浅谈我国OFDI逆向技术溢出与自主创新的提升

2017-03-28首都经济贸易大学经济学院邢梦玥

财经界(学术版) 2017年5期

首都经济贸易大学经济学院邢梦玥

首都经济贸易大学经济学院邢梦玥

目前我国对外直接投资规模不断扩大，据《2015年对外直接投资公告》统计，流量位居世界第二，存量也飞速增长到世界第八的位置。但由此也呈现出一些问题，比如我国对外投资集中投向低技术水平行业，高新技术行业占比较少。并且我国科技创新能力水平较低，与发达国家相比还有很大的差距。2014年我国科技进步对经济的贡献率为55.1%，而美、日等发达国家多在70%以上。习近平总书记多次把创新摆在国家发展全局的核心地位，高度重视科技创新，由此看来，自主创新迫在眉睫。本文将分析我国对外直接投资的逆向技术溢出效应的存在性，旨在对国家提升自主创新能力提出指导性建议。

对外直接投资 OFDI逆向技术溢出自主创新

一、引言

2015年5月30日，习近平主席在全国科技创新大会、两院院士大会、中国科协第九次全国代表大会上指出：“科技是国之利器，国家赖之以强，企业赖之以赢，人民生活赖之以好”。随着世界经济一体化进程的加速和我国经济的发展，科技进步越来越成为推进我国经济发展和提升综合国力的主要力量。当前我国的科技事业也取得了令世人瞩目的成绩：国际科技论文数量排名世界第二位，国内发明专利申请量达110.2万件，量子通讯、基因剪接、铁基超导、拓扑绝缘体等基础研究取得重大进展，生物技术、信息技术、新能源和海洋资源开发等应用科学领域实现了跨越式发展，我国在世界上已成为有影响力的科技大国。

尽管如此，我们必须认识到，我国整体科技发展水平与发达国家有较大差距，科技对经济增长的贡献率远低于发达国家。2014年我国科技进步对经济的贡献率为55.1%，而美、日等发达国家多在70%以上。同时，我国很多核心技术和关键领域仍受制于人并且趋势在加强。

作为提高自主创新的重要路径之一，我国对外直接投资（OFDI）通过加强对技术的引进、消化、吸收和再创新，促进我国技术进步，有效地提高我国企业的自主创新能力，影响着我国经济的长远发展，以期对我国当前实施科技创新战略建言献策。

二、研究背景与研究意义

(一)研究背景

1、国际背景

当今世界，各国为了能够在市场竞争中获得优势，均投入较多科技研发力量以加强自主创新能力和获得更多利润。因此经济和科技领域的竞争形势越发严峻，科技开发水平也逐渐成为各国衡量综合国力的关键因素。同时，在日益激烈的市场竞争中，来自国外的壁垒不断涌出水面。在贸易政策方面，许多国家由自由贸易转为保护贸易，对我国采取关税和非关税壁垒，其中技术性贸易保护政策就是非关税壁垒的主要形式，抑制我国出口贸易的发展；还有一些FDI壁垒，造成我国部分企业进入困难，对技术进步产生不利影响。此外，很多发达国家把核心技术锁定在国内，致使我国“以市场换技术”的政策往往难以实现，因此，通过OFDI主动引进和吸收国际先进技术和知识成为我国提升自主创新能力的有效途径。

2、国内背景

据《2015年对外直接投资公告》统计，我国对外直接投资流量位居世界第二，存量也飞速增长到世界第八的位置。但由此也呈现出一些问题，比如我国对外投资集中投向低技术水平行业，高新技术行业占比较少。并且我国科技创新能力水平较低，与发达国家相比还有很大的差距。

改革开放以来我国科技事业虽取得不菲成绩，但科技发展水平总体上与发达国家有差距，科技对经济增长的贡献率也远低于发达国家。其中很重要的原因是在改革开放三十年这个过程中，我国发展主要依靠引进国外技术，包括二手或同步技术，现阶段若仍走这个道路，不仅差距会越拉越大，甚至部分产业会走到全球价值链的低端。

当前我国正处于建设创新型国家的决定性阶段和重要战略机遇期，要求经济从高速增长向中高速增长调整，经济结构实现优化升级，从要素驱动、投资驱动转向创新驱动，因此必须更多地依靠科技创新引领经济发展，自主创新能力的提高迫在眉睫。

(二)研究意义

大量国内外研究表明，OFDI逆向技术溢出对于母国的技术进步和自主创新能力的提高均有积极的促进作用。因此研究OFDI逆向技术溢出，能够帮助技术创新找到新的突破点，从而更有效地实施非对称赶超战略，促进技术进步，推动经济长远发展，从根本上保证国家经济安全。

提升OFDI逆向技术溢出效应的建议，也就是提高我国自主创新和技术进步的建议措施，自主创新离不开对国外先进技术的引进借鉴，因此对于OFDI的研究可以在一定程度上为企业和政府在非对称战略的实施中提供参考。

(三)相关概念界定

1、对外直接投资

对外直接投资（OFDI）是指国内投资者以现金、实物、无形资产等方式在国外及港澳台地区设立、购买国（境）外企业，并以控制该企业的经营管理权为核心的经济活动。对外直接投资已经成为国际资本流动和国际技术扩散的主要形式之一，对国家创新能力的提升和经济增长均作出一定贡献。

2、逆向技术溢出

技术溢出一般发生在发达国家对发展中国家投资的过程中，然而随着发展中国家跨国公司逐渐增加对外直接投资，他们引进和吸收消化东道国先进技术和知识，这种现象称为逆向溢出，主要通过技术溢出等方式来实现。

3、自主创新

自主创新不是闭门创新，应在引进国外先进技术的基础上，进行消化吸收，从而提升本国自身整体科技创新水平。

三、研究内容

(一)我国科技发展现状

2014年我国对外技术依存度为51.19%。“十二五”以来，我国科技进步贡献率由50.9%增加到55.1%，自主创新能力显著增强。但美国、日本等发达国家的科技进步对经济的贡献率多在70%以上，对外技术的依存度均在30%。我国科技发展水平层次较低，仍然与发达国家有一定差距，需要赶上乃至超过发达国家的水平。

我国传统创新路径略显乏力，需要寻求新的技术创新路径——OFDI。国际贸易、外商直接投资和国内自主研发投入是提高我国自主创新能力的三条传统路径，我国现状迫切需要找出新的路径来提升自主创新，而对外直接投资则是很好的选择。国内外许多学者都已通过实证检验工具得到OFDI逆向技术溢出效应确实存在，而且通过多种渠道能够提升母国技术进步和自主创新能力的提升。本文在先前学者的研究基础上，分析OFDI影响自主创新提升的传导机制，并根据作用机制提出合理建议。

(二)我国OFDI逆向技术溢出对自主创新能力提升的传导机制

笔者总结大量学者观点，发现对外直接投资主要通过两条路径来提升自主创新能力，其一是母国跨国公司对外进行直接投投资，学习东道国的先进技术，再将技术扩散到母国，进而提高母国的自主创新能力；另一条是在对外直接投资过程中，影响母国对自主创新因素的投入，比如研发投入成本。前者一般是通过对发达国家的OFDI实现的，可概括为逆梯度投资。而后者是更多的体现在对发展中国家的投资中，可概括为顺梯度投资。

1、对发达国家直接投资的影响机制

技术转移效应。当一国跨国公司进行海外并购时，可以以直接的方式获得当地的技术和雇佣当地的人才，高技术人才可以传授知识给母国员工，母国员工可以将技术转移给母公司，这时便产生了技术转移效应，从而能够提升母国自主创新能力。

竞争效应。发展中国家往往技术水平和创新能力与发达国家有一定的差距，当发展中国家企业进入发达国家时，必定会面对巨大的竞争压力，有压力才会有动力，为了能够与东道国企业想抗衡，母国企业会加大对研发的投入或对产品进行升级改造，从而会提升母国企业的创新能力水平，以及母国的整体创新能力。

2、对发展中国家直接投资的影响机制

收益反馈。当企业对发展中国家投资时，可通过降低产品成本和打开市场来增加企业的收益。收益增加，企业就可以有更多的利润去投入到研发当中，培养高技术人才，来提升自己的创新能力。

分摊研发费用。在企业对外直接投资中，可以和东道国的企业或政府建立合作关系，分摊研发费用，也可将多余的资金投入到国内核心技术的研发之中。