摘 要：科技型中小微企业是科技创新的生力军和主力军，是调结构、转方式、实现经济高质量发展的重要抓手和载体。然而河南省科技型中小微企业创新发展及自主创新能力与周边省份差距很大，亟须加快发展和建设。笔者基于已有的研究成果，结合河南省实际，提出了促进河南省科技型中小微企业创新发展，尤其是自主创新能力建设的一系列政策建议，这些建议将有助于推动河南省科技型中小微企业自主创新能力的建设和经济高质量发展。

关键词：河南省科技型中小微企业;自主创新能力;建设对策

中图分类号：F273.7     文献标志码：A     文章编号：1003-5168（2022）11-0138-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.11.031

Suggestions to Promote the Construction of Independent Innovation

Capacity of Small-Medium-Micro Science and Technology Enterprises in Henan Province

CAI Shutang

（ School of Business Administration， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： Small-medium-micro technology-based enterprises are the new and main force of scientific and technological innovation. It is an important tool and vehicle for adjusting the economic structure， transforming the growth model and achieving high-quality economic development. However， there is a big gap between the development and independent innovation ability of the technology-based small and micro enterprises in our province and the surrounding provinces， so it is urgent to accelerate the development and construction. Based on the existing research and combined with the reality of Henan Province， this paper puts forward a series of policy suggestions to promote the innovation and development of technology-based SMEs in Henan Province， especially the construction of independent innovation ability. The research believes that these suggestions will help to promote the construction of independent innovation ability of technology-based small-medium-micro enterprises in our province， and promote the high-quality development of our province's economy.

Keywords： technology-based SMEs in Henan Province; independent innovation ability;construction countermeasure

0 引言

當今世界正经历百年未有之大变局，世界各国特别是西方大国与新兴发展中国家（如金砖四国）之间竞争日益加剧，竞争的焦点主要集中在科技创新与经济发展上。面对国内外发展环境发生的深刻复杂变化，要求我们加快构建以国内大循环为主的国内国际双循环相互促进的新经济发展格局。为了提高我国企业的国际竞争力，适应当前新形势、新业态，必须实施创新驱动战略，提高企业自主创新的能力，加快科技创新的步伐。科技型中小微企业是科技创新领域最为活跃、最具潜力的群体，是科技创新的主力军，是实现经济高质量发展的重要抓手。依据工业和信息化部统计的数据，截止到2018年底，我国科技型中小微企业数量超过3 000万家，创造了近50%的财政收入，贡献了70%的科技创新成果，成为当代经济发展的重要力量[1]。目前，上海、广州、江苏、长沙等地都在积极搭平台、出政策，大力培育与发展科技型中小微企业，构建提升科技型中小微企业的自主创新能力。河南省在这方面与上海、广州、江苏、长沙等地的差距较大，面临的任务十分艰巨[2]，亟须研究并制定更符合区域发展的政策措施，来加快河南省科技型中小微企业的创新发展，提升河南省科技型中小微企业的自主创新能力。因此，研究如何促进河南省科技型中小微企业自主创新能力建设具有重要的现实意义。

1 现有研究回顾

通过知网以企业自主创新能力为主题进行文献检索，发现关于企业自主创新能力的构建路径，学者们主要从企业外部和内部两个角度来研究如何构建或培育企业的自主创新能力。

有学者从企业外部环境角度来探讨企业自主创新能力构建路径。曲顺兰[3]认为，政府财税政策是提高企业自主创新能力的重要手段，包括政府设置的科技创新引导基金、政府对科技创新产品的采购制度;唐炎钊等[4]基于科技型中小企业2015—2018年数据，研究得出政府补助对科技型中小企业创新持续性具有显著的激励效应;李建[5]从创新成果保护方面提出以下观点：各级政府制定并颁布了有关知识产权保护法，如《专利法》《著作权法》《商标法》等，有利于促进和保护从事企业自主创新活动的积极性;刘文献[6]的研究表明，各级政府建立起来的高新技术创业服务中心、高新技术开发区等机构或平台，促进了企业创新能力的提升。

有学者从企业自身角度来设计企业自主创新能力构建路径。赵建英等[7]认为，企业家及员工的创新精神和强烈愿望是企业创新能力的重要影响因子，特别是企业家的创新精神和意愿对企业的创新力发挥着重要作用。侯润秀等[8]研究发现，R&D投入对技术创新存在显著的促进作用。基于河南省261户重点企业的数据，陈金波[9]通过实证研究发现，组织沟通对企业技术创新也存在一定的正向影响。朱少英等[10]认为，在其他条件不变的情况下，中小企业的科技创新取决于科技人员的素质和努力程度。蒋春燕[11]认为企业外部关系对内部创新活动有重要影响。吴伟等[12]经过实地调研辽宁省沈阳鼓风机集团有限公司，发现该企业通过产学研合作成功开发了新产品和实现了企业核心技术突破。

蔡树堂[13]在已有研究的基础上，基于组织能力一般构成理论和组织能力一般分析方法，从企業自身角度进一步研究企业自主创新能力的构成要素和培育路径，提出了一个新的培育企业自主创新能力的理论模型，即PTOCO五要素模型，如图1所示。

2 河南省科技型中小微企业创新发展及自主创新能力的现状与问题

2.1 河南省科技型中小微企业总量少、规模小

据调查，河南省科技型中小微企业占比较低，低于全国3%的平均水平，与中部地区的湖北省、湖南省、安徽省相比，也存在不小差距，这与河南省经济发展总量不相称。

2.2 科技型中小微企业聚集人才难、科技开发人员不足，研发机能不健全

招工难、用工贵、招聘高水平的专业技术人员难的问题在调研的河南省科技型中小微企业中普遍存在，约占调研企业的60%;即使同等待遇，很多高学历人才也不愿到中小微企业工作。另外，在调研中发现，三分之一的河南省科技型中小微企业没有完整的研发机构或团队。

2.3 创新发展所需资金短缺、融资难、融资成本高，研发投入少

从调研数据来看，由于科技型中小微企业技术和产品市场都面临着较大的不确定性，无核心资产做抵押，银行发放贷款不积极，导致河南省大量科技型中小微企业存在资金短缺、贷款成本高、研发投入无资金的现状。

2.4 创新创业意识不强，缺乏对科技研发人员长期激励机制

据调查，河南省80%的大学毕业生不愿意创业，家长也不愿意让孩子去中小微企业就业，考公务员热情很高。据访谈了解，50%的企业不能容忍创业失败;对科技人员的激励方式陈旧，仍以传统的工资和奖金对科技人员进行激励，科技人员拥有公司的股份非常低，47%的企业的科技人员不占有公司的任何股份，缺乏长期激励机制。

2.5 政府支持科技型中小微企业创新发展的平台不足

在构建服务科技型中小微企业技术开发和产品中试等方面，河南省各级政府搭建的各类中介服务机构较少，如产品开发中试平台、技术转移与买卖平台、信息交流服务中介等，不能及时、有效地为企业提供技术咨询、专利成果转让与获取技术前沿信息等专业化社会服务。

3 促进河南省中小微企业自主创新能力建设的路径与对策

基于以上分析，提出了促进河南省科技型中小微企业自主创新能力建设的对策建议。

3.1 河南省各级政府要进一步帮助科技型中小微企业建立、完善自主创新活动主体

进一步建立、完善科技型中小微企业自主创新平台或研究开发机构，并进一步培育和提高参与自主创新活动的主体，包括研究开发人员、研发团队领导和企业参与自主创新的决策者的素质和能力，即人力资本水平。科技型中小微企业自主创新能力蕴藏于企业创新活动主体之中。企业内部自主创新主体的人力资本水平不高，难以形成较强的自主创新能力。所以，要从建立或培育河南省科技型中小微企业自主创新主体研发平台和投资提高参与自主创新人员的人力资本入手。当前，科技型中小微企业自主创新活动的行为主体主要包括承担自主创新活动的机构、进行相关战略决策的企业家团队，以及直接从事技术创新的科技人员。

根据对河南省中小微企业自主创新能力调研的实际状况，建议河南科技型中小微企业采取以下3种措施。

①多方式、多渠道地建立健全企业技术研发机构，提升企业技术研发平台的等级。

②加大企业自主创新人力资本的引进、开发力度，构筑企业自主创新的人才高地。人才和高水平的人力资本通过以下2种途径获取。一是内部人才和人力资本开发，二是人才和人力资本引进。内部人才和人力资本开发，可以通过以下2种方式进行。一是内部建立学习培训制度，鼓励在岗人员自学，内部定期和非定期进行专题或基础培育学习;二是外出参加短期或长期培训学习。外部人才和人力资本引进，可以有以下形式：短期或长期聘用外部科研院所高层次人才来单位指导;从外部引进大学毕业生包括硕士、博士录用或海外引进高层次人才;还可以与外部企业、高等学校、科研院所合作开发某一项目，或成立联合实验室等方式，集聚自主创新所需要的人力资本。

③更加注意企业家和企业家精神的培育和锻造，为企业自主创新活动注入强大动力。

3.2 加大对河南省科技型中小微企业自主创新活动中研发经费的投入力度

没有科技型中小微企业自主创新活动的经费投入，就相当于创新活动无米下锅。无米下锅，就不会产生较强的企业自主创新能力。因此，要培育和提高河南省科技型中小微企业的自主创新能力，必须适时适当地投入更多的企业自主创新资源。根据对河南省科技型中小微企业自主创新能力的实际调研，建议河南省科技型中小微企业努力做到以下两点。①企业最高管理层要从注重短期收益转向关注长期回报，要增加研发经费投入。②河南省科技型中小微企业要实施多元化融资战略，拓展创新资金的来源渠道，如积极利用国家和各级政府技术创新基金、风险资本等为其创新活动融资，另外可创新性地应用知识产权担保这一融资模式，通过租赁设备这一间接融资策略解决资金问题等。

3.3 进一步建立健全有利于科技型中小微企业自主创新的制度和组织结构

企业的自主创新能力同样也蕴藏在企业的自主创新制度和组织安排之中。组织安排，尤其是企业自主创新活动中有关参与人员的责权利关系的安排对企业自主创新影响很大。因此，要研究企业自主创新活动中有关参与人员的责权利关系的安排问题。根据对河南省科技型中小微企业自主创新能力的实际调研，建议河南省科技型中小微企业采取以下改进措施。

3.3.1 进一步建立健全企业自主创新人才激励机制，充分发挥自主创新人才的人力资本作用。具体做法是：①建立科学的创新绩效考评体系。②实施有效的物质激励，让创新者参与创新成果分享是鼓励探索精神的重要手段之一。例如，有些企业在给付发明创造者一定货币或财产形式的一次性奖励后，还允许开发团队从新产品销售收益中提取5%作为物质奖励。

3.3.2 提高组织结构对创新活动的适应性。建议河南省科技型中小微企业重点要以柔性化的思路设计创新组织结构，以矩阵小组进行新产品开发，构建回馈交融的网状创新系统。

3.3.3 建立企业技术学习机制。包括知識的获取与整合机制、知识的创造机制、知识的融合与共享机制。建议河南省科技型中小微企业要主动推动企业向学习型组织迈进。

3.4 河南省科技型中小微企业要积极培育以创新为导向的企业文化

企业的自主创新能力也蕴藏在企业的文化之中。鼓励企业构建自主创新的文化和制度，大力推动企业自主创新活动的开展，提升企业的自主创新能力。在创新文化培育上，建议河南省科技型中小微企业把重点放在开放创新精神的培育、权力下放、发挥科技人员主动性和积极性上。

3.5 河南省科技型中小微企业积极扩大对外经济、技术、人才、经营等合作交流网络，利用外部关系网络，实现创新资源要素在企业内的有效集成

对于河南省大多数科技型中小微企业来说，技术创新的物质基础条件和技术能力都比较薄弱，如果完全依赖自身力量开展创新活动，在短期内很难实现目标。因此，整合和利用外部科技资源就显得尤为重要。从调研的数据中也看到了这一点。河南省科技型中小微企业在扩大企业对外经济、技术、人才、经营等合作交流网络中，主要工作应放在以下两个方面。①建立以企业为主体的产学研创新联盟，充分利用外部科研院所和高校的智力资本及其他创新资源;②积极发展全球供应链上下游互联互通、协调配合，实现互利共赢。

以上对策建议，必将有助于推动河南省科技型中小微企业自主创新能力的建设，推动河南省高新技术产业发展、经济增长方式的转变和产业结构的优化升级，促进河南省经济高质量发展。

参考文献：

[1] 张夏恒.中小微企业数字化转型障碍、驱动因素及路径依赖：基于对377家第三产业中小微企业的调查[J].中国流通经济，2020，34（12）：72-82.

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[3] 曲顺兰.企业自主创新能力提升与政府财税制度激励研究[J].山东经济，2008（3）：74-78.

[4] 唐炎钊，刘婷.政府补助对科技型中小企业创新持续性的影响研究[J].创新科技，2020（10）：41-50.

[5] 李建.如何增强企业的自主创新能力[J].中共中央党校学报，2008（2）：23-27.

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[7] 赵建英，梁嘉骅.影响企业创新力的内部生态因子分析[J].中国软科学，2006（11）：146-150.

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[11] 蒋春燕.企业外部关系对内部创新活动的影响机制[J].经济管理，2008（5）：30-35.

[12] 吴伟，纪明辉.通过产学研全面合作提高企业自主创新能力的个案研究[J].经济纵横，2011（8）：108-111.

[13] 蔡树堂.企业自主创新能力培育：一个新的理论模型[J].科学管理研究，2012，30（4）：72-74.