行细分，很明显，即使对各国的相对经济容量进行控制变量研究，高收入国家也能更好地实现工作权（见图3）。

图1 劳工权利保护，1980—2015年3 David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).

图2 工作权得分，2006—2015年4 Human Rights Measurement Initiative (HRMI), Measuring Economic and Social Human Rights, https://humanrightsmeasurement.org/methodology/measuring-economic-social-rights/.

图3 工作权得分，按国家经济状况划分，2006—2015年1 lbid.

（三）基于调查的数据

使用精心设计的随机抽样调查已经成为社会科学的主要工具，且更经常地被研究机构用于对公众舆论的调查。这些方法使用结构化、半结构化和开放的调查工具来揭示个人的认知、态度和现实生活经验。它们基于特定的研究目标、抽样框、样本、数据采集以及描述性和二阶的数据分析。这一方法可用于揭露侵犯人权的行为，并已被用于估算现代奴隶制的广泛程度。世界价值观调查（WVS）和欧洲晴雨表（以及其他基于地区的晴雨表研究）等大规模调查，以及皮尤（Pew）、盖洛普（Gallup）和舆观（YouGov）等民意调查组织开展的调查，对公众关于人权状况的意见、态度和看法进行了研究，这些调查可被汇总起来进行跨国比较分析。2《世界价值观调查》有关于公民权利和免受压迫的问题，以及关于人权总体状况的问题。See http://www.worldvaluessurvey. org/WVSDocumentationWV6.jsp.为实际评估为数不多且只影响到极少数个人的侵犯人权的行为，医生促进人权协会（PHR）等机构聚焦于包括全国人口中最有可能受到人权侵犯行为或压迫行为影响的部分人口的抽样框。3Physicians for Human Rights, War-Related Sexual Violence in Sierra Leone: A Population-Based Assessment, https://s3.amazonaws.com/PHR_Reports/sierra-leone-sexual-violence-2002.pdf.例如，医生促进人权协会将重点放在塞拉利昂内战期间其国内的流离失所者身上，以确定人们遭受性暴力的程度。4lbid., p. 1.再如为东帝汶设立的真相委员会，利用追溯死亡率调查来揭露印度尼西亚军队侵犯人权的行为，然后与通过不同手段收集的其他数据进行多角度对比。5关于统计方法，参见Annex on Data and Statistical Methods, § 12, http://www.etan.org/etanpdf/2006/CAVR/12-Annexe2-Data-and-Statistical-Methods.pdf.

国际劳工组织多年来一直在制定收集国家级数据的原则和标准，这样做的主要动机之一是确保各国更高水平地遵守国际公认的概念、标准、定义和分类，以加强各国和不同时期的数据的协调性和可比性。1ILO, Decent Work and the Sustainable Development Goals: A Guidebook on SDG Labour Market Indicators, https://www.ilo.org/stat/Publications/WCMS_647109/lang--en/index.htm.国际劳工组织并未采取自身主导的调查方式来评估劳工的不同层面，而是转向为各国国家统计局提供原则、框架和指南，使其以统一方式收集劳动力数据，满足国际劳工组织的合规要求和国际统计标准。国际劳工组织的工作对于了解各种职业和部门的工作性质、范围和条件非常重要，其对“体面工作”的指导与可持续发展目标第8项相一致，要求各国“实现持续、包容和可持续的经济增长、充分和富有成效的就业以使人人有体面工作”2lbid., p. 2.。其设定的与本文有关的可持续发展指标包括“青年在劳动力市场的状况以及根除强迫劳动和最恶劣形式的童工”3lbid., p. 3.。国际劳工组织于2005年提出了第一组关于强迫劳动的全球评估数值，并于2012年发布了有关如何进行国家层面的强迫劳动和童工调查的指南，该指南通过2013年国际劳工统计学家会议（ICLS）的一项决议得到了进一步加强。4See ILO, Report II: 19th International Conference of Labour Statisticians, https://www. ilo.org/wcmsp5/groups/public/---dgreports/---stat/documents/publication/wcms_220535.pdf.国际劳工组织与自由行走倡议（Walk Free Initiative）和国际移民组织（IOM）合作发布的《2017年全球现代奴隶制评估数值》显示，2016年有2,490万人处于某种形式的强迫劳动中，另有1,540万人处于强迫婚姻中。在陷于现代奴隶制的4,030万人口中，71%是女性，50%处于债务劳役状态，25%是儿童。5ILO & Walk Free Foundation, Methodology of the Global Estimates of Modern Slavery: Forced Labour and Forced Marriage (2017), p. 9-10.强迫劳动的相关数字可进一步细分为国家强迫劳动、强迫劳动剥削、对成年人的强制性剥削和对儿童的商业剥削的数字。6lbid., p. 17.被认为处于现代奴隶制状态（强迫劳动和强迫婚姻）的总人口数因地区而异，这一数字在非洲估计为924万，在美洲为195万，在阿拉伯国家为52万，在亚洲和太平洋地区为2,499万，在欧洲和中亚为359万。7lbid., p. 19.

除国际劳工组织外，反奴隶制的非政府组织——自由行走组织，也是明德路基金会（Minderoo Foundation）8See Minderoo Foundation, Walk Free, https://www.minderoo.com.au/.的一部分——与国际劳工组织合作，并运用盖洛普的调查，在日益增多的现代奴隶制盛行的国家中收集易受现代奴隶制影响的个人的数据。自由行走组织在其全球奴隶制指数中估计，2013年有2,900万人、2014年有3,600万人、2016年有4,580万人处于现代奴隶制之下。9ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2016, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/.国际劳工组织和自由行走组织于2017年进行合作，估计处于现代奴隶制下的人数为4,030万。在2018年全球奴隶制指数中，自由行走组织在国际劳工组织于2017年提供的全球和区域奴隶制估计数之上实现了突破，通过采用盖洛普调查所涵盖的国家的奴隶制分布估计值，使用分层贝叶斯评估模型（Bayes models of estimation）以提供国家一级的分布率估计值（n=48）。1ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2018, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/.这种方法通过使用调查对象层面的调查数据和国家层面的预测，以估计全世界167个国家的现代奴隶制分布率。自由行走组织利用与强迫劳动和强迫婚姻有显著关系的个人和国家级别的变量，建立了一个基础模型，在自身预测能力和地域覆盖范围之间取得平衡；2lbid.然后使用这个基本模型来推断出最初的48个国家之外的情况。3这种方法并非没有风险，其结果应该像基于事件的数据一样，说明估计的分布率数字的置信区间。进一步的讨论参见Bernard Silverman, Delta 8.7, Symposium: Demonstrating Risks Is Not the Same as Estimating Prevalence, https://delta87.org/2018/12/demonstrating-risk-not-same-estimating-prevalence/.仅使用那些为得出2016年和2018年版全球奴隶制指数而进行调查的国家的分布率估计值，就有可能得出基本的描述性统计数据。图4显示了70个数据点的分布率测量矩形图，其粗略估计了被认为处于现代奴隶制状态的总人口百分比。原始数据的矩形图显示，许多国家的奴隶制分布率相当低，只有极少数国家的奴隶制分布率很高。从各地区情况来看，图5显示出亚洲的（现代奴隶制）分布率较高，而欧洲和美洲的分布率较低。4See Todd Landman & Bernard W. Silverman, Globalization and Modern Slavery, 7 Politics & Governance (2019).本文使用非随机抽样方法（“网络扩展法”和“受访者驱动的抽样”），相较于随机方法，该方法能够以更快、更便宜的方式估计分布率。关于抽样方法的更多信息，参见https://delta87.org/2018/10/actionable-costeffective-prevalence-measurement-end-modern-slavery/; see also https://www.gfems.org/portfolio.

图 4 奴隶制分布率矩形图（n=70）5 ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2016, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/; ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2018, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/.

图5 不同地区奴隶制分布率的箱形图（n=70）1 ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2016, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/; ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2018, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/; Todd Landman & Bernard W. Silverman, Globalization and Modern Slavery, 7 Politics & Governance (2019).

圣地亚哥的人口贩运案件2Sheldon X. Zhang, Michael W. Spiller, Brian Karl Finch & Yang Qin, Estimating Labour Trafficking among Unauthorized Migrant Workers in San Diego, 653 Annals of the American Academy Political Science 65 (2014); Sheldon X. Zhang & Li Cai, Counting Labour Trafficking Activities: An Empirical Attempt at Standardized Measurement, 8 Forum on Crime and Society 37 (2015); Wayne J. Pitts, Kelle Barrick, Sheldon X. Zhang & Pamela K. Lattimore, Estimating Labour Traffi cking among Farmworkers: An Inverse Sampling Strategy Based on Reliable Housing Predictions, 1 Journal of Human Traffi cking 117 (2015).以及尼泊尔加德满都成人娱乐业剥削未成年人的案件3Meredith Dank, Kyle Vincent, Andrea Hughes, Niranjan Dhungel, Sunita Gurung & Orla Jackson, Research Prevalence of Minors in Kathmandu’s Adult Entertainment Sector, https://d1r4g0yjvcc7lx.cloudfront.net/uploads/20190612195109/Prevalence-of-minors-in-Kathmandus-adult-entertainment-sector-FINAL-print.pdf.，都适用了基于调查的估算分布率的方法。在这些案件中，这一（基于调查的）方法将定性的深入访谈数据与定量的住户调查数据结合起来。关于尼泊尔的研究发现，1,650名未成年人（±23人）在加德满都的成人娱乐场所工作，这一估计是基于对600名工作者的抽样调查和50次深度访谈得出的。4Ibid., p. ii.尼泊尔研究报告的数据收集采用了1999年《关于禁止和立即行动消除最有害的童工形式公约》5Convention on Worst Forms of Child Labour (ILO No. 182), adopted 17 June 1999 (entered into force 19 November 2000), Art. 3.第3条的内容。55%的受访者年龄为18至21岁，36%的受访者为15至17岁，9%的受访者在14岁及以下。6Meredith Dank, Kyle Vincent, Andrea Hughes, Niranjan Dhungel, Sunita Gurung & Orla Jackson, Research Prevalence of Minors in Kathmandu’s Adult Entertainment Sector, p. 7, https://d1r4g0yjvcc7lx.cloudfront.net/uploads/20190612195109/Prevalence-of-minors-in-Kathmandus-adult-entertainment-sector-FINAL-print.pdf.91%的受访者是女性。7lbid., p. 8.数据还显示，20%的受访者在工作中自由受到限制，72%的人在工作中曾遭受暴力。1lbid., p. 20-21.关于非法贩卖圣地亚哥移徙工人的研究采用了类似的方法，开发了一项具有法律和理论依据的调查工具，2Sheldon X. Zhang & Li Cai, Counting Labour Trafficking Activities: An Empirical Attempt at Standardized Measurement, 8 Forum on Crime and Society 37 (2015).使用了全球定位系统支持的住户采样策略3Wayne J. Pitts, Kelle Barrick, Sheldon X. Zhang & Pamela K. Lattimore, Estimating Labour Traffi cking among Farmworkers: An Inverse Sampling Strategy Based on Reliable Housing Predictions, 1 Journal of Human Traffi cking 117 (2015).并系统地收集数据来估计人口贩运的分布率。4Sheldon X. Zhang, Michael W. Spiller, Brian Karl Finch & Yang Qin, Estimating Labour Trafficking among Unauthorized Migrant Workers in San Diego, 653 Annals of the American Academy Political Science 65 (2014).

（四）新形式数据

在过去的几年里，按照摩尔定律（Moore’s Law）快速发展的计算技术5Arnold Thackray, David C. Brock & Rachel Jones, Moore’s Law: The Life of Gordon Moore, Silicon Valley’s Quiet Revolutionary, Basic Books, 2015.使得数据和分析数据的手段都出现了爆发式的增长。互联网的出现使得形式日益复杂的数据更易获取，而社交媒体和其他共享平台的扩展和使用创造了新形式的数据。这些所谓的大数据包括来自世界各地用户的信息和文本、来自用户和卫星的图像，以及越来越多地出现在公共领域的其他类型的数据。6See Megan Price, Anita Gohdes & Patrick Ball, Updated Statistical Analysis of Documentation of Killings in the Syrian Arab Republic, OHCHR & HRDAG (August 2014), https://hrdag.org/wp-content/uploads/2014/08/HRDAG-SY-UpdatedReportAug2014.pdf.随着可用数据的增长，分析数据的工具也已经发展到可对现代奴隶制的性质和范围提供新见解的程度。计算科学和人工智能允许对庞大而复杂的数据形式进行新的统计推论。人权数据分析小组已经开发了人类监督式的机器学习技术来评估2011年3月至2014年4月间在叙利亚冲突中死亡的人数7lbid., p. 1.、墨西哥乱葬坑的位置8Mónica Meltis, New Results for the Identifi cation of Municipalities with Clandestine Graves in Mexico, HRDAG (23 November 2017), https://hrdag.org/2017/11/23/new-clandestine-graves-mexico/.，以及侵犯人权者之间的话语模式9Megan Price, Anita Gohdes & Patrick Ball, Updated Statistical Analysis of Documentation of Killings in the Syrian Arab Republic, p. 10-12, OHCHR & HRDAG (August 2014), https://hrdag.org/wp-content/uploads/2014/08/HRDAG-SY-UpdatedReportAug2014.pdf.。在对叙利亚的研究分析中，人权数据分析小组将进行了初步自动审查的冲突中死亡人数与其他来源的数据结合起来，发现叙利亚在该段时间内发生了191,369起杀戮。10Ibid., p. 1, 3.在对墨西哥的研究分析中，分析人员使用了一个“随机森林”（random forest）模型，对墨西哥各市已知和未知的地点进行了估量，以给出全国（乱葬坑）坟墓的总数和位置。11lbid.对于墨西哥的侵犯人权者，人权数据分析小组应用机器学习和人工智能从侵犯人权者之间的大量文本信息中挑出与人权侵犯有关的信息。

这些技术同样适用于提供有关现代奴隶制的新数据和新见解。使用这些技术来评估现代奴隶制的方法之一是识别大概率存在现代奴隶制的对象和潜在地点，然后使用机器学习和人工智能在“训练集/组”（training sets）中对更大的地理区域进行估量。诺丁汉大学权利实验室的“从太空打击奴隶制”（Slavery from Space）研究项目1University of Nottingham, Fighting Slavery from Space, https://www.nottingham.ac.uk/vision/in-focus/2018/summer/slavery-space.aspx.已经在渔业、矿山、砖窑、采石场和木炭生产场等领域开展了此类技术的应用。2See e.g., Giles M. Foody, Feng Ling, Doreen S. Boyd, Xiaodong Li & Jessica Wardlaw, Earth Observation and Machine Learning to Meet Sustainable Development Goal 8.7: Mapping Sites Associated with Slavery from Space, 11 Remote Sensing 266 (2019).谷歌地球（Google Earth）是一个载有美国数字地球公司（DigitalGlobe）和空中客车公司（Airbus）所有的卫星所捕捉的影像的平台，这些卫星定期生成大量不同分辨率的地球表面图像。3例如，深度规划网络项目（Planet）每24小时就会拍下一张完整的地球表面照片。这些图像一直是“地球观测”和地理空间分析领域的主要数据来源，可用于识别和统计已知的存在现代奴隶制的地点。例如，非政府组织和反奴隶制活动人士估计，印度的制砖行业有高达96%的劳动力陷于某种形式的债务劳役或现代奴隶制，对印度砖窑的识别和计数可以帮助有关组织解决该行业的奴隶制问题。4Anti-Slavery International, Slavery in India’s Brick Kilns & The Payments System, p. 3, https://www.antislavery.org/wp-content/uploads/2017/09/Slavery-In-Indias-Brick-Kilns-The-Payment-System.pdf.

在南亚（印度、巴基斯坦、孟加拉国和尼泊尔）所谓“砖带”（brick belt）上的制砖业，砖窑有着独特的形状，可以从太空中将其识别出来。它们通常是椭圆形的，有一个高大的烟囱，周围是一片空地。权利试验室项目利用早期众包和人工编码的训练集，运用机器学习和人工智能搜索大量图像，以识别“砖带”上的砖窑。这种调查分析面临的挑战与其他概率统计模型一样，即要减少第一类错误和第二类错误的数量，也就是说，减少误报（错误地将某物认定为砖窑）和漏报（未将砖窑识别出来）的数量。非政府组织最初认为，“砖带”上大约有10,000个这样的窑厂，但使用这种技术的新研究表明，这个数字应是55,387。5Doreen S. Boyd, Bethany Jackson, Jessica Wrdlaw, Giles M. Foody, Stuart Marsh & Kevin Bales, Slavery from Space: Demonstrating the Role for Satellite Remote Sensing to Inform Evidence-Based Action Related to UN SDG Number 8, 142 ISPRS Journal of Photogrammetry and Remote Sensing 380 (2018); Giles M. Foody, Feng Ling, Doreen S. Boyd, Xiaodong Li & Jessica Wardlaw, Earth Observation and Machine Learning to Meet Sustainable Development Goal 8.7: Mapping Sites Associated with Slavery from Space, 11 Remote Sensing 266 (2019).就像对秘鲁冲突期间死亡人数的估计一样，关于砖窑的研究工作也改变了人们对这个行业的讨论和认识，这个行业的规模和范围比最初想象的要大得多。虽然研究并没有对现代奴隶制本身进行评估，但它确实提供了极有可能存在现代奴隶制的地点的地图，当地的非政府组织可以利用这些研究（对现代奴隶制）进行精心规划的干预。6据“从太空打击奴隶制”研究项目估计，大约有三分之一的奴隶制可以从太空中被发现。See Observatory of Public Sector Innovation (OPSI), Slavery from Space, https://oecd-opsi.org/innovations/slavery-from-space/.

表3总结了这些基于事件的、基于标准的、基于调查的以及新形式的现代奴隶制和人口贩运数据的不同示例。该表显示，通过不同类型的数据和分析单位，有越来越多的证据表明现代奴隶制在特定地理位置及世界大部分地区普遍存在。这些数据集存在许多限制性因素，包括原始资料的固有偏差、不同数据来源间的覆盖不全面，以及时间和空间覆盖方面的局限性。然而，这些限制并不意味着应该放弃努力。与其他人权方面的数据项目一样，通过发展更具体的概念、制定更完善的框架和指南、创新方法（如多系统评估、机器学习和人工智能），以及获取越来越多的新形式数据，实现了知识的递增，所有这些都表明，评估现代奴隶制是一项富有成效的、有重大意义的研究事业。

表3 评估现代奴隶制的数据来源的样本

五、总结及影响

本文表明，评估现代奴隶制的成就获得了长足进展，评估人权方面的许多成果同样可应用于现代奴隶制。现代奴隶制是人权领域的一个重要组成部分，有明确的法律表述、编纂和禁止性规定。现代奴隶制仍然是一个复杂的、有争议的概念，这使其评估过程具有相当大的挑战性。然而，奴隶制的定义自1926年《禁奴公约》首次被阐明以来，其内涵得到了很大程度的澄清。人们评估奴隶制的愿望可以追溯到18世纪和19世纪的废奴主义运动，这些努力是与对人权的评估齐头并进的。像其他人权一样，现代奴隶制在实际生活中仍然是难以捉摸、隐蔽且难以被观察到的。本文表明，有关方面已经设计出的数据技术和评估策略可以提供直接和间接的奴隶制评估标准，其有助于实现与可持续发展目标第8.7项相一致的在2030年终结奴隶制的愿景。基于事件的数据、基于标准的数据、基于调查的数据，以及新形式数据的分析，为评估一种在很大程度上无法被观察到的社会、政治和经济现象提供了各种不同的方法。

所有这些不同的评估策略都有一些共同的主题，这些主题在其他人权评估工作中也是相通的。第一，所有现代奴隶制的评估策略都依赖于原始数据来源。第二，编码或计数这一步骤给出不同类别、不同维度的奴隶制的数值表达，将原始资料转换成某种形式的量化数据（或单位分数）。第三，解析步骤会生成描述性分析或更复杂的二元变量和多变量二阶分析，这些分析结合、比较了不同类别、变量和维度的数据。最后一个步骤可输出有用的成果，以帮助我们理解现代奴隶制的不同方面，包括：（1）现代奴隶制分布程度或与其显著相关的对象和地点；（2）对现代奴隶制分布率的解析和建模；（3）对现代奴隶制分布率的预测和估计。图6描述了现代奴隶制评估数据的生成模型及其各个组成部分。

图6 现代奴隶制数据生成模型

评估现代奴隶制本身并不是目的。相反，它在其他方面的广泛用途却是至关重要的。第一，对现代奴隶制随时间变化的可靠评估可用于绘制其分布率在时间和空间方面的变化图，虽然这还并不可行，但它应该是统计界的一个目标。第二，对现代奴隶制的评估可以对直接和间接的干预措施进行监测、评价和影响评估，以减少（现代奴隶制的发生）。1Katharine Bryant & Todd Landman, Combatting Modern Slavery since Palermo: What Do We Know about What Works?, 6 Journal of Human Traffi cking 1 (2020).（对现代奴隶制的评估）提供了基线和持续评估，以测量反奴隶制的干预措施在何种程度上通过其贡献或直接作用削弱了奴隶制。2Pauline Oosterhoff, Danny Burns, Sowmyaa Bharadwaj & Rituu B. Nanda, Participatory Statistics to Measure Prevalence in Bonded Labour Hotspots in Uttar Pradesh and Bihar: Findings of the Baseline Study, https://opendocs.ids.ac.uk/opendocs/bitstream/handle/123456789/13294/Participatory_statistics_to_measure_prevalence_bonded_labour_hotspots_Uttar_Pradesh_Bihar-Updated.pdf;jsessionid=A9317C95EEA3913A4B2 4E29D1FFA353C?sequence=3. See also Pauline Oosterhoff & Danny Burns, Participatory Statistics to Measure Prevalence in Bonded Labour Hotspots in Uttar Pradesh and Bihar: Report of Preliminary Findings of the Baseline Study, https://www.ids.ac.uk/publications/participatory-statistics-to-measure-prevalence-in-bondedlabour-hotspots-in-uttar-pradesh-and-bihar-report-of-preliminary-fi ndings-of-the-baseline-study/.第三，评估现代奴隶制为（终结奴隶制的）共同倡导提供了证据基础，以提高各种政策团体对（现代奴隶制）这一问题的认识。第四，评估现代奴隶制是到2030年结束奴隶制的总体战略的重要组成部分。虽然在其概念和方法上仍有许多工作要做，但评估人权的经验教训为这一持续和亟需的工作领域作出了有益贡献。