张小飞 杨卫红 魏希辉 郭文瑞

[摘要]随着《关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见》的发布，科技期刊的发展受到空前关注。行业发展，标准先行，经过几十年的努力，我国形成了较为科学完善的与科技期刊出版相关的标准体系，但是标准的制定和修订工作仍然跟不上期刊出版的发展需求。文章通过梳理现行相关标准，并对现有标准及规范执行现状进行分析，探究其执行过程中存在的问题，进而提出标准制定部门应对现行标准进行联动修订，并新增适应当前期刊发展的标准，积极与国际标准接轨;期刊出版主管部门应加强期刊监督管理，针对不同学科成立专业审查机构，强化期刊审查工作;标准重在贯彻、落实、执行，期刊出版单位应提高对标准的重视程度，共同助力我国早日成为科技期刊强国。

[关键词]科技期刊;标准;制定和修订;执行

科技期刊传承人类文明，荟萃科学发现，引领科技发展，直接体现国家科技竞争力和文化軟实力[1]。随着《关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见》的发布，科技期刊的发展和布局已经上升到国家战略层面，受到了前所未有的重视。《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》的发布进一步推动了国内科技期刊的发展和繁荣，国内科技期刊出版行业迎来了春天。

行业发展，标准先行。标准体系建设是出版行业规范化的重要保证。我国很早就开始了出版行业标准和规范的制定。目前，与科技期刊出版相关的现行标准和规范有几十个，其通过几十年的发展已经形成了较为科学、完善的科技期刊出版标准体系，指导科技期刊的规范化出版。但笔者在科技期刊审读过程中发现，现行标准的执行情况与要求还存在不少差距，部分标准未得到有效执行。另外现有标准和规范也比较分散，更新缓慢，不同标准或规范对相同内容的规定不统一，甚至出现矛盾，这给编辑、校对人员造成了较大困扰。

近年来，不少学者对标准执行时应注意的问题进行了探讨[2-4];也有学者对具体标准存在的问题进行了解读[5-7];还有学者对不执行标准的后果进行了分析[8]。但很少有文献对标准执行不到位的综合原因进行深入分析。因此，本文对现有标准及规范执行现状进行分析，探究其执行过程中存在的问题，从主观和客观两个方面深入分析原因，并对科技期刊出版相关标准或规范提出发展建议。

一、标准制定及执行概述

科技期刊的出版反映了一个国家对科技和知识的重视程度，是保证科技知识顺利传播和分享的重要渠道。标准化的执行是科技期刊编校质量和信息正确传播的重要保障。《出版管理条例》第26条规定：出版物的规格、开本、版式、装帧、校对等必须符合国家标准和规范要求，保证出版物的质量。另外，《期刊出版管理规定》《新闻出版行业标准化管理办法》等也都明确指出，书刊的出版必须符合国家标准和行业标准，不得无标准生产，对不符合有关标准的，责令改正、给予警告，情节严重的，责令限期停业整顿或吊销许可证。

近年来，我国在科技期刊出版方面的标准化工作取得了较好成绩，制定了几十条与科技期刊出版密切相关的标准。目前，相关部门在期刊封面、版权页、目次页、文章编排格式、文章标题、作者、单位、摘要、关键词、图表、数学公式、量和单位、数字用法、科学技术名词等方面都制定了相应规范和标准。如GB/T 3179—2009《期刊编排格式》对刊名、封面、卷期、目次页、版面、页码、文章编排、版权标志等都做了详细规定;GB 3100—93《国际单位制及其应用》列出了国际单位制的构成，规定了可以与国际单位制并用的单位以及计量单位的使用规则;GB 3101—93《有关量、单位和负荷的一般原则》规定了科学技术领域使用的量、单位和符号的一般原则。GB/T 6447—1986《文摘编写规则》规定文摘（摘要）包括目的、方法、结果、结论4要素。目前，我国已经形成了以《出版管理条例》《图书出版管理规定》《图书质量管理规定》等相关国家法规为核心，以国家强制性标准和推荐性标准为主要支撑内容，以行业标准为补充的比较完善的出版行业标准体系。

这些标准的制定和执行有效地规范了科技期刊的出版，为编校人员处理编校问题提供了标准依据，有效地提高了科技期刊编校质量和规范化水平。但由于各种原因，这些标准在执行的过程中还存在不少问题，对相关国家标准和规定的执行存在“打折扣”现象。尤其是推荐性标准，有的出版单位认为推荐性标准可以执行或可以不执行，故以多年未修订的企业规范代替国家标准，未及时按新标准执行。此外，部分已经发布的标准存在内容规定和示例不一致的现象，甚至不同标准之间相互矛盾，这给编校人员在执行的过程中造成困惑。

目前，我国已经形成了比较完善的出版行业标准体系。这能够有效地保证我国科技期刊的规范出版，对我国科技期刊的繁荣发展做出了很大贡献。但同时，这些标准在执行的过程中由于种种原因，其与标准要求还存在差距。

二、现行标准在执行过程中存在的问题

认真贯彻执行相关法律、法规、标准和规范是科技期刊出版活动过程实现全面质量管理的基本保障，也是保证科技期刊编校和印制质量的关键[9]。但在相关标准的执行过程中存在以下问题：第一，部分出版单位对标准化的重视程度不够，认为推荐标准或行业标准不具有强制性，可执行也可不执行，缺乏工匠精神[8];第二，出版相关标准较多且繁杂，部分标准之间相互交叉，导致部分编校人员对标准不能正确掌握，其经常以经验作为编校标准，缺乏对根本原因的深入探究;第三，有些标准本身存在问题，并且不同的人对标准有不同的解读，执行过程给编校人员造成了困扰[4];第四，部分期刊挂靠单位不重视，其编辑人员业务素质参差不齐。

（一）相关标准执行情况

本文以电工技术类期刊为例，对相关标准的执行情况进行统计分析，在几种有代表性的期刊中随机选取了2020年某期发表的文章作为调查对象，所选期刊覆盖EI、中文核心、中国科技核心等知名数据库以及未被上述数据库收录的普通期刊。本文主要从期刊编排格式方面进行分析，在数字用法、标点符号用法、词语、语法等细节方面简单概括几个典型的例子。

笔者通过调研发现，大部分期刊都能较好地执行相关标准，但部分期刊存在未正确执行现行标准的现象。在格式方面，例如目次页对作者的标注，部分期刊依然按照GB/T 13417—1992《科学技术期刊目次表》的规定“责任者项原则上应全部列出文章责任者的姓，但多于3人时亦可只列出前3名的姓名后加‘等’”只标注了前三位作者，实际上，GB/T 13417—2009《期刊目次表》已经删除了相关描述。GB/T 3179—2009《期刊编排格式》规定：“文章正文部分应根据需要在页眉或其他适当位置标志下列项目：1）刊名（外文并列刊名可缩写）;2）出版年、卷号、期号;3）第一著者或全部著者和文章题名。”笔者调研发现，部分期刊并未执行该规定[10]。此外，各期刊对《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范CAJ-CD B/T 1—2007》的执行差异较大。一方面，一些期刊没有按该规范标注相关项如期刊基本参数、文章编号等;另一方面，一些期刊虽然按该规范标注的相关项执行，但执行的是《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范CAJ-CD B/T 1—1998》，如新规范中基金项目的标注项目名称后面没有标点符号，作者简介中作者出生年后不加一字线等，但部分期刊仍然按旧规范执行。CY/T 35—2001《科技文献的章节编号方法》规定：“科技文献列项说明的编号，用带半括号的英文小写字母，如需细分时用待发双括号的英文小写字母，只有基本类型而无向下扩充类型科技文献的列项说明，也可用带半括号的阿拉伯数字，如需细分时用带双括号的阿拉伯数字。”目前，部分期刊列项说明的内容编号先用双括号，然后用半括号。

在数字用法、标点符号用法、词语、语法等细节方面，主要存在的问题是：1）数字用法上，部分期刊同一篇文章中阿拉伯数字和汉字数字混用;2）标点符号方面比较典型的是标号和点号重复使用，如多个书名号、括号之间用顿号;3）量和单位上，多个字母构成一个量符号如SOC[11]，量符号下标的正斜体混乱等，功率单位符号错误（var）[12]等;4）标幺值的使用不规范，使用标幺值的前提是给定基准值，目前部分期刊在使用标幺值时未明確基准值。关于文章编排细节方面存在问题的论述已有不少，本文不再赘述。

综上可知，目前，大部分期刊都能较好地执行相关标准，但在执行的过程中，部分期刊由于对新标准的掌握不及时、不深入，导致未严格执行现行标准，新旧标准混用现象较突出。

（二）相关标准编写存在的问题

在对相关标准的学习过程中，笔者发现部分标准存在前后矛盾、上下文不一致、不同标准对同一内容解释或规定不一样等问题，这给编校人员造成了困扰。本文对部分标准存在的问题进行分析，以期为后续相关标准的修订提供参考。

1.不同标准对同一内容的规定不一致

由于不同标准之间有相互交叉的内容，为了维护标准的权威性，对同一内容，不同标准之间应该统一，以免给执行者造成困扰，但现行标准中该问题确实存在，如对公式转行的规定，GB 3102.11—1993《物理科学和技术中使用的数学符号》中规定：当一个表示式或方程式需断开、用两行或多行来表示时，最好在紧靠其中符号=，+，一，士，干，×，或/后断开，而在下一行开头不应重复这一符号;而GB/T 7713.3—2014《科技报告编写规则》中规定：较长的公式必须转行时，应在“=”“一”“×”“/”等运算符之前回行。GB 3102.11—1993是强制性国家标准，GB/T 7713.3—2014是推荐性国家标准，在标准编制的过程中推荐性标准应该服从强制性标准，并且GB/T 7713.3—2014是在GB 7713—1987基础上的第2次修订，这个问题依然没有解决。

2.同一个标准量名称前后不一致

如GB 3101—1993《有关量、单位和符号的一般原则》和GB 3102—1993《量和单位》中出现“努塞尔数”和“努赛尔数”同用，“霍耳系数”和“霍尔系数”同用，“弛豫时间”错为“驰豫时间”等问题[13];甚至标准出现量的定义错误，如热流量定义为“单位时间内通过一个面的热量”，正确应为“热量除以时间”;质量密度定义为“单位体积的媒质质量”，正确应为“媒质质量除以体积”等[13]。

3.连接号的使用规定模糊

GB/T 15834—2011《标点符号用法》中规定：“标示下列各种情况，一般用一字线，有时也可用浪纹线。比如：1）标示相关项目（如时间、地域）的起止。2）标示数值范围的起止。”这样的描述实际上把浪纹线降格为备用符号，而GB 3102.11—1993《物理科学和技术中使用的数学符号》明确赋予浪纹线“～”的意义是“数值范围”，应用形式为“a～b”，“这里的a和b为不同的实数”。因此，在使用的过程中，使用者不容易区分，浪纹线和一字线经常混用。如图1至图5，有的期刊用图1～图5，有的期刊用图1—图5，有的期刊干脆用汉字“至”;而GB 3102.11—1993《物理科学和技术中使用的数学符号》明确a和b为不同的实数，且GB/T 15834—2011《标点符号用法》中规定：“一般用一字线，有时也可用浪纹线”，因此，笔者认为此处用一字线更合适。

综上可知，目前，与科技期刊出版相关的标准和规范还存在不少问题，编校人员在执行的过程中容易产生混乱。

三、发展建议

（一）尽快修订相关标准，与国际标准接轨

随着科技的发展，我国科技期刊出版行业发生了翻天覆地的变化，尤其是近10年随着数字化出版的推广以及政策的支持，科技期刊出版行业空前繁荣，但与之相对应的标准制定和修订进展缓慢，难以适应出版业快速发展的需求。

目前，与科技期刊出版相关的标准超过30个，但现行标准中有一部分标准依然是20年前，甚至30年前制定的，如GB/T 6447—1986，GB/T 7713—87，GB/T 11668—1989，GB/T 3259—1992，GB 3100～3102—1993等。以GB 3100～3102—1993为例，不仅没有订正现行标准存在的错误，也没有与现行国际标准ISO 80000—1～14—2009接轨，依然沿用30年前的标准。再如，GB/T 7713—1987对科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式进行了规定，并先后修订发布了GB/T 7713.1—2006，GB/T 7713.3—2014，但唯独学术论文编写规则没有单独修订，这与我国当前学术论文繁荣发展的形势不适应。GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》规定会议文献的“出版地”为必备项，但在执行过程中数据库的收录时通常只标注会议地址，作者在引用时多以会议地替代出版地，为了方便作者规范执行此标准，有人建议将“出版地”列为任选项与国际标准接轨[6]。

因此，笔者建议我国标准化主管部门梳理现有标准，查漏补缺，结合出版发展形势修订一批旧标准，制定一批新标准，尤其是数字出版方面的标准，并与国际标准接轨。此外，由于出版行业自身的特殊性，标准多且相互交错，同一内容存在于不同标准中，因此某一个标准的修订可能会引起其他标准相关内容与现行标准不一致，甚至出现矛盾。因此，为了使相关标准修订及时和统一，笔者建议相关标准制定部门联动修订，避免现行多个标准对同一内容规定不一致的情况发生。

（二）加强相关标准的推广和执行力度

标准重在贯彻、落实、执行。因此，相关部门要加强相关标准的推广和执行力度。一是加强相关标准的培训，《出版专业技术人员继续教育规定》（以下简称《规定》）中规定“出版专业技术人员参加继续教育的时间每年累计不少于90学时”，但并未对培训内容做进一步的规定和细化。为了更好执行相关标准，笔者建议在《规定》中增加对出版相关标准培训时间的规定，以提高标准的推广力度。二是建议新闻出版主管部门收集并整理出版相关标准，免费或低价向出版单位提供并配套相关标准的解读文件，以便出版单位及时掌握最新、最全的标准，提高推广效率。三是加强监督、管理。针对不同学科成立专业化审查机构，不定期审查出版单位的出版物，对标准执行情况较好的单位给予奖励，对标准执行不力的单位给予严厉惩罚，以提高标准的执行力度。

四、结语

目前，我国已经形成了较完善的与出版相关的标准体系。近年来国家有关部门也修订、新增了一些标准，但标准修订更新较慢，与出版行业快速发展的形势不适应，也不利于出版人员贯彻执行。相关部门亟须对现行标准进行梳理，并结合目前出版行业需求及数字化出版趋势，多部门联动修订或废除过时标准，新增与数字化出版等新出版方式相适应的标准。此外，期刊出版部门应加强相关标准的推广和监督力度，重视推荐性标准的执行。出版主管部门还应加大政策和资金方面的支持，以免费或低收费方式向出版单位提供相关标准文本和解读文件，并设计标准培训课程，推动期刊出版行业的标准化工作，助力我国早日实现科技期刊强国的目标。

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