刘秋红 罗小玲 王建伟 王方 韩葆华

摘要：科技中小企业因研发过程投入资金量少、技术人才力量薄弱、技术基础积累不足等因素，影响了企业的技术创新活动及健康发展。高校、科研院所与市场缺乏有效对接，导致科技成果、技术和人才空置，资源浪费。科技服务机构在科技中小型企业和高校、科研院所对接过程中，起到了中介服务作用。在科技服务机构的协调和沟通下，科技企业和高校、科研院所之间形成稳定的合作关系，提升了创新能力。以兰州市某农业小型企业和某科研院所为例，介绍了科技服务机构在合作中的中介作用，针对中小企业在发展过程中所遇到的资金、技术、人才、设备和信息等问题，提出科技服务机构在协同创新过程中联合科研院所协同创新，提升科技中小企业的科技创新能力。

关键词：协同创新;中介;中小企业;信息

中图分类号：G315文献标志码：A

1协同创新

二十世纪80年代，“协同创新”提出对各种创新与集体创新主体的互动，促进了内源发展创新活动的合作创新模式。研究认为协同企业创新体系的参与者包括行业企业、高等院校、科研院所、科技中介以及政府部门等，通过垂直或水平等关联节点所构成。协同创新为科技中小企业与高校、科研院所以及科技服务机构的合作提供了理论基础。

科技中小企业是一个地区经济发展的重要支柱。在科技创新活动中，中小企业在杂乱的市场中仅靠自身人力和财力完成信息资源的搜寻和识别，成本非常高，而且受专业限制，得到的信息也具有一定的风险。在这一过程中，中小企业的力不从心或者某类资源的缺乏，均需要科技服务机构。

科技服务机构是一个地区从事科技活动和创新体系的重要组成部分，是促进科技成果和技术向市场转变的平台。科技服务机构依托于高校、科研院所、协会、政府部门、咨询公司、风险投资公司等，从信息、技术、知识、经验、资金、产品到平台，涉及的领域较广，提供了专业技术性服务。

科技中小企业与高校、科研院所协同创新，利用科技服务机构在政府部门、社会不同群体之间的黏结作用，以科技服务机构为桥梁和纽带，不同创新主体相互交流技术、人才、信息以及设备，形成一个新的创新群体，共同促进发展。

1.1科技中小企业

中小企业，是指在中华人民共和国境内依法设立的，人员规模、经营规模相对较小的企业，包括中型企业、小型企业和微型企业。工业和信息化部对中小微企业划分标准见表1所列。

科技中小企业是以科技人员为主体，由科技人员领办和创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。科技中小企业是以创新为使命和生存手段的企业，依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展。

根据表1，科学研究和技术服务业类型的中小微企业的标准：

（1）科技型中型企业从业人员

300人≤从业人员<1000人，营业收入：2000万元≤收入<40000万元。

（2）科技型小型企业从业人员

20人≤从业人员<300人，营业收入：300万元≤收入<2000万元。

（3）科技型微型企业从业人员

从業人员<20人，营业收入：收入<300万元。

1.2 兰州地区部分科技中小企业

为了确切了解兰州市科技中小企业发展，以及与高校、科研院所、科技服务机构的合作情况，对兰州市部分科技中小企业发放调查问卷。共发放150份问卷，收回有效问卷124份。在本次调查的124家科技中小企业中，集中在兰州市城关区的有62家，安宁区39家，七里河区14家，西固区9家，兰州新区、红谷区、皋兰县、榆中县和永登县没有进行调研。

城关区科技中小企业占调研企业的50%，安宁区占31%，七里河区占12%，西固区占7%。城关区是兰州市的中心地区，经济发展水平较高，交通便利，与政府机构相邻，大多数科技中小企业选择在城关区注册。安宁区作为兰州市的高校和科研院所集聚地，部分科技中小企业依托丰富的技术和人才资源在此注册，大部分企业属于中小企业。

受访的124家企业中，按照中小企业的行业分布，信息技术与电子信息领域38家，装备制造业26家，教育咨询、技术信息服务18家，资源与环境、节能环保14家，生物技术、生物医药12家，机电一体化6家，轨道交通、铁路科技4家，农林渔牧业3家，新材料2家，航空科技1家（如图1所示）。受访的科技中小企业中，电子信息与信息技术领域占比31%，装备制造业占比21%，教育咨询、技术信息服务占比15%。电子信息与信息技术行业的企业占比最大，该行业需要的资金和技术门槛低，创业者倾向于该行业。

按照企业发展阶段，处于初创阶段的有41家，发展阶段的有71家，成熟阶段的有12家，可以看出大部分中小企业处于初创和发展阶段，面临着资金、技术、设备和市场压力，科技创新能力明显不足。

兰州经济实力快速提升，良好的经济环境使得科技中小企业能够得以迅速发展。但在兰州地区科技中小企业发展过程中，科学和技术资源得不到很好的采用，成果转化为生产力不够及时，严重影响了科技中小企业的发展。

1.3 兰州地区科技服务机构

根据2018年《中国基本单位统计年鉴》，兰州市从事科学研究和技术服务的企业法人有1582家，其中，研究和试验发展的企业法人有139家，专业技术服务业的企业法人有1222家，科技推广和应用服务有221家。根据2017年《甘肃省统计年鉴》，兰州地区科学研究与技术服务业事业单位有84家。科技服务机构主要类型见表2所列。

1.4 科技服务机构与中小企业合作

受访的124家中小企业中，拥有3家合作的科研机构有6家，最高的合作单位有5家，拥有2家合作科研单位的企业有10家，拥有1家合作科研单位的企业有76家，有31家企业没有合作的科研单位。合作的科研机构如图2所示。

与科技企业合作的高校、科研院所、科技服务机构中，没有合作单位的占比25%，只有1家的合作单位占比61%，有2家合作单位的占比8%，拥有3家及以上的占比5%。从图2看出，大多数科技中小企业与高校、科研院所、科技服务机构的合作程度不紧密。受访的企业与科研单位的合作领域限于技术咨询，其他深层次合作较少。

2 科技服务机构在中小企业、科研院所合作中的服务

2.1企业概况

以兰州市安宁区某农业小型企业为例，该企业主要从事农作物、苗木、有机肥料等的研发、生产与销售。该企业成立于2014年，注册资本100万元，经过5年的发展，该企业通过生态环境创新理念和灵活的经营方式，不断提升创新能力，2018、2019年均入库甘肃省科技型中小企业库。现拥有人员65人，技术专利2项。该企业目前处于初创阶段向发展阶段过渡时期。

该企业成立初期，销售、办公室人员通过甘肃省人才招聘市场招聘。随着兰白试验区和兰州自创区的批复，兰州新区迅速发展，对生态环境要求加大。该企业拓展业务，中标兰州新区某园林土壤改良与治理工程。

2.2 科研院所输出资源

以甘肃农业科学院为例，该科学院围绕农业产业发展关键技术问题，开展科学研究和技术创新，主要有农作物种质资源创新与保存利用、农作物新品种选育等研究领域。

（1）人才智库：博士研究生导师7人，硕士研究生导师44人，硕、博士230人，高级专业技术人才251人。（2）试验基地：有18个工程中心（实验室），1个博士后科研工作站，9个农业部野外科学观测试验站和13个现代农业产业技术体系综合试验站。（3）研发产品：小麦、玉米、马铃薯、胡麻、油菜、蔬菜、果树、中药材等作物品种、动物品种、农机设备以及种养专业技术。（4）信息输出：农业资源需求信息、甘肃省特色产业信息、区域农业发展战略信息等。

2.3 科技服务机构在合作中的服务

该农业小型企业的需求：随着业务扩大，该企业缺乏有机肥料科技研发类人才;有机肥现代化处理技术遇到瓶颈;资金需求巨大;生产的有机肥在西北的市场销路。

通过科技服务机构寻找到的合作：（1）与甘肃省农业科学院、甘肃农业大学进行对接，甘肃省农业科学院提供了有机肥处理技术和科技研发人员;（2）通过科技金融服务机构和保險公司信用担保，质押现有专利2项，获得贷款;（3）和科技成果推广服务机构共同联系，有机肥料成功推广到西宁、银川等地，打开了西北市场;（4）联系甘肃科技文献共享平台的项目库，人驻兰州新区孵化大厦，同时进入甘肃省科技型中小企业库，享受房租减免和补贴优惠政策（如图3所示）。

通过不同类型的科技服务机构，甘肃省农业科学院分别与科技中小企业A、B、C、D建立了合作关系。在协助企业发展的同时，科技服务机构也为甘肃省农业科学院的科技资源、人才提供了信息和市场，促使甘肃省农业科学院不断优化科技资源配置，提升科研能力（如图4所示）。

3 科技服务机构在中小企业、科研院所合作中存在的问题

3.1信息不对称

科技服务机构在科技中小企业与高校、科研院所技术转让交易过程中，提供的信息与各创新主体所需的信息存在误差，技术方案和技术成果因误差不能转化成生产力，使科技企业承担严重损失。

3.2定位不明确

科技服务机构在协同创新过程中，受自身专业水平限制，服务功能定位不清晰、不明确，对科技中小企业的产品创新、技术创新不明确。兰州市的科技服务机构虽然数量增多，但分类定性不清晰，多数科技服务机构充当政府角色，缺乏对市场的竞争分析，在科技创新过程中的服务中介作用没有显现出来。

3.3 基金申请条件严苛

科技金融服务机构在科技中小企业申请科技项目基金合作中，贷款的中小企业数量居多，但真正能够得到资金支持的企业还是少数。出于利益保障等考虑，政府部门、金融机构更青睐于大型企业，科技中小企业得到的基金、贷款远远达不到企业的需求。由于科技型中小企业的信用和规模，贷款业务严苛，使得很多科技中小企业失去科技创新的信心和机会。

3.4 合作机制不长效

科技服务机构与科技中小企业、科研院所合作范围有限，合作结合程度不紧密，一般为某一项目或者利益进行短期合作。项目结束，科技服务机构和企业、高校便没有更多的联系，缺乏长效合作机制。科技服务机构和科技中小企业没有成熟的合作模式，导致科技资源得不到有效配置，科技成果不能及时转化成生产力。

4 对科技服务机构的建议

（1）科技服务机构加强对自身专业水平的建设，如专业人才和服务领域的专业技术信息。

（2）完善科技服务机构种类，包括科技咨询服务机构、人才中介机构、分类清晰的专家智库、管理机构、金融机构、评估机构、信息服务机构、知识产权法律顾问等科技中介机构。

（2）科技服务机构充分发挥媒介作用，选择兰州地区的重点实验室、工程研究中心和中试基地为代表，研究各种创造性链接布局，鼓励兰州地区高校、科研院所把研究中心建在科技企业中，加强核心技术的自主创新。

（3）科技服务机构强化对共享数据和平台的使用管理，建立科研院所、高等院校人才、技术、成果、科研仪器设备数据库，形成跨学科、跨部门、多层次的科学数据共享体系，通过门户网站向社会提供查询服务，为科技中小企业创新提供技术支持。

（3）提高孵化器的质量，兰州市城关区作为兰州市的市中心，安宁区作为兰州市高校集聚区，依托兰州地区的兰州大学、兰州交通大学、兰州理工大学、西北师范大学、中国科学院、甘肃省农业科学院等的重点实验室，为高技术人才和成果提供源泉，源源不断地输送给孵化器，提高科技型孵化器的服务质量。

（4）兰州地区的行业联盟规模较少，目前以试探性合作为主，多寻找技术力量雄厚的成员单位，加强与外地企业的合作，推动兰州地区科技企业的发展。

（5）完善兰州科技大市场的职能，加强兰州科技大市场网络平台、微信平台的引入使用，创新服务平台。

科技企业在研发与生产过程中，与科技服务机构、科研院所机构形成了一个网络。科技服务机构在这种协作创新网络中发挥了一种政府和科技部门的引导、协调、黏结的功能和作用，造就一些高技术企业，培育众多的科技中小企业，促进创新活动。在兰州地区经济发展中，科技服务机构尽快完善自身体系，加强同在兰高校、科研院所的联系，加强对科技中小企业的支持和扶持。