焦 枫 班 哲 董爱波

（北京汽车集团产业投资有限公司，北京 100021）

一、前言

在“大众创业、万众创新”的时代背景下，万千新企业涌现，资本的加入为这股浪潮注入了强劲的活力。然而，初创企业面临重重困难，商业模式不清晰、财务数据薄弱，资本在逐利本性的驱动下，将如何选择？在长期实践中，投资机构针对初创企业探索出“团队-模式-财务”的价值逻辑链，以此指导投资决策。而创始人作为团队的灵魂所在，是企业成败的关键，因此，创始人能力素质评估的重要性不言而喻。

二、运用胜任素质建模的方法论探究创业者基因

优秀的创业者具备哪些创业基因是研究者长期探讨的话题，这些基因覆盖了个人特质、动机、自我概念、社会角色、态度、价值观等方方面面，而最终目标是发现优秀创业者和一般创业者的根本差别。因此，笔者在研究中引入胜任素质的概念，运用胜任素质建模理论和方法开展研究。

胜任素质模型是现代企业广泛应用的人力资源管理工具，是连接企业战略与岗位之间的桥梁，它是指能够有效区分绩效优秀者与一般者的一系列能力素质的组合。针对胜任素质模型的开发，国内外研究者进行了大量的理论研究和实践，积累了较为丰富的研究经验。

三、初创企业创始人胜任素质模型的研究方法

1.资料分析奠定理论框架

针对创业者的研究资料搜集，主要集中于企业家访谈录、知名投资机构合伙人公开演讲以及学术论文等。在研究的初期阶段，研究团队搜集文字材料近20万字，并对文字材料进行了详尽的分析和编码，经过初步统计分析，共提取创始人一级能力23项，二级能力65项，并将所有能力归入战略管理、运营管理、行动、影响、服务及个人效能六大族群。对已有资料的分析形成了创业者胜任素质模型的理论框架，为进一步研究奠定了基础。

2.专家访谈获取一手资料

为获得第一手资料，研究团队对多家投资机构的投资经理、投资总监进行了深入的访谈，访谈内容涉及行业特点、企业成长阶段、创业者典型工作场景、成功及失败的投资案例、经验心得等多个方面。本次访谈采取多对一的方式，共访谈相关专家20人，并对访谈资料进行了编码分析。通过多个行业的跨界研究，尽量避免行业差异、经济趋势等宏观因素对企业经营成败的影响，在与资料分析结果对比分析的基础上，提炼出影响创业者成败最为核心的五项能力。

四、初创企业创始人胜任素质模型——“五叶花”模型

图 初创企业创始人胜任素质“五叶花”模型

1.战略与洞察

战略与洞察是指创始人在行业、公司战略、产品、技术等方面，能以不同于常人的视角洞察和发现问题，对公司战略要素有清晰深刻的认识，富有远见，有能力在模糊状况下快速决策，应对各种不确定性。其核心要素包括战略思维、洞察本质、富有远见和模糊决策。

对优秀创业者的研究发现，他们在战略与洞察方面表现出比较典型的行为，如对行业理解透彻，能前瞻地分析和判断行业未来的发展趋势；对产业链的各个环节都有清晰的把握，具有足够的行业广度；能从不同于常人的视角思考战略问题，直击核心，不断探究问题本质；准确定义产品并持续迭代完善，深刻洞察用户的痛点、痒点和爽点；能在复杂、模糊、不确定的情况下果敢决策，应对企业发展的不确定性等。

2.学习与成长

学习与成长是指创始人有强烈的自我成长意愿，随着企业发展不断适应角色和环境的变化，不断总结反思和向他人学习，并通过学到的知识、经验推动企业不断发展。其核心要素包括持续学习、善于反思和学以致用。

对优秀创业者的研究发现，他们在学习与成长方面表现出比较典型的行为，如不自我设限，根据企业发展的需要快速掌握多元化的知识；反思过往经历和学习他人经验，并应用到企业发展当中；心态开放，能够接受不同的观点和意见，并调整自己的做事方式；清楚企业不同发展阶段对自身的定位和要求，迅速调整和适应角色等。

3.沟通与影响

沟通与影响是指创始人能逻辑清晰地表达个人观点，与他人有效地进行信息沟通和传递，利用多种技巧与他人建立良好关系，并以他人易于接受的方式，让他人接受自己的思想、观点等。其核心要素包括表达能力、关系建立和影响他人。

对优秀创业者的研究发现，他们在沟通与影响方面表现出比较典型的行为，如逻辑清晰，表达流畅，能够向他人清晰地传达重点信息并被他人接受；理解力强，能换位思考问题，能以较低的沟通成本达成较好的沟通效果；沟通积极主动，能够信任投资人，并及时与投资人交流企业的问题；有双赢思维，能以此拓展人脉网络，并利用人脉推动企业发展；有影响力和权威性，自身的想法、理念、举措等在企业中被广泛接受等。

4.打造团队

打造团队是指创始人通过多种渠道网罗业务精英并凝聚在自己周围，以多种方式激发团队，打造凝聚力强、优势互补、拥有坚定创业信念的核心团队。其核心要素包括汇聚精英、激励人心和愿景感召。

对优秀创业者的研究发现，他们在打造团队方面表现出比较典型的行为，如能组建一支豪华团队，每个人都是各自领域的精英；能吸引比自己更优秀的人才加入团队，并把他们凝聚在一起；有格局和境界，不自私、不狭隘，能与团队分权、分利；有心胸，能容人、容事，不求全责备；有坚定的信念和清晰的愿景，并能以此感召和凝聚团队等。

5.成就意愿与激情

成就意愿与激情是指创始人有强烈的创业决心，满怀激情和自信，对所从事的事业始终保持乐观，面对难题想方设法地加以解决，百折不挠，渴望获得事业上的成功。其核心要素是有创业信念、满怀激情、自信乐观和坚韧执着。

对优秀创业者的研究发现，他们在打造团队方面表现出比较典型的行为，如创业决心强烈、坚定，有热情和激情，能全职投入创业中；有高追求，能着眼长远目标，并为此愿意放弃眼前利益，有强烈的自信心和使命感；工作勤奋，俯下身子做事，长年累月持续投入和付出；能调动各种资源不断解决难题，心志坚韧，百折不挠；对成功有强烈的渴望，为获得更大的成功敢于冒险等。

五、初创企业创始人胜任素质模型落地应用的建议

1.持续做好分等级的行为指标体系建设

分等级的行为指标是量化评估的基础。能力往往难以直接测量，而其被普遍认同的最可靠的间接测量指标是行为。因此，做好行为分级管理，明确不同能力水平的创业者的典型行为表现，对于投资人做出准确判断至关重要。在目前研究中，受限于样本数据，对行为指标的研究多停留在高水平创业者层面，加强中低水平创业者的行为样本积累和行为数据分析，持续地做好分等级的行为指标体系建设，是未来研究工作的重点。

2.开发和应用多样化的评估工具

评估工具的开发应遵循评价中心的原则。在人才评估领域，评价中心技术是已被验证效度最高的评估手段，其所倡导的以情景模拟为核心，采用多工具、多方法、多维度评估的模式被广泛接受。初创企业创始人胜任素质模型为评估工具的开发指明了方向，但工具的开发和应用是一个长期的过程。在投资机构尽职调查的过程中，如何设计访谈问题、匹配合适的心理测验以及如何对评估工具进行有效应用，将直接影响胜任素质模型的应用效果。

3.把胜任素质模型应用培训作为一项长期任务

初创企业创始人胜任素质模型的落地应用离不开对投资人员的长期训练。杰克·韦尔奇曾说过：“当我是一名年轻的经理时，我选对人的概率大约是50%。30年后，也仅仅提高到了80%”。胜任素质模型开发的首要目的是在识人方面提升投资人员的认知能力，而识人也被公认是投资中最难的环节，解决这一难题没有捷径可走，只能通过长期的识人训练、投资历练和阅历积累来实现。

4.胜任素质模型是一个动态迭代的过程

在VUCA时代，变化是永恒不变的主题。初创企业创始人胜任素质模型的开发不是一劳永逸的，而是伴随宏观环境、产业发展、行业动态、技术革新等持续迭代的。在模型落地应用的过程中，以案例复盘的方式不断收集创业者的典型工作场景、痛点难点问题、解决方案、差异化的思维模式和行为模式等，对模型定期更新迭代，以保证模型的适应性和有效性。

六、结语

初创企业创始人胜任素质模型的开发，为从能力维度系统化评估创业者提供了方向，初步建立了优秀创业者的标杆。模型的开发，一方面，有助于提升投资者的识人能力，指导投资者从纷繁复杂的信息中有目标、有针对性地选取关键信息进行分析，避免无关信息、非关键信息的干扰，提升投资决策的效率和准确性；另一方面，也为创业者的自我评估和改变提供了方向，能够指导创业者客观评价自身的优劣势，以优秀创业者的标杆行为为参照校正自身行为，对创业者的自我管理、运营管理、团队管理和战略管理都具有现实的指导意义。