(暨南大学法学院 广东 广州 510000)

一、问题的提出

经济法的本质是政府干预。在政府干预决策的过程中，不可避免地会涉及到两大问题：要不要干预和如何干预。这两大问题，事实上都是一个规制工具的选择和运用问题。在政府规制的过程中，规制工具的选择在整个规制决策体系中都具有关键性地位。然而规制工具应该如何选择和运用是一个极其庞大的课题，因此，笔者只能对规制工具运用和选择失当的原因做出初步判断，并且对选择和运用规制工具所应考量的因素做出分析。

二、选择与运用规制工具失当的原因

(一)规制目标的偏差规制目标的偏差规制目标的偏差规制目标的偏差规制目标的偏差

正如前文所述，规制工具与规制目标是否匹配的问题将影响到经济生活中的方方面面。

恰当的规制目标是正确选择和运用规制工具的前提。一般认为规制工具的运用是为了弥补是市场失灵的不足，构建有序的市场秩序，从而提高经济效率。因此，规制的运用应当建立在尊重市场规律的基础上。但是我国的规制往往不仅仅是为了解决市场失灵的问题，还要在一定程度上服从经济增长的目标，这造成了我国目前的规制有一定的随意性。

(二)规制工具的过度运用规制工具的过度运用规制工具的过度运用规制工具的过度用

在某些领域中，规制工具是被过度使用的。在计划经济体制中，国家对经济管理的手段比较单一，所运用的市场规制工具大多是强制性的，比如价格控制、按指标分配等。这样的调节手段不利于激发市场主体的活力，也忽视了其它规制工具的作用。

在市场准入的领域中，政府在某些行业拥有十分强势的地位甚至完全由政府垄断。在自然垄断领域，国家的垄断是有其正当性基础的，但是在其他领域准入的过度限制不利于市场经济的运行“一般认为，在市场准入中，企业能根据自身的资金水平、技术水平等因素决定企业的经营范围，并且当企业经营不善或资格不够自会有市场调节进行淘汰。”对企业的准入设置门槛可能会破坏竞争秩序，对不同企业进入同一领域如国企和民企设置不同的准入条件也是不合理的。

(三)规制工具缺乏多样性制工具缺乏多样性规制工具缺乏多样性制工具缺乏多样性

前文讲述了规制工具被过度使用的情况，这是规制工具使用失当的一大原因。事实上在我国经济干预的疆域中，同时存在着规制工具过度使用和使用不足的情况。规制工具的使用不足主要表现为规制工具缺乏多样性。

从我国规制机构的规制实践看,仍然主要采用命令控制型规制工具以体现规制机构的权威地位和规制的强制性。但在市场转型的背景下,命令控制型规制工具已不能满足市场规制的要求,需要根据变化的经济情势采用多样化的规制工具。“我国目前普遍采用的规制工具主要由认证、标准、审批、罚款、许可证等，这些规制工具都具有对市场的干预程度深、强制性的特点，强制性工具的运用强调公权机构的单方面作用,而不能有效回应经济主体的利益诉求,激励手段不足,不能发挥市场主体的能动性作用。”市场需要更多灵活并且有效的规制工具来实现自身的良好运作。

三、选择与运用规制工具的考量

(一)对规制工具进行影响评估对规制工具进行影响评估对规制工具进行影响评估

不同的市场规制工具具有不同的特征和适用范围,对于不同种类的市场规制工具,可以根据主体、强度等特征予以类型化处理,明确不同规制工具的适用范围和适用条件,从而提高规制工具选取和运用的科学化,减少规制不当。在选择规制规矩时需要综合各个因素做出判断。这里可以参考美国的规制影响评估制度。

规制影响评估是指估计规制带来的或可能带来的主要的正面影响和负面影响的系统化方法。系统的规制影响评估在20世纪70年代的美国最先建立,美国白宫的管理和预算办公室中设立信息和规制事务办公室的主要任务,就是集中审核规制机构的规章草案和评估规制的成本和收益。良好规制政策的产生和实施需要规制影响评估作保证。

(二)规制工具多元化规制工具多元化规制工具多元化规制工具多元化规制工具多元化

政府的市场规制权体现着规制机构对市场的威慑能力,这种威慑能力需要通过一定的途径表现出来,这种途径就是规制工具。从我国规制机构的规制实践看,仍然主要采用命令控制型规制工具以体现规制机构的权威地位和规制的强制性。但在市场转型的背景下,命令控制型规制工具已不能满足市场规制的要求,需要根据变化的经济情势采用多样化的规制工具。

合作治理型规制工具和制度激励型规制工具具体包括第三方认证、财政补贴、税收减免等规制手段。它们可以适用于专业性较强的行业并且适用的领域众多，有着较强的灵活性。

一方面，行业协会、第三方组织等主体的参与可减轻公权机构的规制压力;通过合作规制减轻规制机构的信息压力和规制成本;另一方面，可以保证规制的专业化和科学性;及时应对市场变化根据与被规制者之间的互动,调整规制模式和规制强度,使规制过程更加符合客观现实。

(三)恰当组合规制工具

实践中，由于待解决问题的复杂性，对规制工具进行恰当组合是必要的，通过组合，发挥出各种工具的功能优势，以更有效、更有针对性地解决问题。

例如科技含量的提高加重了人们对食品安全的认知负担,从而为食品生产企业利用信息不对称而导致的机会主义行为提供了诱因,加大了消费者权利被损害的风险。此时信息披露这一规制工具应该得到监管部门的重视。在食品安全规制中,核心的问题就是信息生产和披露,规制工具的选择和适用也应当以信息工具为中心,同时辅以其他类型的规制工具以实现预期的规制目标。在产品尚未进入市场时，为把控食品安全，规制工具的选取就应当围绕着食品企业的市场准入、食品安全标准的确定等方面的规制工具。多种规制工具的恰当组合应用使得监管在各个环节发挥其作用，为消费者的合法权益和市场秩序的构建提供了多重保障。

【注释】

①应飞虎.规制工具的选择与运用

②詹国彬.规制工具在我国政府管理实践中的应用[J].中共乐山市委党校学报,2004(05):26-27.

③陈丽华.论政府规制的“适度性”把握[A].2007:5