张霜

摘 要： 本文根据人际关系修辞研究理论结合礼貌原则，选取德语2010年的畅销通俗小说《出租车》中的对话片段进行分析，进而了解交际对话中如何得体地“拒绝”，以言成事。

关键词： 人际修辞 礼貌准则 拒绝 文化 《出租车》

笔者结合德语小说《出租车》中的会话交际选段，就其人物的交际表达体现的修辞内容进行分析，重点研究“拒绝”行为的会话修辞特点，以此窥见陌生人之间的拒绝行为用语特色。首先是对人际修辞的理论性内容进行整理，理清人际修辞的发展脉络和研究内容，以区别于传统修辞学，为下文具体选段的分析建立理论基础，第二部分根据选取的小说片段，重点分析整理拒绝行为的修辞特征。再次，接下来的第三部分中，笔者将试图分析影响拒绝行为的语用修辞的潜在因素。希望通过这篇文章，分析人际交往时的“拒绝”言语修辞，以加深对人际修辞学的了解。

1.人际修辞学的基本理论

所谓修辞学，是研究言语表达中的表达效果的语言科学①。修辞学的传统分析工具有辞格（figure of speech）、惯用语句（topoi）、论证（line of argument）、论据选择（invention）、风格（style）、特质（ethos）、逻辑（logos）、情感（pathos）。随着20世纪70年代语用学的大力发展，修辞学突破传统修辞学研究内容与方向，伴随着会话分析研究的不断发展，以话语分析在修辞研究有多方面的应用为基础，修辞学家的视野不断开阔，以话语为基础、以观察为导向的理论建构对修辞研究和修辞批评的潜力不断被挖掘。不再以理论为导向，不是从抽象的话语模式出发，而是以语料为导向，从具体的、实际应用的文章和谈话出发。人际交际谈话中的修辞现象逐步获得关注，成为新的研究内容，私人领域、平民修辞，除了演讲外，书写与多媒体话语、即时情景对话等都成为研究语料。

英语著名语用学家G.Leech的语言观及他的人际交际修辞理论的提出，深受20世纪70年代科学哲学理论在西方发展的影响，这时期获得蓬勃发展，甚至达到鼎盛的语言哲学家及其理论有Austin和Searl的言语行为理论，Griece的合作原则理论，Wittengenstein的“意义即使用”的口号等。1983年G.Leech出版了《语用学原理》（Principles of Pragmatics），书中阐述了他的语言观与语言研究方法观。书中他提出交际的两个修辞平面，即人际修辞（interpersonal rhetoric）与语篇修辞（textual rhetoric），前者包含合作原则、礼貌原则、反语原则等会话原则，后者指明晰、经济、表达力、可处理性等原则。这本书开辟了语言研究的新领域及新视角②。针对什么样的会话具有修辞性，陈新仁指出其核心标准是得体性，涉及对交际对象、交际场合等适应，终极目标是对交际意图的满足。陈新仁概括性地指出了会话修辞与传统修辞的差别。首先，会话修辞强调话语的构筑过程（process-oriented），而不是侧重对作品成本的文本修辞分析。其次是会话修辞的研究更注重瞬间内语言的使用与选择，这与文学修辞中对作者精雕细作的结果分析相区别。再次，会话修辞区别与修辞格研究（figure of speech），会话修辞的研究重点是不出现修辞格但同样有修辞性的话语。最后，陈新仁提出策略（strategy-based）在会话修辞中的基础地位，这里注重两个部分的内容，即说话人传递的会话需求与听话人对这种会话需求做出反应时表现的策略性。体现在劣势者或均势者话语的暗示性、试探性、委婉性等，或体现为优势者话语的控制性、亲近性等。

在交际过程中产生的语用力量（pragmatic force）很好地体现会话修辞性特征。通过言语中的语用力量的把握，能够对外部的行为产生影响，达到“以言行事”的目的。语用力量的影响可以是积极的，比如说服力、驱动力、亲和力、感染力、威慑力等，也可以是消极的，比如分化力、杀伤力、抑制力、恫吓力等③。为了达到“以言成事”的目的，常用的修辞格及会话含意都是常用手段。交际过程中的话语是否内含语用力量，受到多种因素制约，例如情境、社交语境及心理环境等构成的交际语境。

关于礼貌和语用的文化特征，以及其相互制约关系，Brown and Llevinson （1978），Leech（1981，1983）都做过论述。Leech的人际交际修辞具体又分为合作原则、礼貌原则、反语原则等。礼貌原则又可分为六条准则，分别是策略准则，尽量减少他人付出的代价，尽量增大对他人的益处；慷慨准则，尽量减少对自己的益处，尽量增大自己付出的代价；赞扬准则，尽量缩小对他人的批评，尽量增强对他人的赞扬；谦虚准则，尽量缩小对自己的标榜，尽量夸大对自己的批评；赞同准则，尽量缩小与他人的不同意见，尽量夸大与他人的相同意见；同情准则，尽量缩小对他人的厌恶，尽量扩大对他人的同情。1992年顾曰国在文中修正补充了策略准则与慷慨准则的内容，他划分了具体言语行为、策略准则中，就使役言语行为而言，包含行为动机层与會话表达层，具体是尽量减少他人付出的代价，尽量夸大得到的益处，与之相应，慷慨准则是对承诺言语行为而言，包含行为动机层面的尽量增大对他人的益处，会话表达层面尽量说小自己的付出④。语言准则来自于文化，是一种进入言语行为的文化准则，同时体现了文化特征。

为了更好地理解与分析交际言语的语用力量及修辞特征，笔者选取“拒绝”行为的言语为切入点，因为交际过程中，“拒绝”行为是十分常见的，如何通过言语做到礼貌地拒绝，“拒绝”行为的言语在德语会话中有怎样的修辞特征，下文将做出分析。

2.德语交际中“拒绝”行为的言语会话修辞分析

小说《出租车》⑤的作者于1961年出生于德国汉堡市。作品主人公亚历山德拉生活在大都市汉堡，她面临找工作的压力，因为崇尚自由的工作环境，为了避免单调的生活，最终选择出租车司机这份工作。女司机在80年代的汉堡较为罕见，小说是作者的自传性小说，来源于其真实的工作经历，作品中记录了她与不同文化背景、不同教育背景及不同工作领域的乘客之间的交际对话。本文截取了两个对话片段，以分析面对多元化的乘客群体，拒绝话语体现了怎样的修辞特征。

第一篇的对话在女司机、皮条客、皮条客女友之间展开。小说主人公在拒绝邀请时的话语用到礼貌原则。例如面对喝一杯的邀请，主人公予以拒绝，但是她这么说：“算了”，我说：“不行啊，我还得上班。计价器现在已经到30多马克了，你等会自己重新叫一辆出租车吧，还更便宜。”

亚历山德拉虽然言语直接给予了否定，但是在拒绝后她给出理由，并列出了对于皮条客的益处，符合交往过程中的策略原则。她得到的是直接的拒绝，并伴有威胁性的使役要求：“不行”，他回我，“你在这等着”。这句话让主人公对皮条客产生了很大的反感，他在拒绝时使用的言语多是增大别人付出的代价，言下之意是对自己利益的关注与扩大。所以，他的“拒绝”话语得到的是对话者的反感及坚决否定。片段中，不愉快的对话透露主人公的担忧与不快，从而使她决定丢下这笔生意，起身离开。

主人公离开后，皮条客女友返回请求她回去时，她拒绝道：

“不”，我说，“不，真不行。为什么你还待在这个混球身边？嘿，他那句：你给我站着。是什么玩意。我敢肯定他说过更过分的话。”

面对同样身为女性的她，主人公并没有直接转嫁她对皮条客的不满，而是礼貌地进行对话，礼貌地拒绝。在言语表达上，亚历山德拉在拒绝时不忘缩小对她的厌恶，扩大对她的同情，符合同情准则。面对主人公真诚的言语，皮条客女友也决定离开，一定程度上说明，主人公的“拒绝”行为的言语获得了认可，并达到了期望发生的目的。

后来，面对皮条客女友的担忧，亚历山德拉的“拒绝”再次很好地体现了修辞特征。

她说道：“什么？我压根不认识你的霍尔格（Holger）。我也不知道他住哪。而且他那么丑。”

首先，对皮条客女友的担忧，她的直接反应是使用反问句，很好地体现了她的意外，说明她从没有如此想过，不自觉就会让皮条客女友放心。其次，她通过陈述理由进行了两次具体内容的坚决否定与拒绝。最后皮条客女友放弃这部分的担忧，转向了自省。

由这部分内容中的主要对话人物的言语选段可以看出，皮条客习惯用祈使句、命令句抑或威胁性言语，很不注重修辞，容易招致对话者极大的反感与厌恶。与之形成鲜明对比的，是主人公在“拒绝”时的言语，她善用反问，拒绝后附加说明及扩大对交流对方的益处，表达对交谈者的同情，具有很强的语用力量。

在选段二中，对话在两名乘客之间展开，一位是部门领导，一位是公司年轻职员，本身性别不同，职务差别较大，年龄也有所差异。鉴于身份悬殊，两者之间的对话可明显看出，主导话语权的一方是这名部门领导。

首先，面对部门领导更改行车目的地的要求，女职员予以拒绝，但是她没有直接回答不，而是用其他信息代替她的拒绝，但是语用力量不足。她的建议遭到了领导更直接的拒绝。他说：

“不，不，没得商量。我们先开到您家，我得确保把您安然送到家。所以先去你家Bramfeld，在Ellernreihe……”

首先，他在称呼上注意了尊称，言语中显示了对女职员的尊重。再次，他在拒绝女职员的言语中，明显夸大了对他人的益处，符合慷慨的准则。

之后，部门领导提出喝咖啡的愿望，遭到了女职员的无回应。他直接询问，女职员的拒绝是：“我……不行，我……不好意思，但是我觉得太累了。”可见女职员大概获悉了部门领导的会话含意，但是她的拒绝没有考虑到对话者的利益，她说出了对自己需要付出的代价，而且她没有直接有效地说出强有力的拒绝理由，所以获得了部门领导的再度拒绝。

反观部门领导，他在对女职员的言语进行拒绝时，尽量言语中说小了对方需要付出的代价，夸大了即刻喝咖啡的必要性。对于女职员的两次拒绝，部门领导反问：“怎么，怎么，您不会是有些害怕我吧？”鉴于身份职位的差异，虽然他在询问，但是他其实给出的是他能获得自己想要答案的问句。在这段交际对话中，可以明显看到部门领导在拒绝的言语中，善于利用交际场合，遵循了交际原则，体现了对于角色关系对方心理的良好把握，所以最终获得了以言成事的效果，他在拒绝，其实他更在成事。

3.“拒绝”行为中言语修辞特征的影响因素

通过第一部分的理论介绍，已经说明了人际修辞的与传统修辞的区别，会话修辞的语用力量，以及具体的礼貌原则，第二部分通过具体的对话片段，针对“拒绝”行为的言语进行分析，可以通过具有修辞性的言语，拒绝也可以被接受，甚至最终达到期望目的。对于上文给出的例子，我们可以看到“拒绝”行为的言语，其修辞性的有无，对于拒绝的效果，以及最终效果有着很大的影响。言语的张力如何很大程度上取决于对话者对于会话原则、行为准则及伦理规范等的掌握。交际过程中的会话含意的顺利传达与接收与否，除了依靠具体的言语表达外，同样离不开对于其他因素的把握。

上文例子可见，拒绝，但是依然最终成事的言论，自有其特点。首先，在拒绝时，尽量给出不可抗拒的拒绝理由。根据人际修辞中的合作原则，表达自己的拒绝言语时，应当适量、真实、切题并且清楚。其次，根据礼貌原则中的策略准则，最好能够说明拒绝后，听话者获得会获得更多益处减少付出的代价。上文中亚历山德拉拒绝皮条客邀请所进行的对话，就具有较好的修辞特征。其次，想要让自己的“拒绝”获得认同，扩大对他人的同情也是很好的可应用准则，例如上文主人公拒绝回去的行为获得认可，主要在于她的“拒绝”言语的语用力量充足。最后，言语中是否有更多的语用能力，情景及语境因素都会产生很大的影响。

首先是情景的影响，上文的第二个选段发生在出租车中，在紧凑狭小的空间中，对话双方的空间距离很小，生理的强弱会对言语的力量直接产生影响，亲密感或尴尬感会随机产生，并不利于处于弱势一方的言语交际。其次，鉴于男女生理特征的差异，在只有男女的场合，性别的差异对于言语效果的影响也比较明显，男生的强势地位不自觉得会更加凸显，女性如果有相悖的观点，就会在内心添加几分担忧与害怕，表达“拒绝”言语时阻力会增加。再次，是相对职位的影响，这个因素对于处于弱势的对话者不利，如果处于优势地位的人在言语中感觉到了对话方对自我弱势地位的认同，就更容易用言辞达到目的。这里很明显地反映在第二个选段中，虽然对部门领导的提议进行了多次拒绝，但是最后以微弱到几乎听不见的句子作为最后一句拒绝的话，这样不自信的言语表达传递出的不自信明显被对方获取，于是管理人员更加肯定了自己最初的提议。

4.结语

“拒绝”是人际交往中必不可少的一项行为，如果想言语得体的“拒绝”，就需要正确把握会话修辞的核心标准，保证“拒绝”的得体、有力。会话修辞区别于传统修辞，强调话语的构筑过程。会话修辞集中体现于会话言语的语用力量。掌握好人际修辞除了需要注重几大基本原则外，也需要综合考虑对话双方的语境、情境、心理因素等，这可以有效地帮助我们提高交际过程中言语的修辞性，提高交际过程中言语的语用力量与美学内涵等，這有助于提升我们的人际交际水平，并保证实现言语的最终目标。

注释：

①郑荣馨.论人际关系修辞研究[J].毕节学院学报，2009，27（1）.

②束定芳.试论Geoffrey Leech的语言观和人际交际修辞理论[J].外语研究，1990（4）.

③陈新仁.论会话修辞及其研究思路[J].扬州大学学报·人文社会科学版，1998（3）.

④顾曰国.礼貌语用与文化[J].外语教学与研究，1992（4）.

⑤作者Karin Duve，1961年出生于德国汉堡市，2008年凭借畅销小说Taxi获德国图书奖提名.

参考文献：

[1]陈新仁.论会话修辞及其研究思路[J].扬州大学学报·人文社会科学版，1998（3）.

[2]顾曰国.礼貌语用与文化[J].外语教学与研究，1992（4）.

[3]束定芳.试论Geoffrey Leech的语言观和人际交际修辞理论[J].外语研究，1990（4）.

[4]克里斯托弗·艾森哈特，芭芭拉·约翰斯通，著.田海龙，译.话语分析与修辞研究（节选）[J].当代修辞学，2014（6）.

[5]钱厚生.人际修辞学论略[J].修辞学习，1994（5）.

[6]郑荣馨.论人际关系修辞研究[J].毕节学院学报，2009，27（1）.

[7]卡伦·迪夫.出租车[M].Goldmann，2010.