文群 中国石化长岭炼化公司企业管理处 湖南岳阳 414012

一、引言

在当今风云变幻的经济环境下，石化企业的生产经营面临着严峻挑战，加强制度建设，夯实管理基础，防范各种风险，是石化企业可持续发展的关键。

二、石化企业制度建设存在的主要问题

1、在制度制定上，制度建设缺乏有效融合和防控风险。主要表现在三方面，一是在强调管理体系符合性的同时，如何实现管理制度的有效性、针对性，如何正确处理综合管理与专业管理、“规定动作”与“自选动作”的关系，还缺乏有效的手段和措施。二是制度建设缺乏风险管控思想，特别是一些基层单位的管理制度是过去老制度标准的翻版，针对现有风险的管理制度较少，不符合企业全面风险管控的实际。三是制度细化和延伸不够。对执行落实上级管理制度，有的需要细化和延伸的，却是直接转发了 有的细化延伸了，但是做的还不到位 有的仅仅改头换面，只是做了行为主体称为等形式上的改动，对自身管理没有提出有针对性的措施，存在出了问题却无制度可管的情况。

2、在实施运行上，制度建设缺乏严格执行、有效监督。企业制度涉及组织内部纵向和横向的交叉，企业部门间的信息不对称以及横向配合、纵向指挥存在的问题，制约了制度的执行。同时，制度建设缺乏统一管理，制度建设计划的下发、制度的制、修订、制度的终审、制度执行效果反馈信息的搜集、制度的考核、制度的培训缺乏统揽，容易出现下位制度与上位制度冲突，平行制度边界划分不清，管理权限重叠或形成管理真空的情况。

3、在持续改进上，制度建设缺乏闭环管理、适时完善。企业制度在一定时间段内是有效的，但是随着外部环境和企业业务的变化，现有制度常常会滞后，甚至会阻碍企业的发展。企业制度既受国家法律法规的约束，又要适应企业风险管控的需要，具有时效性、针对性强的特点，所以必须对制度进行及时修订或更新。

三、制度建设改进完善的方法

1、明确企业管理制度建设的核心理念和基本原则。

第一，要以国家或地方法律法规作为制度制定的依据和准绳。企业的管理制度不得与国家和地方的法律法规抵触，不得违反生产经营和基本建设活动的法定程序，企业的管理制度应当在守法合规的前提下，结合企业自身的管理体制和运行机制，制定符合体制特点和运行规律的决策程序、工作标准和流程、操作规范、奖惩办法及其它管理细节。第二，要以企业风险防控为着眼点和立足点。企业要按系统组织开展风险识别，分级建立风险清单、制定消减和防控措施。在汇总分析的基础上，将主要风险作为完善管理制度的依据，在梳理现有制度基础上，逐步完善制度体系。

2、加强制度建设顶层设计，增强制度的原则性、实用性。

要加强制度的组织保障。公司要建立规章制度的二级管理体制，即由公司一个职能部门对公司制度建设进行统一归口，加强公司层面制度建设的统筹管理 而各个职能部门行使对本部门职能领域规章制度的垂直监督与管理的职能。通过这种管理体制，将有利于实现制度建设与公司总体目标、发展战略的有效对接，形成制度的合力。

要优化制度内容体系。制度内容体系与管理体系相对应，可以划分为宏观、中观和微观三个层面。对于宏观层面，主要考虑制度建设如何与公司的发展战略和管控模式相适配。对于中观层面，主要考虑构建支持企业各项职能管理的制度。对于微观层面，主要是指构成制度内容体系的单体规章制度。单体制度建设主要从两个方向入手，一个是从形式上进行规范 另一个是从内容上进行优化，使之更具有合理性和可执行性。

要加强制度体系与其它体系的融合。企业在制度建设过程中要注意加强将内控体系、流程体系和标准体系与制度体系的结合，形成以制度体系为基础平台，几大体系相互支持、配合的基础管理体系。只有将制度体系、流程体系和内部控制体系有机融合在一起，制度的内容才能得到有效贯彻，流程的执行才能得到有效保障，企业的风险才能得到有效控制。

3、强化制度建设培训，对企业制度建设工作进行系统性的强化和规范。

企业制度管理的价值在于可执行。执行者对制度内容的理解和认同是关系到制度执行与否、执行好坏的关键。各种信息在传递过程中总会发生一定的衰减，如果过程中不进行有效的信号增强，到终端信号会衰减的很厉害，甚至失去使用价值。在实际工作中，要克服主管部门只管埋头发制度、下发之后就不闻不问等弊端，对制度的宣贯工作要形成制度化、长期化和专业化，并宣贯到制度所涉及的各个部门和员工。

4、加强制度日常管理，定期清理不适应企业发展需要和对企业管理失去效力的制度。

制度具有生命周期，一个制度的生命周期要经历申请立项、需求分析、起草、审核、颁布、实施、监督、评估、修订等阶段。制度生命周期管理就是要对构成制度生命过程各个环节实施全过程管理，并实现制度生命的更新或延续。

制度建立、完善应按照以下程序进行：①收集相关法律法规，上级管理制度 ②分析企业风险，对照企业现状进行识别、确认、承接 ③组织制定或新增制度 ④制度评审、报批、发布及建立制度清单 ⑤宣贯培训 ⑥日常落实和检查，系统的综合性评审，实现持续改进。

5、实行闭环管理，增强对制度建设审核、检查考核力度。

企业应在组织开展年度管理评审工作，查找管理短板和薄弱环节，制定改进措施，形成闭环管理，提高制度建设的有效性，实现管理风险的超前防范和预控。

总之，企业内控制度建设是一个只有起点没有终点、与时俱进的过程，它直接影响到到企业基础管理能力的提升，关系到企业的规范化管理，只有着力加强制度建设，才能防范风险，为石化企业实现稳步发展奠定扎实基础、提供不竭动力。