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产业集群在进行合作研发过程中，一方面需要政府采取各种直接和间接的激励措施，另一方面，需要行业协会和社会资本等进行组织协调，促进研发信息在产业集群内的交流和共享，建立和完善产业信用制度，培养彼此之间的信任，健全社会规范等。本文首先对行业协会和社会资本进行了简介的介绍，然后分析了它们在产业集群合作研发中的激励作用。

一、行业协会概述

随着我国市场经济的发展，行业协会在全国各地快速发展壮大起来，充当政府和企业之间的桥梁和纽带，它在产业集群合作研发中发挥着越来越大的作用。行业协会是指同一区域内的同一产业的企业及相关机构为了产业共同利益而自愿组织起来的社会团体，是一种中介社会组织，具有行业自律管理体制。

在產业集群进行合作研发过程中，可能会出现市场失灵和政府失灵的现象，这时需要行业协会进行协调管理，解决失灵现象，促进产业经济的协同发展。因为技术具有公共产品的性质，具有溢出性的特征，在产业集群合作研发过程中，很容易被搭便车，从而导致激励不足。行业协会可以有效地解决这个问题，通过协调和服务，激励企业间的合作研发。

二、社会资本概述

社会资本是指个人或组织利用自己在社会网络中的位置，培育获得收益的能力，一般来说，能力越大，社会资本就越大。产业集群在一定区域内集中了大量的企业、中介组织、科研机构、政府等，彼此之间形成一个庞大的社会关系网络，形成产业集群社会资本。产业集群可以利用这种社会资本来获取外部信息或某种社会资源。

产业集群社会资本是特定产业集群和社会资本的结合，既有一般社会资本固有的特点，也有集群本身自有的特点，同时受到各种社会文化要素的影响，如价值观念、文化背景、宗教信仰等，相互优势互补，促进产业集群之间的合作，加权集群和其他组织的联系，积累社会资本。产业集群社会资本具有以下几个特点。

（一）网络性。网络性指把个体相互联系起来的一种网络模式，具体有网络联系的强弱性、网络密集度、层次性、网络沟通性、网络独有性。网络联系的强弱性指网络成员之间情感的强弱和联系的频繁程度。网络密集度指成员数量的多少。层次性指成员之间的层次，例如国家层次、集群层次、企业层次、个人层次等。网络沟通性指成员之间在沟通方面是否便利、顺畅。网络独有性指区别于其他关系网络的独特特点。

（二）关系性。关系性指个人或组织利用自己和其他组织之间的社会关系，如荣誉、尊重、信任、友情等，对他人的行为产生影响，实现为自己获得资源的目的。虽然个人或组织所处的位置相同，但是关系不同，社会资本也会不同。例如，两个都是高校机构的科研人员，他们与相关政府部门的关系不同，获取的资源就会存在差别。在企业内部，同一个职位的人，由于和领导的关系不同，获得升职的机会也就不同，这就是社会资本关系性的作用。

（三）认知性。认知性指网络个人或组织在表达信任、语言、感情等方式上呈现的认知。社会资本的认知性深受文化环境和价值观念的影响，不同地方、不同职业的成员在理解规则和文化方面不同，形成各自独特的圈子。在同一个社会关系网络中，成员之间更容易产生信任，也可以越早发现对方的背叛，采取相应的惩罚措施，有效地预防机会主义。

（四）制度性。制度性指社会资本中的网络成员必须遵守一定的规章制度。规章制度有正式和非正式。正式制度包括两个方面，一个是国家制定的法律、法规等，另一个是会员组织制定的各种章程、交易规则等规章制度。非正式制度包括风俗习惯、价值观念、宗教信仰、文化礼仪等，它们在约束成员的行为方面发挥着巨大的作用，甚至比正式制度的作用更大。社会资本的这些非正式制度都有自己的一套“潜规则”，网络成员必须要遵守，一旦违反了这些规则，就会受到其他成员的惩罚，一直到被驱逐出该网络。

三、行业协会在产业集群合作研发中的激励作用

（一）发挥组织协调作用

在产业集群合作研发中，行业协会可以充分发挥组合与协调作用，具体表现在两个方面：在行业内部，根据获得的产业国内外最先进的技术信息，分析未来发展趋势，为产业集群提供技术咨询与交流，调动各种资源和力量，推动技术发明和创新;在行业外部，代表产业与相关政府部门取得联系，争取获得政府给予的关于产业技术进步和创新的政策、资金等方面的支持，或者代表本产业与其他产业或国外企业、政府进行技术上的合作谈判，充分发挥行业协会的对外交流功能。

（二）搭建技术平台，促进内部研发信息的交流与共享

在产业集群合作研发中，行业协会可以发挥它的中介协调功能，搭建技术平台，促进内部研发信息的交流与共享。技术服务平台发布本行业最新技术信息，为集群产业前期研发提供技术咨询、培训和技术合作意向，也可以代表本产业与，其他产业或其他地区开展技术交流合作，促进技术发明和创新。

技术服务平台的形式有很多种，部分是有政府机构建立的，部分由行业协会组织的，如苏州模具行业技术中心，对模具行业研发创新中遇到的设计、开发、实验、工艺流程及检验检测等提供服务和咨询合作。搭建技术平台不仅可以减少产业集群内部合作的风险、交易成本，而且可以起到桥梁纽带作用，促进产学研的深度合作。

（三）提供技术认证和产品检验服务

一项新技术或新产品被研发出来后，首先要交由技术部门进行鉴定和检测，只有符合相关技术标准和质量标准的技术或产品才能进行生产，投放市场。如果用于出口，还要符合进口国家的技术标准和质量标准。产业集群中有很多中小企业，它们自身技术力量相对薄弱，没有能力进行自我检测，需要向专业的检验机构申请检测，因此需要花费一笔不小的检测费。行业协会作为中间组织，一方面可以组织建立一个独立的技术鉴定和产品检测中心，另一方面，可以帮助行业中技术力量强的大企业申请建立检测中心，为集群中的中小企业提供检测服务，节约它们的检测费。

（四）加快标准技术的认定与推广

标准技术不仅可以减少产业集群的交易和生产成本，实现规模效应，而且可以突破贸易壁垒，增强本产业竞争力。所以，很多产业集群要进行技术标准化工作，行业协会在这方面承担了很多的工作。技术标准一般首先由行业协会进行，然后政府部门以此为参考，出台国家层面行业技术标准，原因有以下两点：一是行业协会集中了各方面的专家、消费者代表，能够收集大量的产品技术信息，通过对信息的分类研究，为本产业技术标准制定提供了协助;二是与政府相比，行业协会更了解市场，更熟悉产业的技术情况，制定出的技术标准有更大的可操作性和适用性，并且可以依据市场行情的变化及时修订技术标准。

产业集群中很多中小企业因为人才和管理方面的原因，对国际上通行的一些准则认识不全面，在申请认证过程中出现多种问题，花费的成本也很大。行业协会作为中介组织，可以对他们进行培训和交流，减少认证成本。

（五）开展产业共性技术合作研发，加速升级和转型

共性技术是一种对有可能应用到大范围的产品或工艺中的概念、部件或工艺或对科学现象的深入研究的统称，能对一个产业或多个产业的技术进步产生深度的影响。共性技术的特点有：基础性、开放性、外部性、关联性。产业集群的升级转型离不开共性技术的研发，但是因为共性技术的公共性太强，仅仅依靠市场是无法进行研发的，需要行业协会在共性技术的研发中发挥重要作用。

在共性技术合作研发中，行业协会成员受邀就某个问题共同讨论，分析当前产业共性技术今后发展的重点和趋势，协会集体投资，并邀请科学研究所、高校研发机构等进行科研攻关，突破关键技术。在这方面取得成绩的典型的例子是温州合成革行业协会在环保生产技术上的科研突破。温州是全国乃至亚洲重要的鞋革生产基地，被称为“合成革之都”，合成革是温州非常重要的一个产业集群，但是生产合成革导致污染严重，如何达到政府排污的标准，如何治理排污等成为制约温州合成革产业发展的当务之急。面对这个问题，温州合成革行业协会成员进行研讨，集体投资，邀请专家、科研机构进行排污治理的技术攻关，研发出清洁生产技术，在温州合成革行业进行推广，并建立了废料无害化处理中心，还通过环保宣传、专业培训等，促进温州合成革产业的升级转型。

四、社会资本在产业集群合作研发中的激励作用

（一）减少产业集群合作研发中的机会主义

在产业集群进行合作研发中，个别企业会利用社会资本获取资源，产生背叛行为。产业集群可以通过社会资本中的社会关系网络，尽早发现个别的背叛行为，并且通过社会关系网络对背叛者采取惩罚措施，增加他们进行机会主义行为的成本。当社会关系网络中的背叛者实施背叛行为后，产业集群中的其他企业会很快知晓，并对背叛者的信任减少，减少背叛者利用社会资本获取社会资源的机会主义行为。机会主义行为主要是因为成员对事前契约不完全了解和在事后监督上有难度，而社会资本可以弥补事前契约的不完全性，减少信息不对称和监督成本。

（二）减少合作研发中的交易成本

社会资本在产业集群成员之间建立关系网络，成员进行有效沟通和相互信任合作，不仅能够减少交易的不确定性和信息的不对称，有助于稳定交易，而且能够减少合作中的找寻、协商谈判和监督成本，从而减少产业集群合作研发过程中的交易总成本。此外，社会资本通过在成员之间建立的关系网络，促进成员更加信赖和忠诚，促使交易中的不确定性降低，研发合作效率更高。

（三）有利于获得合作研发资金

随着技术研发越来越复杂，产业集群投入的研发资金也越来越多，仅仅依靠企业本身的资金积累很难满足需求，需求从外部投资机构寻求资金支持。产业集群在一定区域内集中了大量的企业、中介组织、科研机构、政府等，彼此之间形成一个庞大的社会关系网络，形成产业集群社会资本。良好的社会关系网络可以帮助企业解决研发资金紧缺的难题，吸引金融机构、风险投资公司等对研发项目进行资金支持。

（四）有利于知识转移

产业集群社会资本为成员建立一个良好的社会关系网络，在关系网中，成员彼此相互信任、良性沟通，愿意参与企业间的知识转移。员工是否愿意参与知识转移，主要看在知识转移活动带来的风险与收益孰高孰低，如果风险高于收益，意愿性低，如果风险低于收益，则意愿性高。社会资本中的相互信任可以提高转移活动带来的期望收益，降低风险评估。成员间彼此信任，提高了员工参与知识转移的积极性，并且为知识转移创造积极的条件，降低知识转移中的互惠性要求，减少知识转移的阻碍，使参与者良好沟通，减少知识转移的成本。

因此，产业集群合作研发机制研究可以总结为：首先，产业集群要选择合作研发的动因，然后需要内部机制和外部机制共同激励。内部机制主要是产业集群在合作研发中，选择哪种方式来进行组织。外部机制主要是政府、行业协会、社会资本等对产业集群合作研发发挥的激励作用，提高研发的效率，减少交易成本和机会主义行为等。第二，他们如何在合作研发过程中实现知识共享，提高溢出水平和研发的成功性。下圖是产业集群合作研发激励机制的结构图，见图1。

（作者单位：无锡南洋职业技术学院）

项目来源：2020年江苏省高校哲学社会科学研究一般项目《产业集群合作研发机制研究》的阶段性研究成果，编号2020SJA0983;本研究论文得到江苏省高校“青蓝工程”资助。