陈 涛，张静晓，胡建东

（1．西安建筑科技大学管理学院，陕西西安，710055；2．长安大学建筑工程学院，西安，710064；3．上海云石管理咨询有限公司，上海市，200082）

国有大型建筑企业控制力系统诊断研究

陈 涛1，张静晓2，胡建东3

（1．西安建筑科技大学管理学院，陕西西安，710055；2．长安大学建筑工程学院，西安，710064；3．上海云石管理咨询有限公司，上海市，200082）

从复杂系统的角度，结合国有大型建筑企业集团总部控制特点，将国有大型建筑企业控制力分为目标控制力、结构控制力、功能控制力、资源控制力和机制控制力5个模块，并构建相应的模块指标体系和调研问卷，综合采用AHP法，主成分分析法和多级模糊评判法对5个模块控制力因子测度，整体构建建筑企业控制力系统诊断的逻辑步骤。

国有大型建筑企业；控制力；复杂系统；因子分析

在国家经济宏观调控中，增强国企控制力一直是关注的重点内容。国有大型建筑企业是建筑业的主导力量，在国民经济和行业经济中处于主导优势，具有较强的行业调控能力。通过增强国有大型建筑企业控制力，并互动激发其经济活力和影响力，将是国有建筑企业改革考核评价侧重的主要方面。在2011年至2013年度ENR国际承包商250强中，中国建筑企业约占20%，几乎全是大型国有建筑企业，这表明国有大型建筑企业对国内建筑市场的驾驭能力和控制能力，及其在国际建筑领域的实力攀升。近10年来，建筑企业整合重组力度空前，拥有上百家成员企业的的超大建筑企业集团大幅增加。超大建筑企业集团有力支撑了企业竞争力与创新力，但是也带来了企业集团控制力可能低效等现实问题。大型建筑企业控制力的构建和实施，不能抛开企业创新、企业内部建设、市场资源边界的拓展等等方面，进行企业的内部、市场或者产品等单方面控制力建设。

国外对国有经济控制的研究相关研究成果不多。在发达的市场经济国家，国有经济所占比重很小，理论界对此问题研究不多。国内对控制力的研究主要关注以下三个方面［1－6］：第一，控制力对推动企业持续成长路径方面的作用，重点分析了创新力与控制力、战略控制力等；第二，分析了控制力在产业安全发展方面的价值；第三，宏观经济层面控制力如何发挥作用，比如经济转型、国有经济的垄断边界等。本文以国有大型建筑企业为对象，从复杂系统角度，对控制力来源及相互作用进行分析，有助于科学分析国有大型建筑企业控制力，有助于企业总部对子企业系统管控，实现企业内部的精细化管理，进一步提高国有大型建筑企业对建筑市场的资源配置主导能力，更好地实现面向服务价值的产业转型发展。

一、建筑企业控制力系统框架

复杂系统理论作为研究系统协同和进化的学说，是企业复杂系统的重要理论支撑。企业复杂系统认为，企业诸多子系统构成［7－8］。从控制力的角度来看，企业复杂系统在目标、结构、功能、资源和机制等上实现对企业诸多子系统在多要素、多主题、多种关系上形成竞争、合作、协同演化的复合系统。国内研究集中在上市公司的企业控制力系统分析，主要对企业内部控制规范、企业风险管理框架、或者内部控制五要素进行框架设计与评价［7－11］，但是关于建筑企业的控制力大多限于定性分析，鲜见对其控制力进行系统分解并构建相应评价体系。这些研究为复杂系统视角下建筑企业控制力的发展提供了不同研究对象和相应指标的内控评价体系借鉴。

基于前期大型建筑企业控制力的界定研究［12］，在系统思维下，大型建筑企业控制力蕴含在目标、结构、功能、机制和资源这五个方面，具体见图1所示。大型建筑企业控制力作为一个复杂系统，其包含目标控制力、层次控制力、功能控制力等子系统。国有建筑企业控制力通过目标、层次、功能、资源和机制等五个子系统的细化传递执行，并在过程中加强子系统之间的协同，是有效提升国有建筑企业控制力升级的重要实施路径。

如图1所示，建筑企业控制力分为目标控制力、功能控制力、机制控制力、资源控制力和结构控制力五个方面。本文融合企业内部管控和企业资源观等理论，在复杂系统视角下，将建筑企业控制力形成企业内部控制力到企业外部控制力的有机结合和延伸，突破目前的结合企业内部控制评价架构，吸收与控制力息息相关的企业竞争力、创新力等相对成熟的指标构建，从目标、结构、功能、机制和资源等五个方面构建了企业控制力指标体系，在企业实际运行层面分析五个方面控制力的相关性，根据五个方面控制力的关联强弱，寻找大型建筑企业控制力的系统突破点和增强点。

图1 大型建筑企业控制力结构图

二、研究方法

通过对陕西省某大型建筑企业20位中高层管理人员进行调查问卷进行问卷调研并结合访谈，得到有效问卷17份。

调查问卷共分为5部分。第一部分关于目标控制力，结合企业竞争力指标体系［13］形成，共19项。主要关于安全、转化预算、协调、反馈、决策机构、内部系统、企业文化、人才培养、生产规模、成本、品牌度、服务种类、产品质量、技术含量、适销程度、筹资、投资和预算；第二部分关于结构控制力，共13项，主要描述为企业结构控制力和市场结构控制力，具体关于组织匹配性、组织环境适应性、组织运行速度、组织先进性、组织运营绩效、流动资产率、无形资产比例、折旧额与总资产比值、净资产及债权资本比例、股权结构、人员结构、市场集中度、产品差异程度和入行的难易程度；第三部分关于资源控制力，共9项，主要描述资源的内外属性，具体关于资金资源、科技资源、信息管理资源、原料和能源、人力资源、行业资源、产业资源、市场资源和杠杆资源；第四部分关于功能控制力，共11项，主要描述约束功能、经营功能等，具体关于规章制度、岗位责任、岗位考评、责任追究、企业内部调适、企业外部调适、价值观的引导、企业目标的指引、工程总承包、资本经营和科技开发；第五部分关于机制控制力，共项，主要描述管理、人才和市场等方面机制的构成，具体关于发展目标和战略、质量管理、管理效率、企业体制、人员结构、干部素质、人才培训、产品的市场占有率、市场拓展、薪酬管理制度、绩效考核制度和晋升制度。

调查问卷采用linkert 5级量表，由极差到极好，五个得分标准。极差为1－3分，较差3－5分，一般为5－6分，较好为6－8分，极好为8－9分。

三、数据描述与分析

通过对陕西某A建筑企业20位中高层管理人员进行问卷调查，获取陕西某A企业建筑业控制力五大子系统控制力指标得分，然后以此数据作为企业A的企业控制力评价数据样本，对数据进行标准化和中心化，得到以0为平均数以1为标准差的数据。

现有文献对控制力分析的定量技术有模糊综合评价法、AHP法、统计分析法以及数据包络分析等。由于建筑企业控制是一个复杂的系统，包含了目标、机制、资源、功能和结构等。针对单一评价模型的缺陷，本文综合运用AHP法，主成分分析法和多级模糊评判法进行指标的量化分析，通过spss 13软件进行主成分分析实现AHP法，用AHP法结合多级模糊评判法思想建立相关系数，最后进行建筑企业控制力各子系统控制力之间的相关性判断。

具体过程为：对于三级定量指标进行灰色评价，避免主观因素误差，建立各级指标打分标准层次。本文采用层次分析法处理灰色系统不能够很好地处理的定性指标，运用spss软件的主成分分析法求得各个指标的权重，构建各子系统控制力的影响因子，然后对各子系统控制力进行最终得分及建筑企业控制力最终得分计算，从而系统控制力之间的相关系数。

（一）目标控制力因子分析

为了进一步分析目标控制力，本文根据上述方法在目标控制力问卷描述性分析的基础上进行因子分析，提取4个因子并解释问卷中超过78%的方差内容，因子分析结果如表1所示，目标控制力的五个因子具体为：

表1 目标控制力因子来源分析

根据目标控制力因子特征值的计算出来的五个因子指标权重如表2所示，结合表2可知，建筑企业A中资源配置因子控制力是其目标控制力最重要的组成。而管理决策因子有所欠缺。

表2 目标控制力因子权重

计算问卷20名中层管理人员对其目标控制力的综合得分，进行均值分析得该企业目标控制力执行的总体情况，如表3所示。

表3 企业目标控制力总体情况

根据问卷中界定的度量标准，结合表3可以发现，对于企业A的目标控制力，少数人员认为处于一般状态，也有少部分人认为极好，但管理人员认为其处于较好的标准上。这表明建筑企业A的目标控制力目前处于一个较好的状态，企业目标控制较为明确，能够促进企业发展进步，虽仍有提升的价值和余地。

（二）结构控制力因子分析

与目标控制力相同，在问卷描述性分析的基础上进行因子分析，提取4个因子并解释问卷中超过73%的方差内容，结构控制力因子分析结果如表1所示。具体为治理结构因子，资本结构因子，市场结构因子和组织结构因子。

表4 结构控制力来源因子分析

根据结构控制力因子特征值计算出来的四个因子指标权重，反映出该企业组织结构偏高，而市场结构偏低。通过测算该建筑企业中层管理人员对其目标控制力的综合得分，对其进行均值分析得该企业目标控制力执行的总体情况，如表5所示。

表5 企业结构控制力总体情况

从数据分析可以看出，该企业20位中高层管理人员得分分布以较好（6－8）为最多，而平均值为7．07，也在较好的标准之间。这表明，建筑企业A的结构层次控制力总体处于较好的水平，该建筑企业结构控制力可较合理能够适应现阶段企业发展的需要，但市场结构因子滞后，该建筑企业结构控制力的提升可借助建筑企业A的市场结构因子快速实现。

（三）资源控制力因子分析

与目标控制力相同，在问卷描述性分析的基础上进行因子分析，提取2个因子并解释问卷中超过93%的方差内容，结构控制力因子分析结果如表1所示。具体为内部有形资源因子和外部无形资源因子。

表6 资源控制力来源因子分析

根据资源控制力因子特征值计算出来的两个因子指标权重比较均衡，反映内部资源和市场资源的控制大致均衡，内部资源的控制比外部资源要更好一些。通过测算该建筑企业中层管理人员对其资源控制力的综合得分，对其进行均值分析得该企业目标控制力执行的总体情况，如表7所示。

从数据分析可以看出，该建筑企业20位中高层管理人员评分在较差标准内，只有少数管理人员认为资源控制力，处于较好或一般标准之间。该建筑企业资源控制力评价的均值为4．93，处于较差标准（3－5）内。这表明建筑企业A的资源控制力处于一个较差的水平，需要分析内部和外部资源因子的再均衡和提升路径。

表7 企业资源控制力总体情况

（四）功能结构力因子分析

与目标、资源、结构控制力相同，在问卷描述性分析的基础上进行因子分析，提取3个因子并解释问卷中超过87%的方差内容，功能控制力因子分析结果如表8所示。具体为约束功能因子，经营功能因子，导向功能因子和调适功能因子。

表8 功能控制力来源因子分析

根据功能控制力因子特征值计算出来的四个因子指标权重差别较大，反映企业的调适功能和导向功能较差。通过测算该建筑企业中层管理人员对其功能控制力的综合得分，对其进行均值分析得该企业功能控制力执行的总体情况，如表9所示。

表9 企业功能控制力总体情况

由表9可知，该企业20位中高层管理人员得分在一般和较好的临界点，该建筑企业资源控制力评价的均值为6．10。根据统计结果，可知该建筑企业的功能控制力较为一般，特别是调适功能和导向功能评价不高，限制企业功能控制力的实现，影响了企业控制力的系统提升，需要结合功能控制力来源分析其提升途径。

（五）机制结构力因子分析

与目标、资源、结构和功能控制力相同，在问卷描述性分析的基础上进行因子分析，提取4个因子并解释问卷中超过79%的方差内容，机制控制力因子分析结果如表10所示。具体为激励机制，管理机制，市场机制和人才机制。

根据机制控制力因子特征值计算出来的四个因子指标权重中，激励机制权重最大（约36%），人才机制因子最低（约15%），反映企业的人才机制实施滞后。通过测算该建筑企业中层管理人员对其机制控制力的综合得分，对其进行均值分析得该企业机制控制力执行的总体情况，如表11所示。

根据表11可知，该企业机制控制力处于较好水平。该企业机制控制力评价均值为6．93，分布在较好标准内。故该建筑企业机制控制力总体处于较好水平，但是人才机制在机制控制力处于较低水平，激励机制因子较高，显示激励机制对人才机制的调动缺乏，企业未来的发展需要重点关注激励机制因子与人才机制因子之间的协调，从而提升机制控制力。

（六）相关性分析

本文对企业控制力的5个子系统控制力进行相关性分析，结果如表12所示。根据相关性分析结果进一步分析企业控制力的复杂系统内部运行。

表12 建筑企业控制力因子相关性分析

在该国有大型建筑企业控制力5个子系统中，与其密切程度最低的为资源控制力（0．128），其次为目标控制力（0．286），与其密切程度最高的为功能控制力（0．389）。各个子系统控制力之间的相关性显示，以目标控制力为基准，功能控制力与其关联性很低（0．081），其次为结构控制力（0．108）。总体来看，建筑企业控制力系统内部各给子系统控制力之间的关联度不高，陕西某A建筑企业并没有形成一个有效紧凑的相互促进，相互带动的控制力协同进化系统。对于建筑企业控制力来说，提高资源配置效率是有效地提高其资源控制力的关键突破，特别要关注资金资源、杠杆资源和人力资源的培育和提升。

其次，应关注目标控制力的实践，目标控制力的短板在财务管理和管理决策因子。应该对该企业的筹资、投资和预算等财务管理能力进行强化，并注意对具体业务运行产品质量、技术含量和企业品牌等进行市场强塑，企业经营决策要与实践运行进行科学合理匹配。

四、结论

本文针对建筑企业控制力系统划分及子系统影响因素来源进行研究，得到以下结论：

1．结合大型建筑企业总部控制的特点，将建筑企业控制力视为一个复杂系统展开控制力研究，将建筑企业控制力分为目标控制力、资源控制力、功能控制力、资源控制力和机制控制力；进而，整合内部控制论、企业资源观和企业系统观，考虑控制力、竞争力与创新力等之间的互动支撑，构建目标控制力、资源控制力、功能控制力、资源控制力和机制控制力五个模块指标体系，对企业进行子系统控制力测度。从而架构了建筑企业控制力的系统协同演进路径。

2．采用问卷调查和半结构访谈获得建筑企业控制力各子系统控制力的三级指标数据来源，然后进行主成分分析，得到各子系统控制力的影响因子，分析各影响因子对子系统控制力的贡献大小；然后对各子系统控制力影响因子的综合得分进行均值分析，判定各子系统控制力的状态；最后，分析建筑企业控制力与各子系统控制力的相关性，查找建筑企业控制力的系统运行弱连接。从而整体构建建筑企业控制力系统诊断的逻辑步骤和方法。

3．对陕西某A建筑企业案例分析，案例显示该企业目标控制力可从成本控制、质量控制、财务管理、管理决策四个目标进行控制；资源控制力可从组织结构、资本结构、治理结构、市场结构方面进行控制；功能控制力可从约束功能、经营功能、调适功能、导向功能方面进行控制等。但是建筑企业控制力系统内部各给子系统控制力之间的关联度不高。案例显示，建筑企业控制力系统诊断架构和逻辑步骤具有一定的可操作性和实践空间。

［1］ 卜伟，谢敏华，蔡慧芬．基于产业控制力分析的我国装备制造业产业安全问题研究［J］．中央财经大学学报，2011（3）：62－66．

［2］ 柴艳丽．企业集团控制力：问题与措施［J］．企业管理，2011（8）：98－100．

［3］ 冯电波．国有企业社会责任影响力和制度建设研究［R］．吉林大学，2011．

［4］ 贺爱忠，聂元昆，彭星闾．企业持续健康成长的一般规律：创新力与控制力的动态统一［J］．东南大学学报：哲学社会科学版，2006（6）：37－44．

［5］ 胡大立，张驰．基于产品的企业创新力与控制力的协同研究［J］．当代财经，2010（8）：61－67．

［6］ 李拥军，王德春．我国钢铁工业的利润空间、结构均衡及资源控制力［J］．宏观经济研究2009（7）：20－26．

［7］ 戴文涛，李维安．企业内部控制综合评价模型与沪市上市公司内部控制质量研究［J］．管理评论，2013（1）：128－138+176．

［8］ 李清，丁敏月．上市公司内部控制指数影响因素研究［J］．审计与经济研究，2013（5）：22－31．

［9］ 胡志刚．市场结构理论分析范式演进研究［J］．中南财经政法大学学报，2011（2）：69－75，144．

［10］ 苏敬勤，王鹤春．企业资源分类框架的讨论与界定［J］．科学学与科学技术管理，2010（2）：160－163．

［11］ 王庆喜，宝贡敏．企业资源理论述评［J］．南京社会科学，2004（9）：6－11．

［12］ 张静晓．陕西省国有大型建筑业企业控制力的定量评估与提升对策研究［R］．长安大学，2014

［13］ 张典耀．企业竞争力指标体系：十大类56个指标［J］．开放导报，2001（1）：59．

（责任编辑：司国安）

Diagnosis on Control Force System in Large State－Owned Construction Companies

CHEN Tao1，ZHANG Jingxiao2，HU Jiandong3
（1．School of Management，Xi′an University of Architecture and Technology，Xi′an 710055，China；
2．School of Civil Engineering，Chang′an University，Xi′an 710064，China；
3．Shanghai Yunshi Consultancy Co．，Ltd．，Shanghai200082，China）

From the perspective of complex system，combined with the control characteristics of large state－owned construction companies headquarters，this paper divides the control force of large state－owned construction companies into fivemodules which are the target control，structure control，function control，resource control and mechanisms control as well，constructs the correspondingmodule index system and makes questionnaires．By applying the comprehensive AHP method，principal component analysismethod and themultistage fuzzy evaluation method tomeasuring control factors of fivemodules，the paper designs logical procedures of construction companies control force system diagnosis in whole．

the large state－owned construction companies；control force；complex system；factor analysis

C931．2

A

1008-245X（2015）06-0063-06

10．15896／j．xjtuskxb．201506009

2015－04－13

国家自然科学基金（71301013）；教育部人文社会科学青年规划基金（13YJA790150）；中央高校基本科研业务费资助项目（009－2014G6285048）；中国建筑学会资助项目（asc－kt2014022）

陈 涛（1979－ ），男，西安建筑科技大学管理学院博士研究生。