陈宪

马歇尔视角：组织或企业家才能的视角

如果说企业家最初是指“组织和管理生产要素的人”，我们就必须看看阿尔弗雷德·马歇尔在1890年的《经济学原理》中是怎么说的。他第一次在传统的生产三要素的基础上，提出了第四个生产要素——组织。该书第四篇的标题为“生产要素——土地、劳动、资本和组织”。他提出的“组织”要素与资本有关。

在马歇尔那里，“组织”这个要素至少有两个层面的涵义。其一，产业组织。主要指组织能够带来效率的方面，分别论述分工、专门化、集聚和大规模生产等。其二，企业家才能。他指出：“在大多数经营中，都有企业家这个特殊阶层参与。”尽管他隐约地指出了企业家和经理人的区别，如“将销售交由专门的人来经营”，但是，关于企业家，马歇尔主要是在讲经营才能，他用很大篇幅讨论经营资本的才能的供给价格。后人将马歇尔提出的“组织”视为企业家才能。因此，在经济学的框架中，企业家首先是一种才能，配置资源、发现市场的才能。

后来的富兰克·奈特、罗纳德·哈里·科斯，深化了企业家才能的研究。奈特认为，在不确定性的假设下，决定生产什么与如何生产优先于实际生产本身，这样，生产的内部组织就不再是一件可有可无的事情了。生产的内部组织首先是要找到一些最具管理才能的人，让他们负责生产和经营活动。而且，世界上只有少数人是风险偏好者，而绝大部分人是风险规避和风险中性者，后者愿意交出自己对不确定性的控制权，但条件是风险偏好者即企业家要保证他们的工资，于是，企业就产生了。也就是说，在企业制度下，管理者通过承担风险获得剩余；工人通过转嫁风险获得工资。到了晚年，奈特在1967年出版的《企业家精神：处理不确定性》一书中，将企业家才能与企业家精神等价了。奈特对企业起源和性质的讨论对包括科斯在内的所有经济学家，尤其是新制度经济学家都有着深远的影响。

在奈特和科斯那里，企业和企业家是混用的。他们的两种解释都可归结到企业家才能。市场并非万能，企业家有时比市场更有效率，企业家是市场的替代物。科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时，就是企业规模扩张的界限。也就是说，节约两种交易费用，扩张还是收缩企业规模，都是企业家才能的具体运作。

熊彼特视角——创新的视角

熊彼特明确指出创新与发明的区别：创新不等于技术发明，只有当技术发明被应用到经济活动中才成为创新。创新者专指那些首先把发明引入经济活动并对社会经济活动发生影响的人，这些创新的倡导者和实行者就是企业家。因此，企业家既不同于发明家，也不同于一般的企业经营管理者，是富有冒险精神的创新者，创新是企业家的天职。经济增长的动力是创新者——有远见卓识、有组织才能、敢于冒险的企业家。经济增长的过程是创新引起竞争的过程：创新—模仿—适应。企业家精神是企业家为了证明自己出类拔萃的才能而竭力争取事业成功的非物质的精神力量，支配着企业家的创新活动。

熊彼特还通过区分创新活动中的“适应性回应”和“创造性回应”，指出了一般管理活动和创新创业活动的区别。他解释说，“如果创业活动和一般管理活动之间不一定存在着明显的分界线”，则“对给定条件的适应性回应和创造性回应之间可能就不存在恰当与否的问题，但两者有着本质上的区别”。这个区别就是，前者是一般管理活动，后者是创新创业活动或企业家精神之所在。在熊彼特看来，市场经济增长的主要推动力是企业家精神。企业家的职能是把生产要素带到一起并组合起来。所谓“资本”，就是企业家为了实现“新组合”，把各项生产要素转向新用途，把生产引向新方向的一种杠杆和控制手段。因而资本的主要社会功能在于为企业家进行“创新”提供必要的条件和手段。

鲍莫尔视角：制度的视角

在鲍莫尔看来，“‘企业家就是那些能够敏锐洞察机会而主动从事某项经济活动以增加自身财富、权力或声望的人”。他认为，第一类包括可复制的，或从事同现有企业极其相似或相同活动的所有企业。新开设一家鞋子专卖店是这类可复制的企业创建的极好例子。相比之下，创新型企业家创办的企业要么提供新产品或采用新生产工艺，要么进入新市场或采取新的组织形式。创新型企业家的主要作用不是发明（这一观点来自熊彼特）。相反，他们为前景可期的发明构思最佳用途并将这些发明推向市场，以此来确保这些发明的利用。”尽管鲍莫尔将这两类活动都视为企业家所为，但我以为，第一类是商人的活动，第二类是企业家的活动，商人和企业家是两类人。鲍莫尔同样强调，企业家的作用在于用新技术、新产品开拓新市场。也正因为如此，第一类活动不应作为企业家的活动。他指出，詹姆斯·瓦特这位伟大的发明家是在马修·博尔特充当了企业家角色后，才把瓦特机推向市场，并用于生产性目的，并说道：“这无疑是创新型企业家及其对经济增长作出贡献的绝佳例子。”

韦伯視角——文化的视角

韦伯研究专家斯蒂芬·卡尔伯格，为《新教伦理与资本主义精神》写过一篇“导读”。他写道：“尽管《新教伦理》经常被理解为对现代资本主义的兴起，甚至对我们今天世俗的、都市的和工业的世界的起源提供了说明，但其目的实际上远比这更为谦虚。韦伯希望阐明现代工作伦理和物质成就取向的一个重要来源——他称之为‘资本主义精神，是存在于‘入世的功利关切和商业精明之外的领域中的。……韦伯坚称，任何关于资本主义精神起源的讨论必须承认这一核心的宗教源泉。”这里，我们要特别注意“更为谦虚”和“之外的领域”这两个提法。所谓“更为谦虚”，是指韦伯所称的“资本主义精神”其实就是职业精神，企业家精神是职业精神的一种，产生的是激励作用；“之外的领域”，是指他所要承认的“宗教源泉”的背后就是新教伦理，就是清教徒入世的禁欲主义，产生的是约束作用。因此，“新教伦理和资本主义精神这二者在促进现代资本主义兴起上发挥了重要的推动作用”。

企业家才能和企业家精神是一种天赋的潜质，所以，要经过创业者持续地试错，最终在极小众的人身上表现出来。现实表明，企业家精神是人类社会最为稀缺的经济资源。接下来的问题是，试错在哪种文化环境里进行，最有可能为“对”。生物学家告诉我们，一个人的基因主要是由遗传决定的，由通过遗传得到的遗传材料DNA的碱基顺序排列所决定。但是，环境因素的后天影响，会改变基因表达，使原来基因不能正常地工作和表达，或相反，使原来基因能够正常甚至更加优化地工作和表达。现在关于创新生态系统的研究表明，这种文化环境恰是其中的重要组成部分。创新生态的文化有着来自多方面的构成要素，决定着创新生态中创业创新的成功率。