湛志勇

（东莞市清溪镇人民政府经济贸易办公室、东莞市清溪镇科技创新服务有限公司，东莞 523660）

1 科技型中小企业创新评价背景

科技型中小企业是与所处行业大企业相比，人员规模、资产规模与经营规模都相对较小的经济单位。科技型中小企业作为创新主体，它是区域技术创新体系重要组成部分[1]，其创新能力的高低已成为区域经济发展的重要体现；它以技术和产品研究、开发和生产为主的资金、知识、技术密集型特征，使得其核心能力更多地以创新能力作为显著表现。在这个背景下，基于科技型中小企业特征，构建了一个科学的创新能力评价体系，进行系统平台设计，有利于实现对区域企业创新发展水平跟踪监测，科学合理地评价区域企业综合创新能力现状和变化态势，为地方推进科技创新活动和实施创新驱动发展战略提供支撑和指引。

2 科技型中小企业创新评价研究现状

多年来，专家学者们已经在科技型中小企业创新能力影响因素与对策、创新评价指标体系等方面对科技型中小企业创新问题进行了一系列研究。该方面研究的一些特征主要有：在企业内部和外部的影响因素中，对科技型中小企业创新能力起阻碍作用的最主要因素是——资金的缺乏和人才的缺乏。同时，科技型中小型企业在管理上存在很多问题，企业进行创新所面临的大量风险以及技术创新时必需信息的缺失也是阻碍科技型中小企业创新能力提高的重要因素（如：于波，2005）[2]；基于当前科技型中小企业创新能力的发展现状，可通过加大研发投入，提升自主研发能力；完善现代企业制度以及加大政府扶持力度等对策来提升企业创新能力（如：成鹏超，2012）[3]。

3 科技型中小企业创新能力评价体系设计思路

3.1 评价体系构建的一般原则

本研究的评价指标体系设计，符合科技型中小企业成长特征，以综合型评价指标体系构建，力图通过评价结果得分科学地反映科技型中小企业真实的创新能力水平。其评价体系构建要充分考虑如下几点原则：

（1）定性指标与定量指标相结合。科技型企业创新能力的影响因素是多样化的，既包含表现企业资质特性及发展阶段等定性指标，又包含财务、投入、运营等方面可计量的定量指标。在综合型评价体系构建时，要注意定性与定量指标相结合原则，才能实现更真实合理的创新能力评价度量。

（2）结果导向型原则。科技型企业创新能力评价体系的内涵要建立在科技创新能力理论基础上，科学合理地选取评价指标，突出创新能力对企业的先导性作用，客观、准确地反映企业创新能力水平和变化趋势，要有利于标杆性分析与区域比对分析研究，分门别类地实现创新能力示范样本分析，为更好地引导和支持科技型企业创新发展提供支撑。

3.2 模型设定（权重确定与线性指数评价）

（1）权重确定：本研究通过前期调研发现使用专家评分法的AHP确定指标权重能得到较好的实证检验：其关键在于权重的合理性要突出科技型中小企业特征、发展重点以及创新导向性，权重的合理性应该充分考虑企业自身、行业协会、科技专家、政府管理等方面专业建议。在这些方面，专家打分确定的判断矩阵能做到较好的契合。实际操作中，要注意并选取不同专家群体作为AHP法赋权问卷发放对象，制定群体问卷发放数量比例，回收问卷；进行判断矩阵计算时，要注意数据信息电子化，最终确定各级指标权重。

（2）指数计算：在得到指标权重表后，要首先完成数据标准化，排除量纲影响。进一步地，创新综合能力的表现可以考虑采用线性加权求和法，最终计算反馈一个综合能力指数和多个分类能力指数，能得到更简洁的数据呈现，实现企业创新能力结果快速计算，便于两两比对。可以采用十分制、百分制，公示如下：

式中，CII是科技型企业创新能力综合指数得分；Xi是第i项指标标准化得分；Wj是第j项指标权重；n是指标数量。

4 科技型中小企业创新能力综合评价系统架构设想

4.1 系统的架构设计

以科技型企业数据库数据资料为基础，通过上述创新能力评价计算模型，实现科技型中小企业创新能力评价系统设计。创新能力综合评价系统的整体架构由数据层（以数据库技术和数据关系模型开展管理和维护，提供接口）、逻辑层（在应用服务器、数据服务器和WEB服务器支撑下，实现综合统计和功能基础）和应用层（功能模块的划分、系统运行和维护等）三级技术架构体系组成（图1）。

4.2 科技型中小企业数据库建设

以建设广东省科技型中小企业数据库为例，字段要包含企业基本信息、研发与人员信息、科技活动信息、财务报表信息等资料，要为创新能力综合评价模型6大方面指标需求提供真实可靠的数据支撑，为创新能力评价提供原始数据。

图1 系统架构

此外，建设科技型中小企业数据库，在字段设计上，首先要注意三个方面：一是企业类型的划分。这个字段涉及企业行业领域的归属，不同的行业领域对应着不同的创新活动类型、数量多少、成长快慢，划型分类可为后面模型计算做好支撑；二是企业规模水平的类型划分。这个字段涉及企业资产水平、销售水平、研发投入水平等不同数量级归属；三是企业资质归类。该字段主要在企业初始入库时，涉及必要的识别性（定性指标）字段，如是否高新技术企业、是否省级工程技术开发中心等，便于相同资质能力结果比对。

4.3 系统功能实现

根据科技型中小企业数量多、类型多等特征，以企业特性和评价目的为导向，要对创新能力评价系统进行模块划分和功能架构建设，完成企业数据信息搜集、信息管理、评价计算和评价报告等功能开发，实现企业评价结果综合反馈和结果排序等。重点注意如下方面建设：

4.3.1 评价管理

依托评价指标体系构建的计算模型，进行评价指标管理时，要注意对评价指标的设置和数据标准化，由原始数据生成二级指标，确立评价指标的组合，对其进行定期管理和定期维护尤为重要。在确定指标权重后，做好评价指标权重分配比例的合理性、科学性维护，并在日常管理中根据需要对已有指标体系以及相应权重进行必要的修改和增补等。

在系统评价设计上，结果测算前，先做好企业数据导入，系统自动链接企业数据库[4]；要做好前台展示工作，对应数量多、类型多的科技型中小企业要实现快速的综合创新能力评价结果展现，善于生成汇总性质的综合评价结果，如建立十分制、百分制雷达图等统计图表展示（如图2所示），直观表现各项得分情况，便于比对和后续排序分析。此外，提供企业分门别类的各项评价结果查询、同类比对、前n强结果、创新能力排序查阅等也是不可少的功能建设内容。

图2 综合创新能力评价结果图例

4.3.2 其他应用

科技型中小企业创新能力评价系统应支持企业信息反馈、风险预警信息推送、专家咨询等其他应用模块开发。要根据企业个性化需求，出具专题报告；根据企业预警信息，出具预警报告；根据行业创新能力情况，开发行业创新发展环境分析报告、投融资环境分析报告等内容，实现评价系统在数据支撑、科技管理和服务工作领域的良好拓展，才能得到更广泛应用，实现更大的经济和社会效益。

5 结束语

本文通过分析科技型中小企业创新发展现状、创新发展特点，构建了一个针对性的包含6个一级指标、16个二级指标的创新能力评价体系。以此为基础，通过数据采集，建设科技型中小企业数据库，提出采用必要的方法构建创新能力评价系统平台设想，力图在面向数量多、类型多的科技型中小企业领域实现创新能力综合评价的快速响应和其他相关应用功能的完善，为科技型中小企业创新发展提供指引，在企业定位、环境分析、投融资分析等领域提供坚实支撑，助力企业发展。此外，系统建成后也能为政府相关部门、企业研究者、企业自身创新能力评估提供建设性数据参考。