刘帅 姜国新

摘 要：阜新市制造业发展取得了一定的进步，但全球价值链升级效率不高。本文运用DEA-Malmquist指数法对阜新市制造业各部门全球价值链升级效率进行测量，得出制造业的综合效率指数与规模效率指数较高，纯技术效率指数与技术进步指数相对较低。提出农副食品加工业、皮革制品业及板材家居业应加快工艺流程升级与产品升级，液压产业、铸造产业及氟化工产业应向更高层次的功能升级和链条升级。

关键词：全球价值链；阜新市制造业；DEA-Malmquist指数法；升级路径

阜新市曾是我国典型的煤炭资源型城市，在东北老工业基地建设中发挥过重要作用。20世纪末期，阜新市煤炭资源陷入枯竭，进入了资源型城市的衰退期。经过近二十年的转型，阜新市制造业形成了以农产品加工产业、液压产业、铸造产业、氟化工产业、皮革制品产业、板材家居产业为代表的多元化发展格局，但这些劳动密集型、微利化、低技术含量的生产、加工、制造和组装产业，还处于全球价值链条的底部环节，加快推动阜新市制造业价值链升级问题亟待解决。回顾发达国家制造业的发展，通过嵌入全球价值链参与全球市场竞争，是发达国家整合全球资源、构建国际竞争力的主要途径，对阜新市制造业的全球价值链升级提供了经验与启示。

对阜新市制造业全球价值链升级研究的文献数量相对较低少。罗明新（2012）等提出阜新制造业要培育壮大产业集群，建立多元支撑的产业格局。马延吉（2014）从老工业基地转型视角出发，指出阜新市制造业要大力发展生态经济、循环经济、绿色经济和低碳经济，促进产业结构优化升级。韩晓晨（2015）等对阜新市生产性服务业与制造业互动问题进行研究，提出建立健全产业资源配置和整合机制、推动制造业业务流程重组等建议。本研究以全球价值链理论为基础，对阜新市制造业升级问题进行研究，提出具体的升级路径，为阜新市及其他地区制造业升级提供理论指导与实践参考。

一、基于全球价值链的阜新市制造业发展现状

1.阜新市制造业发展概况

2001年，阜新市被确定为我国首批资源枯竭型城市后，提出了“以经济转型为主线加快发展”，从单纯的煤电产业发展成为当前的农产品加工、液压、铸造、氟化工、皮革制品、板材家居多元化的产业格局。

第一，农产品加工业。阜新市根据土地资源及气候条件等自然因素，积极培育农产品加工业，采取“龙头+基地+农户”的模式，以伊利、双汇、雨润、鲁花、六和、新益达等企业为龙头，对当地的辐射带动作用显著。第二，液压产业。阜新市作为国内最大的液压产业基地，主要生产液压泵与马达、液压缸与阀、主机装备与液压系统、空压机与气动元件、铸造件与热处理件、模具与密封配套件等六大系列产品，辽宁徐工机械、辽宁神坤装备、阜新华通管道等品牌主机企业，与德尔汽车部件、阿尔法液压、新九丰液压等数十家企业形成了完整的产业链条。第三，铸造产业。阜新市鑄造产业基地形成了铁矿石-铁精粉-高炉铁水-优质生铁-优质铸件-粗加工-精加工-整机生产的产业链条，目前是国内短流程工艺铸造试点基地及辽宁省政策重点支持的产业基地。第四，氟化工产业。阜新市积极吸引氟化工产业生产要素集聚，现已形成龙头企业带动、重点项目支撑、配套企业跟进的氟化工产业链，打造成“中国氟都”。第五，皮革制品业。阜新市被中国皮革协会确定为全国首家“承接转移--中国制革示范基地”，以皮革为主导产业，皮革及皮革制品为主导产品，产业集聚效应明显。第六，板材家居业。作为我国北方重要的板材、家具加工制造基地，现已形成拥有多层板生产、办公家具制造、沙发制造、地板生产、装饰材料生产、门类制造等多种类、配套完善的家居生产基地。

2.基于全球价值链的阜新市制造业发展测度

近年来阜新市制造业取得了较快发展，在全球价值链上升级的效率高低，还需要进行定量的测度与分析。

（1）模型选择

阜新市制造业嵌入全球价值链是典型的多投入与多产出的协同发展系统，系统内包含较多的发展效率评价指标。数据包络分析（data envelopment analysis，简称DEA）法是基于投入产出数据的相对有效性进行评价的方法，现已成为多投入多产出条件下决策单元相对有效性和规模收益等方面应用最广泛的方法之一。Malmquist指数最初由Malmquist提出，Caves等首先应用该指数测算生产率的变化，此后与DEA理论相结合，在生产率测算中得到广泛的应用。在实证分析中，越来越多的学者采用DEA-Malmquist指数法测量生产率的变化。

吴丹和王娅莉运用DEA-Malmquist指数法对中国制造业各行业全要素生产率、技术效率和技术进步进行了测算。方虹和王红霞使用DEA-Malmquist指数法，将制造业分为非耐用消费品、中间投入品和资本品及耐用消费品三个部门，比较部门间技术变化的差异。黄山松和谭清美应用DEA-Malmquist指数法，对我国劳动、资本和技术密集型制造业的创新效率进行测评。朱蔚懿和俞佳采用DEA法，以可变规模报酬的VRS模型测算通信设备制造业的价值链升级效率。宋丛一运用DEA-Malmquist指数法，测量我国电子及通信设备制造业价值链升级效率。

本文使用DEA-Malmquist指数法，将制造业各部门看作一个生产决策单元（DMU），构建制造业全球价值链升级效率评价体系，分析不同时期决策单元的效率演化。将Malmquist指数（TFP）分解为综合效率指数（EC）和技术进步指数（TC）。综合效率表示在给定投入要素下实际产出与最优产出（生产前沿）之间的距离，距离越大，综合效率越低，综合效率可分解为纯技术效率（PC）与规模效率（SC）。技术进步表示生产前沿面随时间的移动变化，能更详细地了解影响制造业价值链升级技术效率变动的具体作用。对制造业的技术效率和生产率变化进行测量，得出采用以投入为指标的Malmquist生产率变化指数，指数大于1表示其是生产率提高的源泉，反之则是导致生产率降低的根源。

（2）指标与数据来源

借鉴相关文献的指标选取方法，结合阜新市制造业发展现状，考虑数据的可获得性，本文选择固定资产、从业人员平均人数、主营业务成本、研发经费投入四个指标作为投入变量，利润总额、主营业务收入、出口交货值、有效专利发明四个指标作为产出指标，建立阜新市制造业全球价值链升级效率评价指标体系（见表1）。投入指标方面，固定资产既能反映制造业的规模状况，又可以反映制造业在技术创新、市场营销等方面的机器设备、基础设施等资本投入；从业人员平均人数是反映劳动力或人力资本投入的指标，既包括生产制造部门从业人员，也包括研发、设计、营销及售后等部门从业人员；主营业务成本反映为生产和销售与产品或服务所投入的直接成本；研发经费投入反映制造业在产品研发方面的投入程度，从价值链微笑曲线来看，研发经费投入对制造业升级至价值链高端有显著影响。产出指标方面，利润总额和主营业务收入反映制造业在规模、技术创新及市场营销等方面发展的综合指标；出口交货值反映制造业产品出口规模，是衡量企业产品进入国际市场与融入世界经济程度的指标。有效专利发明反映制造业在产品设计研发、工艺改进与技术进步等方面的产出及成果。

根据前文构建的评价模型及制造业全球价值链升级效率评价指标体系收集整理数据，所有指标数据来源于《辽宁经济普查年鉴》、《辽宁统计年鉴》、《阜新统计年鉴》等。为衡量近年来阜新市制造业价值链升级的成效，鉴于数据的可获性，本文选择2004年及2013年数据进行对比分析。根据年鉴对制造业的分类，结合阜新市制造业发展实际，选择农副食品加工业（H1）、皮革制品业（H2）、家具制造业（H3）、通用设备制造业（H4）及全部制造业（H0）五大类数据进行测量。

（3）测算结果与分析

借助于DEAP2.1统计分析软件，得到2004年与2013年的阜新市制造业全球价值链升级效率如表2所示。

从计算结果可以看出，2004年阜新市制造业各子部门及其总体的Malmquist指数（TFP）均小于1，说明制造业的生产率整体水平呈下降趋势；到2013年，制造业各子部门及其总体的Malmquist指数均大于1，说明阜新市制造业的生产率整体水平已呈上升趋势，全球价值链升级效率大幅提升。

对TFP进行深层次分解：首先，从综合效率指数（EC）来看，2013年阜新市制造业各部门均大于1，与2004年各部门均小于1形成鲜明对比，说明阜新市制造业资源配置效率对其全球价值链升级效率的提高发挥了积极的推动作用。对综合效率指数进行深度分解，从纯技术效率指数（PC）来看，2013年阜新市制造业各部门的数值均高于2004年，但除通用设备制造业的数值大于1外，其他各部门数值仍小于1，说明阜新市制造业还需提高对技术资源的利用率，通过改进生产技术、增加科技投入等方式，提高制造业的整体技术效率，以实现向全球价值链的高端升级。从规模效率指数（SC）来看，2013年阜新市制造业各部门的数值均大于1，说明制造业各部门的规模效率较高，生产要素的投入与配置相对合理。其次，从技术进步指数（TC）来看，只有2013年通用设备制造业的数值大于1，其它均小于1，说明技術水平变化是影响阜新市制造业价值链升级效率降低的关键因素，既制造业各部门对制造业升级的科技投入还不足。

二、基于全球价值链的阜新市制造业升级路径

基于全球价值链的产业升级主要可通过工艺流程升级、产品升级、功能升级和链条升级四种方式实现。根据实证分析结果，阜新市制造业发展取得了一定的进步，但内部还存在一定的问题。借鉴发达国家制造业发展的先进经验，以产业升级的四种方式为出发点，本文提出基于全球价值链的阜新市制造业升级路径。

1.工艺流程升级

工艺流程升级是指阜新市制造业要改善或创新现有产品的生产工艺、流程，通过技术创新或过程重组等方式，掌握更多的行业核心技术与知识产权，以自主创新能力的提升促进产业升级。阜新市农副食品加工业、皮革制品业及家具制造业技术进步水平较低，缺少技术创新使企业多被锁定在全球价值链低端，难以进展到顶端。采用工艺流程升级，缩小与发达国家制造业在技术领域的差距，是提升阜新市制造业全球价值链升级效率的有效途径。三大类制造业子部门应加大对研发经费的投入，增加高技术人员比例，通过与大学及科研院所等机构展开密切合作，采用“合作--学习--创新”的方式，优化生产工艺流程，提高产品制造能力。除此之外，还应借鉴日本、德国等发达国家制造业发展经验，积极引进国外制造业的先进技术，采用“引进--消化--吸收--创新”的方式进行产业技术创新。通过提升科技研发投入力度，加快自主创新与引进创新步伐，最终实现制造业的工艺流程升级。

2.产品升级

产品升级是指阜新市制造业产品要由低附加值向高附加值升级，提高产品的复杂性，增加产品种类与提升产品质量。阜新市制造业产品的科技含量低、附加值较低，同类企业的产品同质化现象严重，导致在产品在市场上的认可度并不高，制造业各部门应生产与研发多样化、专业化的高质量产品，加快制造业的产品升级。如农副食品加工业应加大对农产品、畜禽产品及林产品等深加工力度，充分发挥当地伊利、双汇、雨润等农产品加工龙头企业的带动作用，开发农副产品精加工与深加工，发展绿色、安全食品生产，增加农副产品附加值。另外，阜新市农副食品加工业还可与乡村休闲旅游、森林旅游、农业旅游等服务业联合，打造差异化的特色农副产品，提升品牌知名度。皮革制品业与板材家居业也应加快产品升级，避免产品同质化造成产业内部的内恶性竞争，要根据顾客需求与偏好，设计研发新产品，提高产品质量与增加产品功能。

3.功能升级

功能升级是指阜新市制造业要获取价值链上更复杂的功能，增持高增值环节的“核心功能”（如研发、设计、营销功能），减持低增值环节的“非核心功能”（如生产功能）。纵观发达国家制造业，均已完成由价值链低端向两端转移的过程，使各发达国家制造业始终处于领先地位，并加速了各国家工业化的进程。目前阜新市制造业主要承担的是处于价值链低端的生产、组装功能，对处于价值链两端的产品研发、销售、品牌及服务等功能则相对薄弱。皮革制品业与板材家居业应将价值环节的重心转移到产品的研发与设计，加快信息化与工业化的深度融合，通过技术上的不断突破与创新，加快实现功能升级。对液压产业、铸造产业及氟化工产业而言，产品市场应由国内扩展至国际，承接国际技术溢出与转移，以自主创新与逆向学习相结合的方式，在国际市场上树立品牌，加快制造业向服务化转型的功能升级。

4.链条升级

链条升级是指阜新市制造业要在产业小类、中类、大类所辖链条之间进行转换，包括递进式上升或跳跃式上升，从低增加值的产业链条向高增加值的产业链条升级。阜新市液压产业、铸造产业及氟化工产业已基本形成完整的产业链，作为传统制造工业，三大制造业子部门还需依托自身的产业优势，推动新兴技术与创新，积极培育高科技、节能型及绿色环保制造产业，即跳出已有的价值链条，向具备更高技术水平及治理结构的价值链条转移，实现传统制造业向战略新兴产业链条升级。

三、总结

阜新市制造业在资源型城市转型的契机下实现了快速发展，农产品加工、液压、铸造、氟化工、皮革制品、板材家居等制造业多元化发展的产业格局已经形成，制造业生产率呈上升趋势，全球价值链升级效率提升显著。对全球价值链升级效率指数分解中可以看到，阜新市制造业对技术资源的利用率不高、技术进步水平较落后，推动制造业的全球价值链升级任务艰巨。借鉴发达国家制造业发展的先进经验，阜新市农副食品加工业、皮革制品业及板材家居业价值链升级的路径应着眼于工艺流程升级和产品升级，与此同时努力实现功能升级。液压产业、铸造产业及氟化工产业已经形成相对完整的产业链条，需要实现更高层次的功能升级和链条升级。

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