袁惠爱+赵丽红+袁晨鑫

摘 要：通过对2000—2015年西安技术进步和对外贸易的时间序列数据进行协整检验、Granger因果关系检验及方差分解分析，发现西安的技术进步与出口贸易及进口贸易之间存在辩证而复杂的关系：一是西安技术进步与出口贸易之间长期内互为Granger原因，但技术进步对出口贸易的影响效应更为显著；二是西安技术进步与进口贸易短长期内具有互动关系，但是相互影响效应为负；三是西安进出口贸易之间具有机制，进口贸易对出口贸易的影响更为显著。

关键词：技术进步；进口贸易；出口贸易；协整检验；Granger因果关系检验

中图分类号：F752.8 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2017）30-0109-06

引言

中国在计划经济向市场经济转型的道路中，技术创新带来了前所未有的经济发展。技术作为一种重要的生产要素，由于其具有很强的传播性和转移性，支撑了经济的可持续发展。一方面，技术的发展水平必然存在横向上的差距，地区和国家之间的技术水平的不均等使得技术贸易成为可能。另一方面，经济发展的实践表明，技术进步是经济发展的重要推动力量，产业结构的优化升级离不开技术进步，技术变革带来了经济新的增长点，推动产业的更迭。世界各国都将技术发展作为本国经济发展的重点。

陕西省作为国家“一带一路”战略发展的重要枢纽，对外贸易水平已经成为衡量其发展的重要指标，尤其是西安自贸区的建立，使其面临着巨大的机遇与挑战，抓住此次机遇，让陕西经济迈上新的台阶成为关键，同时也能为西部经济的发展提供了有力支撑。在对外贸易中，技术进步的作用不可小视，西安作为陕西省的省会城市，对于陕西省的经济发展做出了重要的贡献，这里聚集的高新技术资源，成为经济新的增长点。因此，研究西安技术进步与对外贸易之间的关系对明确西安经济发展重点提供了重要理论依据。

笔者主要通过运用数据对经济起到至关重要的两要素技术进步与对外贸易之间的关系进行研究，进而为西安未来更好发展提供思路。

一、技术进步与国际贸易互动机制

（一）技术进步对国际贸易的影响机制

技术进步对国际贸易的影响，主要通过两种途径来完成，一种是影响贸易发展的基础，另一种是改变贸易格局从而发挥独特的作用。

就贸易基础而言，由于各要素，如土地、劳动和资本的不同配合比例，导致产出和经济效率的巨大差异，因此寻求一种更有效的组合这些要素的方法，能提高资源利用的效率。而技术起到了关键的作用，在技术进步中，技术创新改变了各要素的组合结构，企业竞争力增强；而技术外溢和技术扩散则使整体的经济结构得到提升。比较优势的建立则是各国之间进行国际贸易的基础，也就形成了基本的贸易格局。

各国技术进步的速度不可能总是同步发展，因而各国的相对优势就会发生变化，导致国际分工格局以及贸易格局的改变。从各国对技术进步的投入来看，尤其是发达国家的研发投入不断提高，足见技术进步对经济发展的重要贡献。

（二）对外贸易对技术进步的影响机制

贸易对各国技术进步的影响不尽相同，而且技术进步对出口国家的影响也有别于对进口国家的影响。但是基本上，其影响机制体现在如下几方面：

首先，对外贸易对一国（地区）的技术进步最直接的影响来自于进口技术密集型产品或引进先进技术，由外而内进行国内企业的技术创新。对于经济和技术都比较落后的国家来说，可以在短期内快速提升其技术水平。但是，要真正将这些先进技术吸收转化并形成良好的创新氛围，还需要做出较大努力。

其次，对外贸易为技术向外传播提供了可能。企业在国际市场上竞争，就是产品和要素在国际市场流动的过程，从客观上导致技术的扩散和转移。而这些高新技术企业强大的竞争力，激化了本地相对落后企业的竞争意识，诱发技术创新，进行技术和信息的交流和交换。

最后，贸易开展的同时，各国的经济和技术合作也越来越频繁。国际贸易特别是国际技术贸易从更大程度上利用各国已有优势，进行知识的传播和转化以及技术交流和合作的达成，必然提升国际间的技术进步和经济增长。

二、技术进步与对外贸易关系实证分析

（一）计量模型与数据选取

1.模型设定。根据技术进步与对外贸易之间的互动机制建立计量模型：

对外贸易=f（技术进步）

对外贸易包含出口貿易和进口贸易，本文对西安市的进口与出口均做考虑。

2.数据来源。对外贸易、技术进步的数据均来源于《西安市统计年鉴》，并对所有涉及数据进行对数处理。

（二）单位根检验与协整关系检验

1.数据平稳性检验。本文计量部分的实证分析使用软件Eviews9.0，且采用 ADF（Augmented Dickey Fuller Test）统计量法来检验变量时间序列数据的平稳性。

表1为所有经济变量水平序列与差分序列的ADF单位根检验结果。从检验结果可以看出，T、M、X（T、M、X为西安技术进步、进口贸易及出口贸易的指标）水平序列是非平稳序列，但所有序列的一阶差分序列都在5%的显著水平下平稳，即满足所有变量是 I（1）（一阶单整）的过程，若直接对时间序列建立模型进行OLS回归分析，可能会出现“伪回归”问题，为避免此问题，接下来需进行协整关系检验。

2.协整关系检验。本文使用Johansen协整关系检验法进行计量分析。运用Johansen协整关系检验法的关键在于如何选择合理的模型的滞后阶数和检验形式。

在选择滞后阶数方面，根据数据的时间序列长度（2000—2015年）建立3阶滞后的无约束Vector Auto-regression模型，接下来根据Akaike information criterion和Schwarz information criterion准则来判断Vector Auto-regression模型的最优滞后阶数k，然后再根据Vector Auto-regression模型的最优滞后阶数确定协整关系检验的最优滞后阶数k-1。表2显示，2为Vector Auto-regression模型的最优滞后阶数（LR、FPE、AIC、SC 及HQ均显示出2为模型的最优的滞后阶数），即最优滞后阶数确定为2。因此，Johansen 协整检验的最优滞后阶数为1。endprint

在检验形式方面，下页表3所表示的是以迹统计量（Trace）和最大特征值（Max-Eig）为基础的五种模型形式的检验结果。检验结果表明，五种模型形式有四种在5%的置信水平下通过Johansen 协整检验，但根据Trace和Max-Eig的值尚不能确定最优模型。为确定最优模型形式，对四种可能的协整方程形式均建立VECM，然后根据AIC和SC同时最小信息准则确定VECM和协整检验的最优形式。下页表3中，AIC统计量和SC统计量的值均在第四种下最小，因此，第四种协整检验形式（序列和协整方程具有线性趋势）即为 VEC 模型和协整检验的最优形式。

（三）Granger因果检验

1.短期效应分析。下页表4列出了基于VEC的短期Granger因果关系的检验结果。若各变量的χ2统计量在5%水平上显著，将列出其相应短期效应的正负符号。

第一，西安市的出口贸易是其技术进步的短期Granger的原因。具体而言，出口贸易短期之内对技术进步会造成阻碍。当一国或者一地处于生产率的劣势时，在对外竞争中，贸易使得要素在各个产业之间进行着重新的分配。具体来说，由于西安在同技术较为发达的国家或者地区进行贸易时，熟练劳动力的缺乏，使得其集中于传统产业的生产。

第二，技术进步和出口贸易是进口贸易的短期Granger的原因。两者在短期之内对西安的进口贸易均会造成阻碍，科研经费的大力投入会增加西安市的技术水平，从而有助于西安市自有技术产品的生产，短期内企业会减小相关产品的进口；出口贸易与进口贸易短期之内是替代关系，即出口贸易的提升并没有带动进口贸易的增长，这点短期内在某种程度下也符合经济规律，企业在出口量的增大，对于企业来说，资金的回笼并不会很快到位，即资金的周转更多的是需要一定的周期。

2.长期效应分析。表5列出了将ECMt-1与每个特定自变量一起进行 Wald 联合显著检验的结果，同时也列出了在误差修正模型的基础上建立广义脉冲响应函数做进一步的检验的收敛值的结果。表5中，如果长期总效应在1%置信水平上通过 Wald 联合显著检验，就在“收敛值”一栏列出其长期总效应的符号和大小，下页图为10期的广义脉冲响应函数图。

第一，进口贸易、出口贸易是技术进步的长期Granger的原因，但二者在长期中对技术进步的影响的显著性表现正负不一。与短期效应相比，出口贸易对技术进步的长期效应的正负符号发生逆转。长期内，出口贸易促进西安市的技术进步，原因有：一是来自外部的巨大压力可以通过对外贸易，特别是出口贸易，传递到市内，促使市内的各个部门进行技术革新，一般是进行生产的出口部门的革新速度快于非出口部门，速度快就极大可能提高出口产品的对外竞争优势。二是随着出口贸易的逐步扩大，市内的市场容量也会逐步扩大。生产厂商所生产的产品既要满足市内的需求又要满足对外的消费者，消费者的需求层次也会随着产品的消费量的增加而提高。同时，产品出口后，外部对产品的信息也会及时反馈回来，且随着网络信息的更新，外部的经济动态也会反馈到市内。在市场容量和外部需求的共同作用下，市内的生产厂商必然会迫于压力或者说是动力，进而不断进行技术创新。三是随着出口贸易的不断进行，技术也在不断地扩散。拥有某项技术优势的产品其技术慢慢也在丧失其优势，若要保持该方面的比较优势，必然需要进一步的技术创新，或者是拥有该项产品的技术所带来的经济效益在不断下降，为了获得更多的经济效益，必然也会进行新一轮的技术创新。

第二，技术进步是出口贸易的长期Granger原因，且长期效应为负，即技术进步不但没有促进西安市的出口贸易，反而阻碍其出口贸易。一般而言，一个地区的技术的创新会促进该地区的出口贸易，因为技术的提高，代表产品的质量、数量都会有所提高，在满足地区内消费者后必然会将产品销去外面，进而促进该地区的出口贸易。然而在实证结果中，西安的技术水平的提高并没有促进西安的出口贸易，这说明西安的经济发展中存在不合理之处，或者说西安的技术进步目前主要用在市内的产品等方面的运用上，并没有扩大或者扩散到外部，即还没有技术的外溢。

第三，出口贸易与进口贸易互是长期Granger原因，并且长期效应为正，说明西安的进口与出口在长期内相互促进，为互补关系，该实证结果符合经济发展规律。

（四）方差分解

VAR模型的方差分解能够给出随机信息的相对重要性信息，进而了解各变量在不同模型的贡献度，表6中提供了含有3个经济变量的VAR跨时为10的方差分解结果。

第一，进口贸易和出口贸易均在长期中影响西安市的技术进步，但总效应的大小有所不同，可解释的方差部分的占比分别为2.36%%和29.89%，可以看出出口贸易相对进口贸易对技术进步的影响效应力度更大；同时，在长期中，技术进步也是出口贸易的Granger原因。从方差分解结果表看出，可解释方差部分占比为36%。很明显，西安的技术创新对出口贸易的效应大于通过出口贸易所带入的技术效果。

第二，长期内，西安出口贸易之间互为Granger原因，但从方差分解结果看出，二者对彼此的效应有所不同，X对M的影响程度为8%，M对X的影响程度为14%，即进口贸易对出口贸易的影响效果更为显著。

结论

在对西安市的2000—2015年的技术进步，出口贸易及进口贸易的经济数据建立模型，分析西安市技术进步与对外贸易之间的关系，且探究其影响程度得出结论，证明三者存在长期的均衡关系；基于误差修正模型的Granger非因果关系检验及方差分解的分析，西安市的技术进步和对外贸易之间辩证而复杂的关系。长期来讲，技术创新推动了西安的出口贸易，而出口贸易反之也促进了西安的技术进步。但同时，西安的进口贸易对技术进步的提升效果稍弱，说明西安受限于自身经济发展的结构和水平，还需要进一步优化结构，进行产业的升级换代。因此，西安可以通过技术创新提升对外贸易与增强对外贸易带动技术进步应该相结合发展，进而促进西安的经济更好发展。

首先，扩大对外贸易的规模。具体来讲，积极培育优势产品，扩大优势产品的研发和出口力度。发展货物贸易的同时，也不能忽视服务贸易，陕西省具有丰富的文化资源、人力资源和教育资源，这些是构成陕西经济软实力的重要组成部分，对其加以合理的利用，科学规划，提升其创新性和技术含量，逐步形成外向型高新技术和文化产业聚集区。

其次，合理的人才培养和引入机制。人力资本的积累决定了这个地区对技术的吸收能力和发展的潜力。不论是专业职业型人才，通过干中学来提升行业的专业化程度，还是创新研究型人才，进行新技术的创新，都在推动经济的进步，形成良好的研发环境。因此，要加大对教育和人力资本的投入，建立技术人才的创新鼓励机制，完善研发配套设施，规范西安以及陕西地区的人力资源市场，从多方面完善人才培养和人才创新机制。

最后，加大研发投入。研发投入的多少和技术进步存在直接的关系，包括加大研发投入总量和研发投入结构。就研发投入结构而言，重點是投入到对经济具有战略性地位的行业领域中，比如电子技术等高技术行业中，由于这些行业对整个经济的导向作用非常明显，能够从总体上提高社会效益。

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[责任编辑 刘兆峰]endprint