霍建英，王海燕，范庆旋，张　蕾，吕　蒙，何　斌(新疆医科大学第五附属医院，乌鲁木齐　800，新疆财经大学会计学院，乌鲁木齐　800;新疆医科大学附属肿瘤医院，科技处，乌鲁木齐　800)



新疆乌鲁木齐公立医院规模及服务效率的DEA研究

霍建英1，王海燕2，范庆旋2，张蕾1，吕蒙3，何斌4
(1新疆医科大学第五附属医院，乌鲁木齐830011，2新疆财经大学会计学院，乌鲁木齐830012;新疆医科大学3附属肿瘤医院，4科技处，乌鲁木齐830011)

摘要:目的探讨乌鲁木齐地区医疗资源的配置及使用效率情况，为促进地方医疗机构的发展、提升医疗资源的使用效率提供借鉴和参考。方法查阅新疆统计年鉴结合卫生网报数据与问卷调查的方式收集2010－2013年乌鲁木齐地区18家公立医院财务报表数据，采用数据包络分析(DEA)中的CCR模型和BCC模型对新疆乌鲁木齐地区公立医院的卫生服务效率进行投入和产出分析。结果乌鲁木齐地区公立医院整体规模不断增长，Malmquist全要素生产率指数显示规模扩张带来了服务效率的提升，但纯技术效率变化呈现下降趋势。2010－2013年乌鲁木齐地区公立医院的整体服务效率水平呈现增长趋势，71．43%的三级医院达到DEA有效，75%的二级公立医院达到DEA有效，医疗资源的利用率较高。结论新疆乌鲁木齐公立医院的服务效率水平各年呈现增长趋势，医疗资源利用率得到了提升，但同时也存在部分医院运营规模偏大、盲目扩张、投入速度大于产出速度等问题，需要监管部门加强管理。

关键词:公立医院规模;服务效率;DEA模型

医院规模既受到医院外部因素的影响，也受到医院内部因素的决定［1］。近年来，随着中国经济的快速发展和医疗保障体系的逐步完善，各地医疗机构的规模在内、外部因素的作用下呈现出了快速扩张的趋势。2009年新医改方案明确指出要进一步加大政府财政投入力度，严格控制医院的规模，提高服务质量，充分利用有限的医疗卫生资源，提高医疗卫生机构的运行效率。2015年城市公立医院改革试点的指导意见中，再次强调要优化医疗资源配置，提升服务能力。因此，如何提高公立医院的服务效率、实现适宜规模下的经济效益和社会效益的统一，是推进公立医院改革的关键问题之一。数据包络分析模型(CCR模型和BCC模型)是以有效生产前沿面来模拟经验生产函数，从而以其效率反映决策单元相对于“最佳实物”(效率为1的决策单元)的信息。这种方法考察的是决策单元的“投入—产出”关系，即如何以尽可能少的资源投入获得更多的产出。CCR模型是用于衡量规模报酬不变(CRS)的决策单元效率，即综合效率;BCC模型用于衡量规模报酬可变(VRS)的决策单元的效率［2－3］。Malmquist全要素生产率指数(Malmquis TFP index)是由Fare于1994年通过描述生产率变化的指数来考察2个相邻时期生产效率的变化。基于这样的现状，本研究在梳理新疆乌鲁木齐地区公立医院规模的基础上，利用数据包络分析(DEA)中的CCR模型和BCC模型对乌鲁木齐地区公立医院的卫生服务效率分年度进行投入和产出分析，并利用Malmquist指数对2011－2013年的卫生服务效率进行跨期动态分析，期望通过对乌鲁木齐地区公立医院规模和服务效率存在问题的分析，为进一步优化医疗资源配置和提升服务效率提供借鉴与参考。

1　资料与方法

1．1研究对象新疆乌鲁木齐地区共有19家公立医院(新疆统计年鉴)，剔除1家数据缺失的样本医院，纳入乌鲁木齐地区18家公立医院(14家三级医院，4家二级医院)，医院的名称用H1、H2……H18代替，其中H1、H2……H14代表三级医院，H15、H16、H17、H18代表二级医院。

1．2方法

1．2．1数据包络分析(DEA)选取床位数、医院总支出、固定资产、医技人员4个投入指标，门急诊人次、出院人数、实际占用总床日以及医院总收入4个产出指标，运用CCR模型和BCC模型对新疆乌鲁木齐地区公立医院的综合效率、纯技术效率和规模效率进行分析评价。

1．2．2 Malmquist指数在实际操作中，CCR模型和BCC模型只能对样本同一时期进行分析比较，而不能跨时期分析样本效率的变化，因此进一步地利用Malmquist全要素生产率指数对不同时期的样本效率变化情况进行分析［4］。在规模报酬不变和规模报酬可变的情况下，全要素生产率变化(TFP)由技术变化(techch)和效率变化(effch)构成，其中效率变化(effch)又可分解为纯技术效率变化(pech)和规模效率变化(sech)，用公式表示:Malmquis index=effch×techch=(pech×sech)×techch。目的是分析生产率变化的原因，即识别生产率提高是以技术进步为主还是以效率改进为主［3］。

2　结果

2．1新疆乌鲁木齐地区公立医院规模分析

2．1．1人员情况2011－2013年乌鲁木齐地区公立医院在职人员稳步增长，2013年新疆乌鲁木齐地区公立医院在职职工人数合计为26 563人，比2011年增长了8%;乌鲁木齐地区的18家样本医院中，4家二级公立医院的年末在职职工人数从2011年的2 768人上升至2013年的3 201人，增长率为16%; 14家三级公立医院的年末在职职工人数从2011年的21 716人上升至2013年的23 362人，增长率为8%。2011－2013年公立医院的编制人数变动不大，并且每年年末在职职工人数均超过当年的编制人数，分别超过当年编制人数的74%、78%和92%(图1)。

图1　公立医院年末在职职工人数和编制人数变化情况

2．1．2床位数情况2011－2013年乌鲁木齐地区公立医院的实际开放床位数从2011年的17 265张增加到2013年的17 755张，增长率为3%，其中二级公立医院床位数由2011年的1 892张增加到2013年的2 002张，增长率为6%;三级公立医院床位数由2011年的15 373张增加到2013年的15 753张，增长率为2%。

2．1．3资产配置

2．1．3．1房屋及建筑物面积整体来看，2011－2013年乌鲁木齐地区公立医院的房屋及建筑物面积明显增长，增长率为12%，其中2012年较2011年的规模增长明显。乌鲁木齐地区公立医院房屋及建筑物面积2011年为1 347 494．36 m2，2013年为1 508 015．47 m2，增长率为12%，其中二级公立医院房屋及建筑物面积2011年为170 173．20 m2，2013年为147 304．41 m2，增长率为－13%;三级公立医院的房屋及建筑面积由2011年的1 177 321．16m2增加到2013年的1 360 711．06 m2，增长率为16%，主要是业务用房面积的增长(图2)。

图2　年末房屋及建筑物面积

2．1．3．2固定资产乌鲁木齐地区公立医院固定资产从2011年到2013年增长了23%，其中主要是由于三级公立医院固定资产的投资增长带来的，而二级公立医院从2011年至2013年固定资产投资基本无变化(图3)。

图3　固定资产变化情况

2．2乌鲁木齐地区公立医院投入产出效率的DEA分析

2．2．1 2011年度新疆乌鲁木齐地区公立医院DEA分析2011年新疆乌鲁木齐地区18家公立医院的综合效率的平均值为0．968，这些医院当前的投入水平，发挥了96．8%的效率水平。达到DEA有效的医院有12家，占样本医院的66．67%，其中有9家为三级医院，占三级医院的64．29%，3家为二级医院，占二级医院的75%。非DEA有效的医院为6家，其中有3家医院的纯技术效率为1，另外3家的纯技术效率值和规模效率值均＜1。6家非DEA有效的样本医院中，3家医院(H1、H6、H15)处于规模报酬递增阶段，3家医院(H9、H13、H14)处于规模报酬递减阶段(表1)。

2．2．2 2012年度乌鲁木齐地区公立医院DEA分析

2012年新疆乌鲁木齐地区18家样本医院综合效率平均值为0．978，达到总体有效的医院有12家，占样本医院的66．67%，其中三级医院为9家，二级医院为3家。5家医院没有达到DEA有效，这些医院的纯技术效率和规模效率均＜1，且全部处于规模报酬递减状态(表2)。

表1　2011年度乌鲁木齐地区18家样本医院的DEA分析

表2　2012年度乌鲁木齐地区18所样本医院的DEA分析

2．2．3 2013年度乌鲁木齐地区公立医院DEA分析2013年乌鲁木齐地区18家样本医院的综合效率平均值为0．969，达到DEA有效的医院为13家(三级医院10家，二级医院3家)，占样本医院的72．22%。5家医院没有达到总体有效(综合效率值＜1)，占样本医院的27．78%。这5家医院中，有4家医院的纯技术效率值＜1，1家医院的纯技术效率值达到了1;3家医院处于规模报酬递减阶段，2家医院处于规模报酬递增阶段(表3)。

表3　2013年度乌鲁木齐地区18所样本医院的DEA分析

2．2．4 Malmquist全要素生产率

2．2．4．1全要素生产率变化2011－2013年新疆乌鲁木齐地区18家公立医院的全要素生产率为1．119，平均增长了11．9%。13家医院(12家三级医院，1家二级医院)的全要素生产率提高，占样本医院的72．22%，其中H2样本医院的上升幅度最大，与2011年相比，生产率上升了132．4%。5家医院(3家三级医院，2家二级医院)的全要素生产率降低，占样本医院的27．78%，下降幅度均＜5%，其下降的原因都是因为技术变化下降，从而导致其全要素生产率＜1(表4)。

2．2．4．2 Malmquist跨期分析新疆乌鲁木齐地区公立医院无论是在2011－2012年度还是在2012－2013年度，纯技术效率变化均出现了不同程度的下降，而技术变化和规模效率变化连续出现下降(表5)。

3　讨论

乌鲁木齐地区公立医院整体规模从2011年到2013年有明显增长，其中三级公立医院的固定资产规模扩张幅度较大，二级公立医院的规模增长主要表现为人员规模和床位规模的增长，固定资产规模变化不大，房屋及建筑物面积甚至有下降的趋势。这些现象表明乌鲁木齐地区三级医院近年来侧重于投资改善医疗条件和提高服务质量，而二级医院侧重于医技服务能力的投资和提升。因此，乌鲁木齐地区二级、三级公立医院的发展定位和投入、产出效率是公立医院必然要关注的核心问题。

表4　2011－2013年18家样本医院的Malmquist分析

表5　2011－2013年全要素生产率跨期分析

通过数据包络分析结果发现，乌鲁木齐地区公立医院的服务效率水平呈不断增长的趋势，达到DEA有效的医院由2011年的12家增长到2013年的13家，表明这些公立医院当前投入的医疗资源已经发挥了最大的效用。截至2013年底，有10家三级医院达到的DEA有效，占三级医院的71．43%，3家二级医院达到了DEA有效，占二级医院的75%，二级医院所占比例略高于三级医院。对于未达到DEA有效的医院，这些医院要么存在规模报酬递增要么存在规模报递减的现象，对于规模报酬递增的医院，应合理地增加投入力度，增加卫生资源和医技人员的投入，从而获取更高的产出;而对于规模报酬递减的医院，重点应加大医院的管理力度，严格控制医院的盲目扩张，因为这些医院在运营过程当中可能存在规模偏大的问题，导致投入的速度大于产出的速度［5］。

本研究在数据包络分析的基础上，运用Malmquist全要素生产率指数对样本医院2011－2013年的数据进行相邻分析。结果显示2011－2013年乌鲁木齐地区18家公立医院的全要素生产率为1．119，平均增长了11．9%，全要素生产率的增长主要依靠的是技术变化的增长，说明这些医院的医疗技术先进，医疗资源的利用率较高。在2011－2012年度和2012－2013年度，效率变化中纯技术效率变化连续＜1，规模效率变化连续＞1，说明乌鲁木齐公立医院近年来的规模扩张带来了服务效率的提升，但是在医疗服务过程中，医院还应进一步加大纯技术效率的投入力度，才能最终使医院的效率变化得到提升。

建议政府加强对乌鲁木齐地区公立医院规模的监管，依据不同级别公立医院的发展定位和公益目标合理配置医疗资源，对现有投入资源应进一步提升其技术效率，既要通过医疗资源的合理化配置来保证医疗服务提供的可及性，又要提高资源的纯技术效率，从而更好地发挥乌鲁木齐地区公立医院在新疆的社会功能和社会责任。

参考文献:

［1］Valdmanis M，Grace V．Ownershipand technical efficiency of hopitals［J］．Medical Care，1990，28(6):552-611．

［2］徐雨晨，王润华，付广建．基于数据包络分析的县级公立医院运行效率评价［J］．重庆医学，2013，32(4):18-19．

［3］雷海潮，周志男，谢学勤，等．基于数据包络分析的三级医院适宜规模研究［J］．中国医院管理，2014，34(3):11-14．

［4］庞慧敏，王小万．基于DEA的Malmquist指数的我国大型综合医院跨期效率研究［J］．中国医院管理，2010，30(3):35-37．

［5］匡莉，徐淑一，方积乾．转型期我国公立医院规模经济特征的实证研究［J］．中国医院管理，2009，29(2):8-10．

(本文编辑王艳)

·护理园地·

DEA study on the scale and service efficiency of public hospitals in Urumqi of Xinjiang

HUO Jianying1，WANG Haiyan2，FAN Qingxuan2，ZHANG Lei1，LV M eng3，HE Bib4
(1The Fifth Affiliated Hospital of Xinjiang Medical University，Urumqi830011，China;2School of Accountancy，Xinjiang University of Finance and Economics，Urumqi830012，China;3the Affiliated Tumor Hospital，4Department of Science and Technology，Xinjiang Medical University，Urumqi830011，China)

Abstract:Objective Discussion on the allocation and utilization efficiency ofmedical resources in Urumqi area，in order to promote the development of localmedical institutions，to improve the use efficiency ofmedical resources to provide experiences and references．M ethods Refer to the Xinjiang statistical yearbook，combining health network data and questionnaires to collect data from 2010 to 2013 in Urumqi area public hospital financial statement data．Use CCR model and BCC model of data envelopment analysis(DEA)to analyze input and output in the health services efficiency of public hospitals in Urumqiof Xinjiang．Results Entire scale of public hospital in Urumqi region are growing gradually．Malmquist Total Factor Productivity index showed scale expansion brought to promote the efficiency of service，but pure technical efficiency change appeared a trend of decline．The overall service efficiency of the public hospital in Urumqi region in three years tended to increase，in which 71．43%tertiary hospitals and 75%secondary public hospitals achieved DEA effective．The utilization of medical resources is higher．ConclusionIt is found that the service efficiency of public hospitals in Urumqiof Xinjiang tends to increase gradually，and the utilization rate ofmedical resources has been improved，however there are also some problems existing，ie，large scale，blind expansion，and the speed of production．

Key words:Public hospital scale;Service efficiency;DEA model

［收稿日期:2015-07-18］

通信作者:何斌，男，主任医师，副教授，硕士生导师，研究方向:重症医学，科研管理，E-mail:695904290@qq．com。

作者简介:霍建英(1961－)，女，高级会计师，硕士生导师，研究方向:医院财务管理。

基金项目:新疆维吾尔自治区哲学社会科学基金(13BGL028，13BGL031)

doi:10．3969/j．issn．1009-5551．2016．03．027

中图分类号:R197．32

文献标识码:A

文章编号:1009-5551(2016)03-0368-05