张向军，李 婷，张尚文，龙林练，庾韦花，蒙 平，石 前，刘晓明

（1. 广西农业科学院生物技术研究所，广西 南宁 530007；2. 广西隆安县农业科学研究所，广西 隆安 532799）

铁皮石斛（Dendrobium officinale Kimuraet Migo）又称黑节草，为兰科（Orchidaceae）石斛属（Dendrobium）的多年生草本植物，附生[1]，生长在海拔1 600 m 左右的潮湿阴冷山坡岩石上。铁皮石斛主要生长在北纬30°以南地区，北纬30°～35°地区也有少量分布，集中在中国安徽、福建、浙江等地[2]，目前我国野生铁皮石斛资源的分布中心主要在云南、广西、广东、贵州等地区[3]。中国医药古籍记载，铁皮石斛是一种名贵的中药材[4]，有美容养颜、健脾强胃、生津利咽，降血糖、降血压、抗肿瘤、抗老防衰等功效[5-6]。因铁皮石斛的生长环境要求较高、繁殖能力较差[7]，加之人类的过度采摘，目前野生铁皮石斛资源匮乏，其物种濒临灭绝威胁。1987 年我国将铁皮石斛列为国家重点二级保护植物。20 世纪70 年代，学者们开始从事铁皮石斛生理特征研究[8-9]和人工栽培技术[10]研究及推广工作。随着铁皮石斛种子生产[11]、组织培养[12]和设施栽培[13]等人工育种关键技术的突破，铁皮石斛产业得以飞速发展。

随着铁皮石斛药用价值[14-16]的不断深入研究，一批具有特殊功能的铁皮石斛保健品和特色农业专利产品逐渐被开发、研制和生产，形成了集种植、生产、加工至二级市场批发销售等环节的完整产业链[17-20]。

专利作为知识产权中科技含量最高的一类，是世界上规模最大的科学和技术资料来源，占世界各类科技资料的90%～95%。笔者通过对我国铁皮石斛产业中相关专利在申请数量、类型、IPC 构成及技术性研究的重点、专利地区分布、申请人情况及主要申请人研究方向等方面数据的统计分析，揭示了铁皮石斛产业的发展现状和主要研究方向，结合数据统计分析结果对铁皮石斛产业的未来发展提出一些建议。

1 材料与方法

1.1 数据来源

以国家知识产权局及SOOPAT 专利检索系统为数据源，采集1996—2020 年铁皮石斛相关专利数据，建立了铁皮石斛专利数据库，获得国内铁皮石斛及其相关技术专利5 546 件，检索的数据为中国专利局所公开的数据。

1.2 研究方法

采用关键词和IPC 分类号结合的方式，对铁皮石斛进行了相关专利的检索，建立铁皮石斛的专利数据库。对检索出的铁皮石斛相关专利的申请量、类型、IPC 构成及技术研究重点、地区分布、申请人情况及主要申请人研究方向等信息进行分析整理，将分析结果通过图表展示出来，以此总结铁皮石斛产业的发展现状并预测其发展趋势。我国专利法规定，专利申请满18 个月才会向外界公开，因此还有部分已经申请而未被公开的专利未纳入该文讨论范围。

2 结果与分析

2.1 铁皮石斛专利申请量趋势

由图1 可知，1996—2020 年我国铁皮石斛专利申请量总体呈先上升后下降趋势。1996—2008 年铁皮石斛专利申请量很少，20 世纪90 年代我国对铁皮石斛的研究还处于起步阶段，各方面的研究发展速度较慢，年均申请量及每年的申请人数均为个位数，但数量呈缓慢的增长趋势；2009—2011 年，申请量和申请人数都保持在两位数；2011 年以后，专利申请量增长迅速，申请量首次突破100 件；2008 年以后，我国铁皮石斛相关专利申请量迅速增加，进入快速增长期，这与地方政府对铁皮石斛中药材行业的政策支持和引导、铁皮石斛产业及其相关技术研究的不断深入以及社会公众对专利重视和认可程度不断提高等信息相关；到2016 年专利申请量达到峰值，为1 295 件；2017—2020 年专利申请数量有所减少，原因可能是当时我国铁皮石斛从种植、生产、加工到销售已经形成较完整的产业链，相关技术研究较为成熟，研究空间变窄、难度增大，加上产品价格暴跌，各企业意识到风险的存在，纷纷减少了对专利产品的研发。

图1 1996—2020 年铁皮石斛相关专利年申请量的变化趋势

2.2 铁皮石斛专利申请类型

从铁皮石斛专利的申请类型（图2）来看，发明专利申请量占79.39%，实用新型专利申请量占16.84%，外观设计专利申请量占3.76%。在铁皮石斛相关专利申请中，发明专利的申请量远远超出外观设计专利和实用新型专利申请量，这说明铁皮石斛及其相关的产品在外观上的要求相对较低，发明人更加重视技术上的创新和研发，反映出我国铁皮石斛及其相关专利质量水平较高。

图2 我国铁皮石斛相关专利申请类型分布

2.3 铁皮石斛重点技术领域

从IPC 大类来看，铁皮石斛的专利申请领域主要分布在3 大类：A61（药剂合成和化妆品配置）、A01（农业、林业和畜牧业）、A23（不属于其他类别的食料或食品和加工）。其中A61 大类专利申请量占申请总数的43.86%，A01 大类专利申请量占申请总数的26.14%，A23 大类专利申请量占申请总数的17.86%。

从IPC 小类（表1）来看，铁皮石斛专利申请量居前四的分别是A61K、A01G、A61P 和A23L，其专利申请数量占比分别为21.93%、19.02%、16.60%和13.61%，远远超过其他类别的申请量。由此可知，我国铁皮石斛产业相关专利的核心技术主要集中在药剂合成、化妆品配置、食品或食料的制备和加工、植物组织培养等方面。

表1 铁皮石斛相关专利申请量排名前十（ICP 小类）

2.4 不同区域铁皮石斛专利申请量

从图3 可以看出，我国铁皮石斛专利申请量最多的是广西壮族自治区（简称广西），其次是安徽、浙江、贵州等地区，申请量排名前十的地区占全部申请量的79%。广西的专利申请量最多，这可能与当地自然条件适宜铁皮石斛生长、相关单位企业注重铁皮石斛的研发以及学者们科学技术创新意识及知识产权保护意识的提升等因素密切相关。贵州、安徽等地铁皮石斛产业的快速发展，可能与当地农业生产科技比较发达以及相关的食品工厂数量较多有关。广东、浙江等其他地区的铁皮石斛专利申请量较高，可能与当地经济比较发达、对知识产权问题的重视程度较高有关。

图3 铁皮石斛相关专利申请量排名前十的地区

2.5 铁皮石斛专利申请人

由表2 可知，铁皮石斛专利申请人类型主要是企业，各类院校中只有广西大学的铁皮石斛专利申请量相对较高，表明企业对于专利的转化率高于个人的技术转化率。总体而言，铁皮石斛相关技术主要掌握在企业中。从这个排名也可以看出企业与科研院校对铁皮石斛的研究重点不同。申请量最多的专利申请人为广西健宝石斛有限责任公司，研究发展的方向主要集中于铁皮石斛的大量生产、铁皮石斛营养品的生产制作、铁皮石斛的药物制剂、化妆品制作等领域，说明了该公司对铁皮石斛产业发展战略进行了较全面的、更深入的布局和研究。申请量排第二的为江西圣诚实业有限公司，其技术领域为铁皮石斛相关的制药专利。其他生物科技有限公司侧重铁皮石斛的生物技术研究、铁皮石斛营养品的制备、铁皮石斛药物制剂等某个或某些领域。唯一进入铁皮石斛专利申请量排名前十的院校为广西大学，其对铁皮石斛研究相对更广泛，涉及到铁皮石斛栽培育种和病虫害防治、铁皮石斛的化学加工、铁皮石斛相关微生物的研究、铁皮石斛的遗传工程研究、肥料制作等多个领域。

表2 铁皮石斛相关专利申请量排名前十的申请人

3 结论与讨论

通过对我国铁皮石斛相关专利的申请量、类型、IPC 构成及技术研究重点、地区分布、申请人情况及主要申请人研究方向等的分析，发现我国铁皮石斛的整体发展态势有以下几个特点：（1）铁皮石斛专利申请量随年份呈先升后降的趋势。铁皮石斛专利申请量从2008 开始逐渐增加，2011 年后专利申请量和申请人数量均显著增加，从总体看，我国铁皮石斛技术领域的专利已经呈现良好的发展态势，铁皮石斛科学技术产业的创新能力较强；（2）我国铁皮石斛专利申请类型以发明专利为主，占比达79.39%，说明目前我国铁皮石斛相关专利的技术含量较高，但在实用和外观方面仍有较大发展空间；（3）我国铁皮石斛相关专利的申请主要集中在栽培技术、药用研究、食品生产及健康等领域，这说明我国更加注重铁皮石斛的植物生产与药用研究；（4）铁皮石斛专利申请量最多的地区为广西壮族自治区，之后依次为安徽、浙江、贵州、广东等省，这与当地的自然环境、经济和社会发展状况等因素有关；（5）从铁皮石斛研发实力来看，企业对铁皮石斛的实用价值研发实力更强，更注重实用性和技术创新，也偏向于在市场竞争中创造更多的经济价值；科研院校对铁皮石斛的研究更广更深入，研究涉及铁皮石斛的栽培和育种技术、铁皮石斛产品制备工艺、铁皮石斛的生物学和工程科学研究等多个方面。

从铁皮石斛在我国的专利分布可以看出，目前，铁皮石斛产业具有专利多、工艺简单、产品粗糙的特点，已形成了从植物种植养护、生产加工、产品销售的完整的铁皮石斛产业链，以铁皮石斛为主要生产原料，生产各种胶囊、含片、饮料，这些产品的投入研发费用相对较少、研发周期相对较短、经济效益明显。但近年来，铁皮石斛价格的剧烈波动也促使人们必须重视产业的合理规划。第一，简单粗糙的技术往往只能给企业带来短期的经济利益，要想实现长期的可持续发展，必须依赖于技术创新，培养企业人才，加大高科技投入力度，提高核心竞争力；第二，要进一步做好消费市场调研，细分市场，开发针对买方和卖方市场的产品；第三，政府部门应从新能源产业监督体系出发，建立健全的新资源食品种植和保护体系，统筹与调控新资源食品的培育与发展。