侯倩

摘要：目前面临规模限制与资源紧缺困难的企业很难凭借自我力量实现创新收益。产学研合作已经成为企业从外部获取资源与条件、实现技术创新与升级的重要渠道与方法。文中从企业为研究视角，采用结构方程模型对来自安徽省合芜蚌国家自主创新示范区相关企业数据进行变量的路径分析与中介效应分析。研究结果显示，合作模式对合作效果具有显著正向影响。

Abstract： It is difficult for enterprises facing scale constraints and resource shortages to realize their innovation benefits by self-power. Industry-university-research cooperation has become an important channel and method for enterprises to obtain resources and conditions from outside and realize technological innovation and upgrading. From the perspective of the enterprise， this paper uses the structural equation model to analyze the path analysis and mediation effect of variables from the relevant enterprise data of Hefei-Wuhu-Bengbu National Independent Innovation Demonstration Zone in Anhui Province. The research results show that the cooperation model has a significant positive impact on the cooperation effect.

关键词：产学研合作模式;利益分配方式;合作效果;结构方程模型

Key words： industry-university-research cooperation model;benefit distribution method;cooperation effect;structural equation model

中图分类号：F204                                          文献标识码：A                                  文章編号：1006-4311（2019）15-0188-03

0  引言

当前国际上对产学研合作的研究主要体现在系统性研究更加规范化、合作模式由早期的线性合作创新模式发展到当前非线性交互式创新模式。本文从实际问题出发，选取了利益分配、信息共享、风险承担以及合作模式四方面情景过程因素，对产学研合作效果进行路径探究，希望从具体研究中发现关键影响因素及具体路径。

1  文献与假设

1.1 利益分配与合作模式、合作效果

获得经济利益是产学研合作的各方参与合作的主要目的与动力。国外有关专家造就提出利益分配问题而引起技术转移的效果，S.Siegel Donald、A.Waldman David（2003）等认为，利益分配方式设计不合适是影响高等院校与企业间技术转移的主要阻碍之一[2]。国内部分学者也就产学研利益分配问题做了大量的探索性研究和实证分析。王发明（2009）对我国产学研合作的调研结果显示，无论是企业还是学研方排在前三的主要障碍都有权益分配不当问题[1]。分配利益上冲突会导致合作失败，夏伍德和卡文（sheoodandcovin）指出利益分配机制的设计是否合理是决定产学研合作成败的关键因素[7];因此合理完善的产学研利益分配方式将会为合作双方提供收益与发展保障，促进合作关系的深入与持续，使得合作模式更为稳定，取得更好的合作效果。从这一逻辑角度来说，我们可以提出假设H1a与H1b：

H1a：产学研合作利益分配方式对产学研合作模式具有显著正向影响。

H1b：产学研合作利益分配方式对产学研合作成效具有显著正向影响。

1.2 信息共享与合作模式、合作效果

产学研合作伙伴信息共享能力主要表现为合作的双方是否愿意向对方表明自己的进程。不同学者对产学研合作中信息共享这一问题进行了探索与研究。如李随成（2008）实证研究表明，信息共享对产学研合作直接产出、研发合作效果、研发合作长期效用均有显著的促进作用[3];张欣（2007）通过实验计算评估认为相较于传统模式，完全信息共享与协同合作模式下合作成本将显著降低，合作绩效得到明显提高[4];邓明荣（2013）认为合作关系的信任维度、信息共享的内容与质量维度在合作中是至关重要的，管理者应充分信任合作方以实现精诚合作，同时还应注重信息共享的内容与质量[5]。由以上研究我们提出假设H2a与H2b：

H2a：产学研合作伙伴信息共享能力对产学研合作模式具有正向影响。

H2b：产学研合作伙伴信息共享能力对产学研合作效果具有正向影响。

1.3 风险分摊与合作模式、合作效果

合作过程中风险的分摊与补偿问题能够得到有效解决可以降低双方在合作中的不信任，进而提高合作积极性。姜骞（2015）曾以合作收益为调节变量，认为不同的合作风险高低对合作创新过程中的双方知识共享具有显著的负向影响[6];郭玉明（2014）从资源视角下研究了知识产权风险对合作创新绩效影响，实证企业面临的知识产权风险对技术创新绩效具有反向影响[9]。合作过程中必然存在风险，因此李梅芳（2014）认为合作过程中必须引入风险投资，通过风险投资改变合作双方的满意度[8]。故假设产学研合作中的风险分摊方式会对合作效果与合作模式产生影响，提出假设H3a与H3b：

H3a：风险分摊对产学研合作模式有正向影响。

H3b：风险分摊对产学研合作效果有正向影响。

1.4 合作模式与合作效果

产学研的合作效果与合作模式有确切直接的关系。郭斌（2007）认为企业方与学研方基于不同的实力背景，不同文化价值观，对合作模式的偏好有所不同，一个满足了双方合作要求的合作模式才能保证合作效果[10]。根据实践，产学研合作双方在合作前期，应当确定合作模式的选择。因此，提出假设H4：

H4：产学研的合作模式对产学研合作效果有正向影响。

2  模型构建与研究设计

2.1 变量定义与测量

在前文对产学研合作的合作动力、合作模式、利益分配机制、风险承担等文献梳理与假设基础上，选择权威的测量量表，设计调查问卷。问卷的设计分为两个部分：一是被调查企业的基本资料;二是对主观题采用李克特的五点计分量表。问卷设计涉及到的各个指标的选取尽量做到科学、客观、准确，同时具有针对性和目标性。本文作者对参与产学研合作的合芜蚌国家自主创新示范区内高新技术企业进行了实地走访，以便所设计的调研问卷更加合理。

2.2 问卷设计与信效度检验

2.2.1 问卷设计与回收

企业主要选取的是安徽省内合芜蚌自创区内的企业;主要选取的是企业中研发人员和亲自参与过项目合作的企业员工作为重点调查问卷填写对象，我们向合芜蚌自创区内的每个企业发放5份问卷，共发放了48家不同类型的公司，共240份问卷。对回收上的调查问卷进行整理，发现有46份问卷存在不完整不认真的情况，因此予以剔除。剩余194份有效问卷依然满足所进行的实证分析样本量需要。

2.2.2 信效度检验

信效度分析包含信度分析、探索性因子分析及验证性因子分析。对整体问卷的数据进行信效度检验的目的是考察数据的一致性与稳定性程度，信度分析通常使用Cronbachα系数来衡量量表的稳定性或称之为内部一致性。探索性因子分析通过KMO值和Bartlett球体检验值来衡量，判断潜变量的相关矩阵是否存在共同因子。验证性因子分析主要通过判断绝对拟合优度指数和相对拟合优度指数来判断验证性因子分析结果。相对拟合优度指数指标主要有NFI、CFI和IFI，要求大于0.9，越大越好。而常用的指标是绝对拟合优度指数？字2/df（小于3，越小越好）和RMSEA（小于0.1，越小越好）。

2.3 结构方程模型识别与检验

根据对问卷调查的整体分析，这些潜变量无法直接观测，且相互之间关系复杂，要想合理探讨其变量之间的相互影响路径，我们需考虑结构方程模型（structural Equation Modeling，SEM）。SFL小于0.5的PSA6、RS4、CP5三个观测变量，剩余的22个题项其信度与效度均满足要求，可以作为该结构方程模型的观测变量，使得两者之间具备单向对应关系，如图1所示。在该结构方程模型图中，椭圆表示潜在变量（共5个），矩形为观测变量（共22个），箭头描述了各变量之间的路径关系，单向箭头表明从原因到结果之间的单向路径。

在上述理论指导下，采用EQS6.1软件对我们所假设的结构方程模型进行路径系数估计，并对路径系数的估计值进行检验。对路径系数的估计与检验表明图1中所示的路径图中，应当剔除Partners Information Sharing到Cooperation Performance、Risk sharing到Cooperation Performance两条路径。在利用样本数据估计出路径系数以后，并且进行过T检验以后，基本可以确定出本文的结构方程理论模型。如何判别该模型的拟合程度优秀或良好，以及模型是否可以被接受，需要进行下一步的拟合优度检验。

2.4 结构方程模型修正与检验

对模型进行了剔除路径Partners Information Sharing、Risk Sharing到Cooperation Performance。采用EQS软件重新对修正后的模型进行路径系数估计与拟合优度检验，表1给出了修正前后的路径系数估计与T值。

如何判别该模型的拟合程度优秀或良好，以及模型是否可以被接受，需要进行下一步的拟合优度检验。EQS软件提供了许多拟合优度评价的指标，表2给出了模型修正前后整体拟合优度的检验结果与参考标准。

3  结果与讨论

3.1 研究结果

本文以企业为研究视角，基于详细的文献梳理，研究方法理论研究、扎实的问卷实地调查与分析的基础上，构建结构方程模型进行分析，得出以下结论：①利益分配方式对产学研合作中的合作模式与合作效果均有显著的正向影响。其中，利益分配方式对合作模式的影响路径系数为0.303，对合作效果的影响路径系数为0.187。②合作伙伴信息共享對合作模式有显著的正向影响，其影响路径系数为0.184，对合作效果的影响不明显。③风险分摊对合作模式有显著的正向影响，其影响路径系数为0.309，对合作效果的影响不明显。④合作模式对合作效果有显著影响，其影响路径系数为0.496。⑤合作模式具有部分中介作用。在本文的路径模型分析中，合作模式显示出了对合作过程中的风险分摊与伙伴信息共享能力的完全中介作用以及对利益分配方式的部分中介作用。⑥本文所研究的产学研合作关系中的三个影响因素对合作模式的影响大小依次是风险分摊、利益分配、伙伴信息共享。合作模式对合作效果的影响大于利益分配方式对合作效果的影响。

3.2 讨论

①完善合作模式促进产学研合作。研究结果表明，产学研合作模式对合作效果有显著的正向影响。目前企业与高校之间的产学研合作易停留在较浅层次的合作模式上，企业对利益分配方式的不满意直接导致合作质量的下降。企业不同、研发项目不同，合作模式应该存在差异，这样有利于降低合作过程风险问题。

②提高信息共享促进产学研合作。研究结果表明，合作信息共享程度对合作模式具有显著的影响，因此促进合作伙伴间的信息共享意愿，可以有效的提升合作模式的紧密程度，从而达到提升合作效果的目的。例如推行高校科研成果宣传、展示以及高校科研人员与企业管理人员相互接触等，都有助于解决合作前信息共享等问题，同时在合作中相互人员接触和信息分享，有助于解决合作研发中风险等问题。

③合理的利益分配方式促进产学研合作。研究结果表明，产学研合作中合理的利益分配方式对合作模式与合作效果均有显著影响。在利益分配方式上，合作前界定合作各方的权责与义务，本着互惠互利、各得其所为基本原则，同时建立良好沟通机制，设计合理明确的合作契约，有利于提高合作积极性。

参考文献：

[1]王发明.基于市场导向的产学研合作障碍研究[J].科技管理研究，2009（2）：171-173.

[2]Sherwood A L， Covin J G. Knowledge acquisition in university–industry alliances： An empirical investigation from a learning theory perspective[J]. Journal of Product Innovation Management， 2008， 25（2）：162-179.

[3]李随成，杨功庆.IT能力及信息共享对企业间研发合作的影响研究[J].科研管理，2008（4）：55-61.

[4]张欣，马士华.信息共享与协同合作对两级供应链的收益影响[J].管理学报，2007（1）：23-30.

[5]邓明荣，蒋兴良.制造外包业务中合作关系与信息共享对供应链绩效的影响[J].商业研究，2013（07）：29-36.

[6]姜骞，胡国杰，唐震.关系风险对中小企业合作创新知识共享的影响研究——关系收益的调节作用[J].2015（06）：156-162.

[7]Sherwood A L， Covin J G. Knowledge acquisition in university industry alliances： An empirical investigation from a learning theory perspective[J]. Journal of Product Innovation Management， 2008， 25（2）： 162-179.

[8]李梅芳.产学研合作成效研究[J].武汉理工大学博士论文 （2011年），2011.

[9]郭玉明，祁紅梅.资源视角下知识产权风险对合作创新绩效影响实证研究[J].科技进步与对策，2014（10）：97-104.

[10]郭斌，谢志宇，吴惠芳.产学合作效果的影响因素及其实证分析[J].科学学研究，2003，21（增刊）：140-147.