贾 茹

（西南科技大学 土木工程与建筑学院 四川绵阳 621000)

施工索赔在国内外现状及索赔策略

贾 茹

（西南科技大学 土木工程与建筑学院 四川绵阳 621000)

在实际工程中，承包商始终处于相对被动且不利的地位，业主一旦违约，承包商无法直接通过通过银行提起索赔或扣留应付工程款中的保留金来达到其索赔目的，从而导致大量处理较困难的施工索赔状况发生。本文仅谈到承包商提起的施工索赔在国内外工程中的现状，并提出了适当的索赔策略希望有助于解决施工索赔纠纷。关键词：国内外工程；施工索赔；策略

0 引言

施工索赔是承包商避免损失，增加利润，为维护自身正当权益的重要手段。索赔是一种保证合同顺利实施的正当权力，是严格合同管理的一项有效保障措施。没有索赔管理，等同于允许一方不执行合同中规定的义务且不承担责任。在工程建设中，合理的应对并解决施工索赔，有助于提升双方的业务管理水平。

1 国外施工索赔现状

国外现已形成几个比较权威性的合同条件，如美国建筑师协会制定的《ATA合同条件》，英国土木工程师学会制定的《NCE合同条件》，世界银行发布的《工程采购招标文件样本》等，并在不断完善。[1]

纳米比亚工程中，每月举行进度会和技术会，会议记录包含各方代表与所有承包商参加的会议记录,会议记录均要求与会人员审核签字,如有分歧可进一步讨论。此外对于重要的记录要随时取得建筑师或工程师的确认，以上所有资料作为索赔的重要依据。[2]

计算机应用是如今欧美等国索赔研究的热点,通过计算机的介入可利用数据库技术和多媒体技术等构造项目信息系统,从而在某个层面上来支持索赔的提出并且作为索赔事件处理方案可行性探讨的基本依据和证据。[3]

2 国内施工索赔现状

国内施工索赔意识及管理相对薄弱，但国内对于施工索赔认知也在逐渐进步，从初步了解到发展探讨，正逐步走向成熟。

姜国华[1]在《施工索赔原因分析及基本处理原则研究》中提到我国经济体制的改革对施工索赔管理的影响，自我国转变为市场经济体制后，国内先后颁布了如《建设工程示范文本》，《招投标法合同法工程计量计价规范》等相关法律法规，以此来加强施工索赔的管理。

程铁信[4]在《在国际工程索赔战略分析》中，以巴基斯坦GHAZI--BAROTHA工程索赔为案例作比较，分析了索赔原因，目标及对策，结果，得出索赔成功与否的关键因素：1）索赔战略管理2）建立合同实施保证体系，现场索赔证据收集整理3）索赔的协商谈判能力。

彭静[5]在《基于FIDIC施工合同条件下的工程索赔研究》中提到，我国通过对世界上各种金融机构融资来进行各种工程项目的建设,对FIDIC合同条件也有一定的了解。因此对于国际工程,工程项目的承包合同主要是采用FIDIC合同条件。[6]

黄剑文[7]在《建筑工程施工费用索赔分析与对策》中，对国际工程费用索赔的计价方法内容，国际工程索赔费用争端的技术分析，对施工费用索赔存在问题采取相应对策的研究，并论证承包商的索赔权及合理计算索赔款额是解决费用索赔问题的关键。

3 施工索赔策略

综合目前国内外施工索赔的现状，并参照国外先进做法，提出以下几点索赔策略。

3.1 在合同管理中加强对施工索赔的管理

合同管理是工程建设中的核心部分，而索赔是合同管理的重要组成部分。现如今，我国工程承包业面临国内和国际两方面的激烈竞争,尤其对于涉外工程，建筑企业只有掌握国际通行的索赔惯例，按照FIDIC合同条件进行工程合同管理和索赔管理,力争在市场竞争中取得优势地位。

3.2 在施工期间作好索赔的准备

在施工期间，收集好证据资料。事件发生时，立即通知工程师前往现场查看情况,并准备好以便工程师签字确认的资料。此外，应保留原始证据，如工程照片，气象资料，施工现场的各种记录，验收报告，有关原始凭证及其它有效信息等。

3.3 把握索赔的时机

根据FIDIC条款53.1条规定:“索赔事件发生后,承包商须在事件首发的28天内,向工程师发出书面索赔通知。”53.3条规定:“索赔通知书发出后的28天内,要向工程师报送详细的索赔帐单,若持续时间较长,则按要求的间隔时间报一份中间帐单,并在索赔事件终止后28天内报一份综合索赔款最终帐单。如果索赔超过了规定时限,索赔权利失效。”[7]索赔的提出，及其后续事项都要及时，切勿错过索赔时间。此外，在工程建成一半时，有很多索赔机会，承包商应把握时机，把索赔争端力争在这一段内大致解决。整个项目的索赔谈判和解决阶段，争取在工程竣工验收或移交之前解决，这是解决索赔最理想的时机。

3.4 选择有效的索赔方式

现如今索赔的方式其中有单项索赔和总索赔。总索赔要等到施工结束之后才能解决，往往数目较大，影响因素复杂，索赔谈判和处理困难。业主可能迟迟不答复，采取拖延的办法，直到承包商作出让步。而单项索赔往往数目较低，影响因素简单，更容易让业主接受，能在短时间内处理。承包商在进行施工索赔时，一定要力争单项索赔，使索赔在施工过程中分项解决。要是只能采取总索赔，也应力争在施工完成，移交之前进行谈判与付款。

3.5 索赔报告要真实，严谨，合理

索赔报告需要聘用专业人士负责填写, 不能为了谋求更多利益而夸大事实,要写清索赔的理由如：不利自然条件索赔，人为障碍索赔，工程延期索赔，工程范围变更索赔等等,[3]一份诚实详尽的索赔报告更容易让业主接受。

3.6 索赔的解决方式应尽量协商处理

承包商先要将自己的目的委婉地表达出来，比如可以向业主表示,如果对方不愿意支付应付的索赔费用,承包商也可将适当降低工程质量,或可提交有关司法部门或仲裁机关进行诉讼判决。[8]就业主而言,既不希望工程质量被降低,也不希望被诉讼，通常愿意通过协商的方式来解决。承包商这种含蓄的表达往往能起到很好的效果。如果索赔问题最终能够妥善的解决，这样有利用双方的再次合作，建立友好关系。

3.7 借助索赔专家协助解决索赔

承包商和业主往往都只站在自己的立场考虑问题，想让自己的利益最大化，并且双方都不愿意相信对方，不能公正地考虑索赔问题。如果索赔冲突一直不能解决，这时需要借助索赔专家作为第三方,也能比较公正合理地处理索赔问题。

4 结束语

我国建筑业施工索赔还存在着一系列的问题，比如建筑企业的索赔意识淡薄，索赔方法不妥，不清楚国际施工索赔条件等等。施工索赔是一项合法正当的行为，是提高企业经济效益的关键措施，是维护承包商与业主双方权益的重要手段，是工程建设中的必要环节。企业要想提高在国际工程中占有地位，就要灵活地利用索赔手段来解决各种合同纠纷，提高业务水平。

[1]姜国华.施工索赔原因分析及基本处理原则研究.水利水电工程造价.2012

[2]鞠林群,浅析国外承包工程中的施工索赔.泰州职业技术学院学报.2007

[3]宋新平.我国建筑业工程索赔对策分析.东北财经大学.2010

[4]程铁信.朱东.在国际工程索赔战略分析.国际经济合作.2002

[5]彭静.基于FIDIC施工合同条件下的工程索赔研究.大连理工大学.2008

[6]王兆俊.国际建筑工程项目索赔案例详解.北京海洋出版社,2007

[7]黄剑文.建筑工程施工费用索赔分析与对策.武汉理工大学.2003

[8]谈殷涛.国际工程施工索赔的原则和技巧.哈铁科技通讯.1997

贾茹，1995年生，女，西南科技大学，土木工程与建筑学院，工程管理专业

TU43

B

1007-6344（2016）03-0185-01

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