王 天 荣

(太原市市政工程总公司，山西 太原 030002)

谈施工过程中的索赔

王 天 荣

(太原市市政工程总公司，山西 太原 030002)

介绍了施工过程中索赔的类型，对引起索赔的原因进行了分析，并对索赔的依据和程序进行了研究，同时结合具体的索赔案例作了阐述，以做好施工中的索赔工作，更好的维护施工单位的利益。

索赔，费用，合同，施工单位

1 索赔的分类

存在合同关系的当事人之间才可能发生索赔，索赔具有双向性。索赔按照事件的性质分为工程赶工索赔、变更索赔、不可预见的外部障碍或条件索赔。施工单位在遇到地质条件变化、工程量增减、战争、暴动、货币贬值等风险时可以提出索赔。对施工单位来说，索赔最终的目的是工期和费用方面的补偿。

1)工期索赔。施工单位对于不是自身原因导致的工期延误向建设单位提出工期顺延的要求。工期顺延的要求获得批准后，可以免除拖期违约赔偿金，还可能因为工期的提前而获得赶工补偿。

2)费用索赔。费用索赔的目的是要求补偿施工方的经济损失，费用索赔的要求如果获得批准，必然会引起合同价款的调整。索赔成立的前提是：在实际施工过程中发生了工期或费用损失的事件，而责任不在施工单位，也不属于施工单位的风险范围，并且按合同规定的程序和时间提交了索赔意向通知书和索赔报告及相关证明材料。

2 引起索赔的原因

1)延期发出图纸引起的索赔。建设单位应在施工单位中标后28 d内发放图纸及技术资料，并作出相应的技术交底。工期索赔日从接到中标通知书后第29天算起至收到图纸之日结束。

2)建设单位的责任。对于建设单位没有及时提供三通一平的基本施工条件，没有及时提供相应的材料设备和拖延支付工程款，以及施工中超过8 h的停水、停电等都可以提出相应的索赔。

3)恶劣气候条件导致的索赔。当发生恶劣的气候条件时，施工方可以向保险部门提出费用方面的索赔，并向建设单位申请工期延长。施工单位进场材料及未安装构配件的损坏、未完工程的损坏以及工地现场的清理维护费用都应由建设单位负责。

4)由监理指令或工程变更导致的索赔。由于监理指令或工程变更引起工程量的增加，当清单中有相同项目或类似项目时按照相同项目或类似项目计费，否则由监理提出计价方案由施工单位确认后执行。

5)不可预见因素引起的索赔。由于不良的地质情况或软基处理导致工程数量的增加或需要投入新工艺、新设备时，该风险是一个有经验的承包人所不能预见的，可以提出工期索赔：从未预见的情况开始出现的第一天起至索赔结束日止。

6)合同错误。合同条文不全或设计图纸错误时也可以提出索赔。

3 索赔的依据

1)合同文件。包括协议书、中标通知书、投标文件、合同条款、规范及图纸、清单和施工单位做的预算书。

2)法律、法规。建设单位和施工单位在签订合同时，要明确需要的法律法规及国家标准和规范的名称，并在合同的专用条款中说明。

3)工程建设惯例。

4 索赔的程序

1)索赔意向通知书。在不属于施工单位责任导致项目延期或增加成本事件发生时，要在28 d内书面通知监理工程师，提出索赔意向。此时应该继续施工，要认真记录索赔事件发生的实际情况包括人员的窝工和机械的闲置，还有材料数量的增加等，并保留有效票据和影像资料。

2)索赔申请报告。在发出索赔通知书后28 d内，施工单位应向监理工程师提出索赔申请报告。同时，施工方应收集包括气象资料、施工日志、会议记录或变更通知单等详细的索赔证据，计算出应该补偿的费用和工期的延长天数，在发出索赔申请报告后尽快报出。

3)监理审核。监理在收到索赔报告和相关资料后，对证据不充分或不合理的，要求施工方给予说明或补充，并在28 d内给出审核结论。对于持续的索赔事件，施工方应间断的提出索赔意向，并在该事件结束后28 d内提出最终的索赔报告。报告中应详细描述事件的起因、经过，并附详细的证明材料和计算资料。可以作为证明的材料包括工程各种往来信函、通知、答复；工程各项会议记要；经监理审批的施工进度计划和施工组织设计；气象报告和资料，如有关温度、风力、雨雪的资料；各种验收报告和技术鉴定以及监理签认的签证；设计交底、设计变更和材料的采购、供应清单等，所有证明文件都必须签署日期，并保证其及时、真实有效。

5 索赔案例

西机路改造工程起点位于西外环街，终点位于南内环西街，总长1 080.074 m。其中在K1+040处跨越虎峪河，经水文计算、结合河道规划，新桥设计为标准跨径3×10 m的预应力混凝土空心板桥，板高0.6 m，采用先张法施工。下部采用直径1 m的桩柱式桥墩，桥台为0.8 m厚薄壁桥台，墩、台基础均为直径1.2 m的钻孔灌注桩，长度分别为25 m和22 m，桩顶设系梁或承台，全桥共设灌注桩36根，总长度为920 m。

施工单位根据建筑环境、场地条件、地质资料、施工图纸以及类似建设工程项目的资料和经验编制了实施性施工组织设计。施组中桩基施工采用2台回旋钻机，工期为15 d。施工中遇到了大面积的漂石层，直径达1 m以上，与地质报告中含有砂砾石、砖块、石块、卵石等严重不符。经甲方、监理同意，为加快施工进度，施工单位改用4台冲击钻机施工，并与甲方协商办理了签证手续。采用总费用法计算签证中可以索赔的费用：加冲击钻机成孔及进场的费用，减去回旋钻机成孔的费用。冲击钻机成孔单价为9 329.3元/10 m，回旋钻机成孔单价为3 764.2元/10 m，冲击钻进场费用3 174.18元/台班，增加费用为(9 329.3-3 764.2)×92+3 174.18×4=524 685.92元≈52.47万元。

在施工4号桥台时，由于紧邻康乐小区楼房及现状道路，且楼房和道路不能按计划拆迁，所以没有足够的工作面放坡开挖。为此施工方建议采用17根直径0.8 m、长15 m的混凝土灌注桩加1 m高的冠梁作为支撑的施工方案，并得到甲方、监理的肯定。经确认，该项施工方案共产生费用40.50万元。

最终桩基施工用了27 d，采用直接法计算可以索赔的工期为27-15=12 d；工期索赔还可以采用网络分析法计算，因为桩基施工是关键工作，所以延误的时间就是索赔的工期；同时采用比例分析法也能计算索赔的工期，即:(现状桩基施工总价/原桩基施工总价)×原桩基施工工期=索赔工期。可以索赔的费用为52.47+40.50=92.97万元；索赔费用还可以采用分项法计算，包括人工费、材料费、机械费，现场管理费和总部管理费，由于工程延期施工单位必须办理工程保险的延期手续，所以保险费也可以索赔，还有工程利润也包括在内。

6 结语

现状建筑行业竞争日益激烈，施工单位只能通过不平衡报价、增加建议方案或采用低价、无利润中标的方式承揽工程。在施工过程中，要想获得期望的利润，就必须加强合同管理，认真做好工程变更和工程索赔。要把正确的索赔战略和灵活的索赔技巧结合起来，结合实际情况，做好索赔记录并迅速处理索赔文件，才可能把施工中的索赔做的更好，才能更好的维护自身的合理利益。

[1] 郑宝卿.施工索赔的现状和对策建议[J].中国三峡建设,1997(11):25.

[2] 李爱春.建筑工程的索赔管理的比较分析[J].兰州铁道学院学报,2000(12):4.

[3] 徐 萍.关于我国施工索赔的几点思考[J].基建优化,1999,20(6):49-50.

[4] 梁 健.国际工程施工索赔[M].北京：中国建筑工业出版社,1996.

On claims in construction process

Wang Tianrong

(TaiyuanMunicipalEngineeringCorporation,Taiyuan030002,China)

The paper introduces the claim types in the construction process, analyzes the reasons for claims, researches their references and procedures, and illustrates the claim cases, so as to do well in the claims and maintain the benefits of construction unit in a better way.

claims, cost, contract, construction unit

2015-03-09

王天荣(1981- )，男，工程师

1009-6825(2015)14-0220-02

TU721.2

A