杜俊英

摘 要：作为国有企业所有活动的有效记录与无价财富，国有企业档案是企业资产运转的根据和凭证。改革开放以来，随着市场经济的发展，很多国有企业的发展历程经历兼并、分化、扩张、改制等变动，企业资产产权的变动最终体现在档案领域，在确保企业生产经营以及管理工作有效实施、资产保值增值和记录企业历史等方面，档案管理工作具有重要地位和作用。市场经济和信息技术的发展在一定程度上也影响着档案管理任务的发展。现阶段，我国的档案法律法规落实工作正在与时俱进地执行，与档案相关的法律法规体系在不断完善，也深深影响到企业的档案工作。本文介绍了在国有企业发展建设中坚持推进依法治档的重要性，并提出了推进国有企业依法治档的几点措施。

关键词：依法治档;国有企业;档案工作

改革开放以来，随着市场经济的发展，很多国企的发展历程经历兼并、分化、扩张、改制等变动，企业在发展过程中会形成各种档案， 在企业各个发展阶段，国有企业档案工作必须与企业其他管理工作共同发展、协同共进。很多央企和大型国有企业档案工作规范化做得非常好，而众多国企档案工作面临的问题依旧众多， 表现形式各异，档案工作在单位中的作用与地位， 很大程度依赖于单位领导的重视程度或个人的看法而定;档案工作的日常管理机制、档案材料归档内容和时间， 没有统一的规定，档案的管理方法比较落后;档案人员队伍建设长期得不到重视，人员配置不足，上岗培训和继续教育缺失;实际工作中档案的专业性和规范性与企业随意的对待形成较大的反差，档案电子化和数字化方面起步晚，制约了档案信息应有的价值和作用的发挥，时间越久问题越突出。虽然档案管理工作无法给企业带来实际盈利，但在保护企业有形资产和无形资产、维护企业利益和职工利益方面具备极大的作用。

在坚持依法治企的过程中，相关部门应当将现代化企业制度的产权形式、管理科学等各类规范与依法治档这三者有机融合起来，掌握目前档案管理的内部环境及其服务需求更改环境。因此，加大对企业档案的管理力度，实际上就是在保护企业发展中构建的重要经营成果，等同于在加大对国有重要资产信息数据的保护力度。

一、企业档案工作依法治档的含义

依法治档有两个层面的含义，一是各级档案行政管理部门依法进行档案立法及贯彻落实，二是各实体单位根据法律来进行档案的治理工作。依法治档的“法”，主要指法规及标准。法规指的是法律规范，是企业行为的重要规范，是实施基础的准绳。法规规定了什么事情可以做，什么事情禁止做。标准主要是指标准性规范，指业务技术性规范，统一规定了企业内部的业务工作与技术工作内容，是国有企业发展的重要衡量指标，为企业指明了做好一件事的方法，做得更好的方法。

在企业中依法治档主要是在管理档案的过程中依法治档，强调依法治档的过程及成效。一方面，是对于国家及各级管理部门档案法规的贯彻执行，就是利用档案法律法规、工作标准对企业档案工作进行规范管理，开过程中，必须重视落实档案的行政管理任务及其业务管理任务，构建科学的档案管理机制，规划合理的企业档案管理方案，有效执行档案工作。该工作是档案管理工作法治化的核心。另一方面，在執行企业档案管理机制、档案法律、行政法规期间，要根据企业档案管理的具体经验，来改善企业档案管理的主要流程，这其中主要包括档案管理种类、档案管理队伍、企业档案库房建设、档案管理软件系统等方面。企业在开展依法治档的过程中，不但要高度重视档案法律法规的落实情况，还应当充分发挥档案工作指标的功能。就档案管理工作人员而言，档案法规及其标准不但是工具，同时也是武器。其法规是开展相关工作的强有力依靠，依法治档工作则是深化档案工作的核心保证。另外，档案立法的根本目标，是基于法律的保证下，加强全社会对档案工作的重视程度，努力使档案工作满足标准化目标。

二、企业档案依法治档的关键是有法可依

开展企业档案法制化建设工作的重要部分，在于其法规体系不仅包括国家现有的档案法律法规体系， 还包括各种专门档案及行业部门档案规章和标准。

1.国家档案法律法规

1987年我国第一部档案法《中华人民共和国档案法》及《中华人民共和国档案法实施办法》，明确了企业档案管理机构四项主要职责。《档案法》自从出台之后，以其为根据的档案法律法规体系正在不断健全，档案的法规体系建设工作，迈入崭新的历史阶段。该法的出台颁布，使得我国档案管理事业的建设及其发展，获得了重要的法律保证，同样意味着档案管理事业走上了依法治档的新阶段。这是所有档案机构和人员应首先学习与遵循的档案法规。2019年开启《档案法（修订草案）》，修订后的《档案法》将开启依法治档的新时代。

2.与企业档案管理密切相关的法律法规

企业档案工作立法最早为2002年的《企业档案管理规定》，为企业档案管理制定了工作标准。2004年颁布《国有企业文件材料归档办法》，对于文书档案整理归档提供基础性指导。2009年的《企业档案工作规范》，是全面、详细的企业档案法规，引用17个档案管理规范性文件，明确了企业档案管理工作的主要准则、组织与制度规定，为企业开展的档案业务工作、档案信息化构建、相关设施设备配置等领域提供了方法指导。例如，在2012年出台的档案局令第10号文件中，就对企业的文书档案管理工作规范了相关标准。文书档案整理归档制定了标准。2017年《企业数字档案馆（室）建设指南》，对于企业数字档案馆（室）建设提供全面指导。2019年国家档案局印发《关于在深化国有企业改革中加强档案工作的意见》。各省市及行业档案部门也制定了地方档案管理法规、专业档案法规。如陕西省依据DA/T22-2000《归档文件整理规则》，编制《陕西省归档文件整理实施细则》，对于基层档案人员来说指导性和操作性更强。

3.档案工作标准

档案工作标准的设立，规定了档案管理人员、各类相关业务人员需要遵循的行为准则，起到规范档案工作和管理效益的作用。档案工作标准既有国家标准和地方标准，也有行业标准、业务技术标准，内容涉及档案工作的业务、技术、管理等各个领域。为了确保相关部门及工作人员可以自觉遵守一系列标准，2000年颁布《归档文件整理实施细则》规定了归档文件的装订、分类、排列、编号、编目、装盒等具体整理方法，并开始以“件”为整理单位的历史，为“轻整理、重检索”打好基础，很大程度解放了档案人员的工作量，在提供利用上也更便捷安全。2006年出台的《机关文件材料归档范围和档案保管期限规定》档案局令第10号文件，变更了保管期限的划分，由原来的永久、长期、短期改为永久、定期30年和定期10年，更加明晰了划分标准。浙江省的《企业档案工作等级评定标准》，对企业档案工作从组织管理、设施设备、业务建设、信息化建设四方面进行量化评定，为企业全方位做好档案工作提供量化标准。在专门档案方面，《会计档案管理办法》《建设项目档案管理规范》《电子公文归档管理暂行办法》等科技档案、人事档案都有各自的专业标准要求。金融、银行、电力等行业还制定了行业档案整理标准。

可见，我国的档案立法一直在与时俱进中，对于企业档案管理规范要求也越来越细致，从而企业档案工作也不断有新的要求和使命，促使档案管理水平上新台阶，焕发新的生命。事实证明，档案立法工作越好的地区，对于各部门及企事业单位的指导性越强，档案工作规范化程度越高。

三、依法治档如何在推动国有企业档案工作中发挥重要作用

《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》要求各机关、人民团体和企事业单位，加强领导，健全机构，配备专门人员，完善设施和制度，所以在国有企业依法治档不单单是档案人员的职责，将依法治档融入依法治企中，方可推动企业档案工作。

1.依法治档融入依法治企

基于企业依法治企总路线的标准，各企业必须在其经营管理环节当中，重点做好档案管理工作。为此，档案管理部门需要主动投身于企业的生产经营建设过程中，不但要严格把控各类文件资料的撰写过程，还要确保文件资料具备高度的真实性与完整性。企业要大力支持档案部门加强统筹协调和业务指导，在归档环节加强对文件材料质量的把控， 确保归档文件材料符合要求，有利于保证馆藏档案的质量。各部门应当将档案工作同其他工作一齐进行规划、一齐开展部署与落实工作，做到全面覆盖。通过多种多样的形式促进全企业依法治档意识的确立，针对不同对象，要注重贯彻落实档案的法制宣传与教育工作，积极构建领导重视、档案部门及档案管理人员认真依法履行职责、全面遵守档案法规的局面，共同促进依法治档工作的顺利进行。

2.依法建立档案管理体系

（1）依法遵循“统一领导、分级管理、全员参与”的原则。要建立健全档案工作分级管理、分类指导机制。从企业档案主管领导、档案主管部门、各级分支机构主管领导到各部门档案工作参与者，形成全员参与的树状网络。理顺档案管理体制机制，实现档案工作统一领导，分级管理，规范档案管理业务流程。

（2）依法完善档案管理机制及其标准规范化建设工作。企业内部需要建立并完善企业档案管理机制，积极深化档案工作的标准化、规范化建设。根据《档案法》中的相关规定，再根据《企业档案管理标准》中的相关指标，同本企业实际编制的各类规章制度进行有机结合，建立健全文件材料归档制度，及时制定或修订本单位各类文件材料的归档范围和保管期限表、企业档案分类规范建设、各类档案管理及业务流程规范建设、档案利用标准规范建设、安全与保密管理规范建设，进一步提高档案收集、整理、归档等业务工作的规范化水平。档案管理工作中的各种规章制度应当公开进行宣传，使所有人熟悉相关内容并严格遵守，确保档案管理工作具备制度化与规范化的优秀特征。

（3）科学配置档案管理人员，强化档案人员高水平团队建设。档案管理工作人员的专业水平、工作能力，往往会对档案管理的效果产生重大影响，为此必须努力提升工作人员的业务能力。首先，企业内部需要通过开展专业培训班的方式，加大对新晋职员的培训力度，对其开展岗前培训与实习工作。其次，工作人员需要主动进入档案管理部门进行观摩学习，有效提升其专业水平，促使其管理工作符合标准要求。最后，要努力培养工作人员的信息化管理素养，档案管理工作者需要具备计算机有关技能，熟悉相关软件的使用方法。通过网络学习，尤其是多学习档案法律法规，提高依法治档的能力和底气。

（4）依法配备档案设施，保障档案载体安全和信息安全，提高档案整理工作环境和工作效率。争取领导层面对于档案工作重视，在档案设施配置等方面给予财力、物力的大力支持，尤其是在数字化建设中，软硬件设备购置，计算机、扫描仪、数码照相机、打印机及刻录机、移动存储介质设备以及档案电子管理软件系统、档案密集架等给予支持。

（5）依法开展档案工作，提高案卷质量和管理规范化标准化，发挥档案的利用价值。依照《企业档案工作规范》做好本单位档案收集、整理、保管、鉴定、销毁、编研、提供利用等各项工作。与时俱进，不断根据档案工作法规新要求开展工作，提升档案整理和管理标准。根据实际需要建立独立的档案工作职能机构，负责本单位档案收集保管和利用服务工作，以及指导监督基层单位的档案工作。加强档案管理制度和标准规范建设，进一步提高档案工作的规范化水平，尤其是收集环节、移交环节、借阅环节，依法履行必要的交接程序。在档案管理中各个环节，坚持做到依法治档，提高归档质量。

3.做好档案普法，唤醒企业档案法治意识

利用网络媒体、OA办公系统等，及时传达档案法规，加大档案法治宣传的普及度和覆盖面。定期组织企业档案管理人员或各部门档案临时管理人员的讲座培训， 宣传依法治档的理念， 提高依法治档意识， 为企业依法治档工作奠定思想基础。关注档案管理工作的新动态，新方法、新標准，及时传达给主管领导和档案人员，推广并运用到实际工作中去。还要加强对失职人员的惩处力度，对于损坏、丢失、涂改档案，私藏、泄密等应有惩处措施。对处置不善、造成档案流失的，依法追究有关单位和人员责任，对发生档案安全事故的，依法追究有关领导和责任人的责任。

4.依法加强档案信息化建设力度，科学利用档案资源

为了顺应现阶段科学技术迅速发展的时代趋势，企业内部就需要依靠高新科技来对档案管理，开展创新与改造工作。为此，应当积极运用科学的技术方式，革新传统的档案管理模式。一方面，需要大规模运用计算机、扫描仪等数码手段，对档案实施无纸化管理，提升档案的工作速率;另一方面，要依靠企业内部办公系统具备的局域网，积极研发网上档案业务，保证档案信息能够做到网络资源共享。

作为依法治企的关键内容，必须加强对国有企业的依法治档工作。加强依法治档工作，等同于保护企业的重要经营成果，等同于对国有重要资产信息的保护。因而每一位档案管理人员，都需要树立高度的责任感与使命感，树立终身学习的观念，不断提升档案管理技术水平，为促进档案管理事业的健康稳步发展，贡献一份自己的力量。

参考文献：

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[2]高淑颖.法治央企建设背景下的企业档案管理研究精读[J].办公室业务，2019

[3]许 晗.新时期国有企业档案处置工作思考[J].办公室业务，2019

[4]金 科.全程监管加强执法分类处置——浙江全面推进国有改制企业档案处置工作[J].中国档案，2007

（作者单位：西安市热力集团有限责任公司）