刘 明

（中交海洋投资控股有限公司，三亚 572000）

一、研究方法和思路

首先，风险点排查是廉洁风险防范的关键环节。认真梳理每个岗位的工作职责、职权，查找并分析出在履职、业务流程等方面存在或潜在的廉洁风险点，将排查出来的风险点划分为高中低三个等级，以便有针对性地采取防控措施。

其次，监督管理是加强风廉洁险防范的有力手段。应通过加强廉洁教育、完善厂务公开、健全投诉举报等途径，对发现或潜在的风险及时发出预警，运用协同监督、提醒谈话等处置措施防患未然，逐步构建“三不腐”思想防线。

最后，制定防范措施是加强廉洁风险防范的重中之重。针对排查出的岗位廉洁风险，对应逐项制定防控措施，完善制度依据，重点围绕“三重一大”民主决策等内容编制形成集工作流程、风险点和防控措施于一体的《廉洁风险防控图》，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制，有效将行业“微腐败”遏制在萌芽状态。

二、物业行业业务廉洁风险防控

（一）客户服务方面

风险点：一是客户服务领域。执行送水、维修、家政等有偿服务时私自加价或收取小费、礼物；接私活谋利，不通过前台出具“工作任务单”；代理业主购物，私自加价；私自代理房屋租售业务，收取佣金；客服人员以公司接送机车辆紧张为由私自联系外部车辆，收取佣金；收银员收费无记录及收费台账，记录混乱。二是客服管理领域。虚报社区文化活动预算，采购活动所需物品时增开发票，从中获利。三是品质管理领域。接受被检查项目的好处，在平时检查过程中降低标准，评分虚高。四是装修管理领域。收受业主好处、吃请等，图纸审核不严，致使违规装修；现场不按规定施工，造成公区污染、违章施工等，收取装修公司及业主好处后对违规行为视而不见；私自接触装修公司，介绍装修业务，收取介绍费。

风险等级：▲▲

防控措施：一是加强员工思想教育引导。二是发挥全员监督作用，成立投诉监管机构。三是按照公司操作规程，前台开具“工作任务单”，写明费用额度，并请业主签字确认工单。做好服务政策宣贯，聘请业主监督员，从源头上杜绝无单服务。四是严格活动预算及项目经费管理，品质检查以小组形式开展，避免个人专断评分。五是严格装修审批流程，按照规定逐级进行会签，不定期进行抽查。

制度依据：《收费管理标准作业规程》《特约服务监控标准作业规程》《社区文化活动管理标准作业规程》《体系检查控制程序标准作业规程》《住宅室内装饰装修管理办法》《装修管理标准作业规程》。

监测指标：日常监管、业主回访、单据检查、活动方案、采购明细、品质检查评分情况抽检、装修现场检查、装修审批文件审查。

防控部门：各小区物业服务中心，物业公司客服部、财务部。

（二）招标采购方面

风险点：一是非招标采购领域。询价采购项目，向个别供应商透露其他人报价；竞争性谈判，个别供应商中选比例畸高。二是物资采购领域。擅自对供应商进行调研、考察，将不符合资质的商家列入供方库。三是合同签署、履约领域。合同签署、履约不当，中标通知书发出之日起30日内未签订合同、未按照投标文件订立书面合同，或订立背离合同实质性内容的其他协议，以及未按照合同约定履行合同，付款延期，等等。

风险等级：▲▲▲

防控措施：一是加强相关领域监督检查，严肃追究存在问题的单位和个人；二是组成专家库，每次随机抽调专家，严格按照采购文件进行评审，对评审过程进行全程记录；三是严格供应商管理，发现问题严肃处理；四是加强合同审核和法务管理。

制度依据：《招标采购工作问责办法》《招标采购工作标准作业规程》《物资采购管理办法》。

监测指标：询价过程资料、供应商评价情况，招标文件、过程资料，供应商考核文件，合同审批文件、供应商反馈，等等。

防控部门：物业公司综合部、物业部。

（三）工程管理方面

风险点：一是工程改造领域。突发状况维修，为避免业主投诉，先处理后走相关审批程序，导致采购物资报价虚高。二是设计变更领域。与施工单位勾结，以设计变更方式虚增材料量或工程量，从中获利。三是施工验收领域。接受施工单位好处，在隐蔽工程验收中违规出具现场签证。四是工程人员入户维修管理领域。给业主服务过程中私自接受业主钱财物品等行为。

风险等级：▲▲

防控措施：一是物业部指定合格的维修改造供方，提高应急能力；特殊事项特殊处理，项目报备物业部后，由物业部按照项目时限安排供方处理。二是完善并严格执行工程设施设备改造管理办法及流程，严格现场考察及复核。三是严格工程验收程序及审核程序，加强隐蔽工程施工现场复核。四是加强廉洁教育。

制度依据：《供方控制程序》《工程管理标准作业规程》《共用设施设备管理标准作业规程》。

监测指标：应急物资报价单、结算单，原工程图纸、供方设计图纸，验收文件。

防控部门：公司物业部。

（四）安全管理方面

风险点：门岗出入领域。收小费、香烟等礼物后私自放行装修公司、中介公司等外来人员及违建装修物料等物品进入小区；收取停车费后不登记入账，进入私人腰包；车卡授权，协助“候鸟型”业主长停车辆逃避无出入记录期间的相关停车费用。

风险等级：▲

防控措施：一是设置门岗监控；二是加大检查力度，不定时抽查；三是收费开具加盖公章的指定票据，并做好登记；四是通过车辆道闸、监控系统查看车辆进入与收费情况是否相符，做到有人抓、有人管。

制度依据：《收费管理标准作业规程》《停车场管理标准作业规程》《秩序管理标准作业规程》。

监测指标：监控监测、举报投诉、票据核查、账目核对、业主拜访。

防控部门：各小区物业服务中心、物业公司物业部。

（五）外委单位管理方面

风险点：外委供方管理领域。收受外委公司好处、接受吃请，不按规定定期核查外委单位人数、工作质量；不按规定如实反映评估外委工作情况；接受外委公司的馈赠，在外委评估中给予人情分；将预招标外委项目底价透露给某家外委单位，帮助其中标，获得利益；等等。

风险等级：▲▲

防控措施：一是发挥全员监督作用，成立投诉监管机构。二是加大检查力度，物业部不定期开展外委工作质量检查工作，不同项目之间交叉互检。三是定期与外委负责人沟通工作，了解项目外委管理实际情况。四是加强廉洁教育，签订廉洁从业承诺书，开展述职述廉。

制度依据：《供方控制程序》《物资系统从业人员廉洁守则》。

监测指标：现场检查、举报投诉、过程资料审查、不定时抽查。

防控部门：各小区物业服务中心、物业公司物业部。

（六）财务管理方面

风险点：一是现金收支领域。小区物业服务中心前台收费时，小额费用不上交，如业主缴纳的工本费、桶装水费、押金收入等。二是票据管理领域。为不上交上述费用至公司，私自购买收据并使用。

风险等级：▲

防控措施：一是前台张贴温馨提示，收费统一出具指定样式及带有公司专用章的收据；二是实行票章分离管理；三是建议业主尽量使用电子支付，前台直接扫描公司公账收款码或银行卡刷卡支付。

制度依据：《物业管理收费管理办法》。

监测指标：业主反馈、账目与票据核对等。

防控部门：物业公司客服部、财务部，各小区物业服务中心。

三、物业行业岗位廉洁风险防控表（表1）

表1 物业行业岗位廉洁风险防控表

四、总结

（一）物业公司党组织紧密联系具体业务工作，切实做好风险防控

把党风廉政建设责任制纳入公司党政领导班子、领导干部目标管理绩效考核中，与各部门层层签订目标管理责任书，做到与公司中心工作同部署、同检查、同考核、同奖惩。

（二）打造全方位监督机制，时刻警钟长鸣

物业公司在各小区物业服务中心、办公场所明显位置设置“服务+廉洁”信箱，实现在管项目全覆盖，采取定期开箱检查与不定期抽查相结合的方式了解信箱使用情况，根据海南淡旺季分明的实际情况，在旺季业主登记到达前，全面公布纪检监督渠道，开通纪检监督专线电话，并制定廉洁风险排查台账，多渠道进行信息收集。

（三）常态化开展廉洁警示教育

通过文件传达、观看警示教育片及参观警示教育基地等方式常吹廉洁之风。召开协同监督联席会，组织重点岗位工作人员和合作单位与业主三方共同参观预防职务犯罪教育基地，着力让合作单位安心、让业主放心，不断强化横纵双向监督，全方位营造“干事、干净”的廉洁文化氛围。

（四）进行个人岗位廉洁风险防控登记

通过认真梳理各个岗位的工作职责，查找分析出在履职、业务流程等方面存在或潜在的廉洁风险，进行全员个人岗位廉洁风险防控登记，与员工签订廉洁从业承诺书，落实到纸面上，从思想上引起重视，做到预防警示在前。

根据以上方法和步骤，最终编制形成廉洁风险防控流程表（表2）。

表2 廉洁风险防控流程表