禹红霞+孙万刚

[摘要]文章针对科研机构中研究人员工作特性，构建适合于研究机构研发人员的绩效评价指标，运用模糊综合评价法确定指标体系中各影响因素的权重。使用定性和定量相结合方法较为客观地衡量研发人员绩效，改善在国家资助的科研机构中研发效率低下的状况。

[关键词]科研机构；研究人员；模糊综合评判法；绩效指标体系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201705218

1引言

科研机构指国家或部门根据事业发展的需要，为了完成一定的科研任务，由占有一定空间与设备条件的各级各类科技人员组成并经过有关部门批准的科研工作单位，是进行科研活动的基本单位，是科技活动的主要执行部门，是实现科学研究目标的重要组织保证。科研机构是科学研究的最前沿引领国家科技的发展。但目前我国的科研机构在发展中出现一些问题，例如科技体制中科技与经济脱节、绩效管理缺乏控制等。

我国绩效管理体系起步较晚，赵红专、翟立新（2006）等指出在绩效管理体系的建设方面，各类科研机构的情况各不相同，优劣相差很大，尚未建立起对科研机构进行绩效评价的完整的指标体系和科学合理的评价方法。

本文根据当前我国科研机构绩效管理体系目前存在的问题以及科研人员的工作特点，使用模糊综合评判法，确定各评判因素权重。合理评价研究人员绩效，调动科研人员研究积极性，提高科研效率。

2理论分析与文献综述

21科研人员绩效管理文献综述

陈积岩（2007）分析研究科研人员工作特点，有以下几方面：工作过程难以监督、工作成果难以衡量、工作时间长、工作压力大。针对以上几个特点构建指标体系，该体系转向更灵活的科学研究、合同管理以及更加多元化的考核指标。李东艳（2010）通过对科研机构的性质特点的研究指出，其事业单位的行政管理使得科研人员工作积极性不高，激励较差。为充分调动科研人员的积极性，在构建新绩效考核指标时要注重报酬的按贡献参与分配以及量化业绩考核。俞旭明、周维特（2010）借鉴企业内部科研人员绩效考核体系发展现状，使用模糊层次分析法通过个人评价和专家评价确定所构建指标体系的权重。韩东海、付桂珍（2015）通过研究高校科研专项资金绩效评价体系时，借助投入产出模型建立科研投入、科研产出和科研效益为主的三级指标体系。

22研究人员绩效评价指标体系设计原则

221可量化原则

鉴于科研人员工作特点工作过程难以监督，结果难以衡量，因此设计绩效指标时要尽量对工作过程和工作成果进行量化处理。选取科研人员认可且数据来源可靠易获取的指标变量。但需要注意的是不能为量化而量化，有些定性的指标不能量化处理但也不能排除在指标体系之外。

222科学性和有效性原则

对于绩效的衡量不能将指标体系设计过于繁杂兼顾各个方面，要选取关键绩效指标。能够反映研发人员核心业务领域和关键竞争力即可，给予研发人员个性发展的自由。在设计指标还要注意到结果考核与行为考核相结合但要以结果考核为主，给予研究人员以行为自主的权利。

223差异性和可理解性原则

绩效指标的设计应便于接受评价人员和执行评价的人员，能从其内涵上与其他指标相互区分，界限明晰。绩效指标要使研发人员清晰地理解便于实现，并起到激励和调动积极性的作用。

3研究人员绩效评价指标体系构建

31指标体系的确定

科研人员绩效评价指标体系的确定主要是通过文献法和实地访谈的方法结合指标的选取原则确定了三级指标体系，主要参考绩效衡量的三大主要因素：工作绩效、工作态度和工作能力构建一级指标。然后，通过文献调研和实地访谈掌握了大量的基础资料和实际情况，逐步确定所对应的二级指标和十九个三级指标。

32指标权重的确定

本文选取高校和科研机构相关领域的10名专家，专家对指标進行打分结合层次分析法构造判断矩阵，借助层次分析软件Yaahpv 75计算判断矩阵中各指标权重并进行了一致性检验。见表1。

4基于模糊综合评判法科研机构研究人员绩效评价体系构建41理论分析

科研机构中研发人员的创造性工作大多依靠科研人员的思维活动，工作过程较难以监督，工作周期较长且结果难以衡量故采用模糊综合评判的方法将定量与定向相结合尽可能量化科研人员绩效评价。

411确定因素集

413确定隶属矩阵

邀请一定数量的专家组成评判小组，要求他们就每一个评判等级对影响评价对象的各因素作出判断，统计所得数据用人数百分比表示所评价的结果。评价结果构成U与V的模糊关系矩阵：

414模糊矩阵运算

对每一个被评判的研发人员，首先对各个三级指标因素Cijk的评价矩阵Rij与权重向量Dij做合成运算得到各个二级指标U对评语集V的隶属向量M=D×R=（m1，m2，…，mj），以此类推得到目标层指标U对于评语集V的隶属度，将最终得到的隶属度求和进行归一化处理。

415评价结果

根据归一化后的隶属度与评价集计算综合得分值：Z=T'×S=T'×（100，80，60，40）。

42实证研究

以某科研机构研发人员A为例进行说明，结合表计算出的绩效评价指标体系的权重，计算A的所得分数。

421进行一级模糊综合评判

对于B1，从C到B的模糊关系用模糊关系矩阵R1表示。

由已确定的C111、C112、C113、C114已确定的权重D1=（017，023，030，030）进行合乘运算，求出从C1j到B1的模糊变换M11。

根据以上运算同理可得到C12从C到B的模糊变换M12

423进行三级模糊综合评判

5结论

由上述分析可知，在绩效考评体系的构建中最为关键的是绩效指标和评价方法的设计和选择。本文基于这两点要求，根据科研机构研发人员工作特点设计了相应的指标体系，结合模糊评价法建立科研机构业研发人员绩效考核模型，对研发人员绩效考核向全面、客观、公正方向发展具有积极的促进作用。

参考文献：

[1]赵红专翟立新李强公共科研机构绩效评价的指标与方法[J].科学学研究，2006（1）：85-90

[2]李东艳科研单位绩效考核工作的研究与实践[J].科学管理，2010（6）：10

[3]俞旭明，周维持基于模糊理论的研发人员绩效评价体系的设计[J].中小企业管理与科技：旬刊，2009（27）：67-68

[4]樊治平，姜艳萍模糊判断矩阵排序方法研究的综述[J].系统工程，2001，19（5）：12-18

[基金项目]农业科研经费管理体系建设。

[作者简介]禹红霞（1992—），女，山东潍坊人，会计学研究生。研究方向：公司金融；通讯作者：孙万刚，研究员，高级会计师，硕士生导师，注册会计师。