栾峰

（长安大学政治与行政学院，陕西 西安 710064）

西方发达国家现代大学制度的特点及启示

栾峰

（长安大学政治与行政学院，陕西 西安 710064）

现代大学制度是高等教育改革与发展的必然趋势，西方发达国家在这方面做了许多探索，积累了许多成功的经验，文章主要从外部制度和内部制度两方面阐述和分析了西方发达国家现代大学制度具有的基本特点，为构建我国现代大学制度提供了有益借鉴和启示.

现代大学制度；特点；启示

大学的历史可以上溯到中世纪的欧洲，早期的大学职能主要是培养人才.现代大学则起源于1809年创办的柏林大学，当时受命组建柏林大学的普鲁士教育部长威廉·冯·洪堡提出了现代大学理念，即“教学研究合一”的办学思想，科学研究开始成为大学的第二种职能，大学的角色不再仅仅定位为一个教学机构，而且同时也是一个科研中心.到了20世纪初，美国的威斯康星大学又率先提出了“大学为社会服务”的办学宗旨，要求大学既要重视科学教育又要重视社会服务，这就宣告了大学的第三种职能.至此，“教学育人、科学研究、社会服务”三种大学职能的确立标志着现代大学的建立.

一般而言，现代大学制度特指以19世纪初洪堡创建柏林大学时提出的办学理念和大学精神为代表的大学制度.“现代”并非是完全意义上的一个时间概念，有的学者认为现代大学制度在很大程度上指的就是西方发达国家的大学制度.笔者认为现代大学制度是指在当代社会背景下，大学作为办学主体依法、自主、独立地履行人才培养、科学研究和社会服务职能所应具有的一切权力和责任相统一、规范性与自主性相统一的管理制度.一言以蔽之，现代大学制度的核心体现在：对外是学校自治，对内是学术自由、教授治校和学生自治.具体又分为外部制度和内部制度两方面，外部制度是指协调大学与政府关系的制度体系，内部制度是指大学自身作为主体进行内部治理的制度体系.

1 西方发达国家现代大学制度的特点

世界各国现代大学制度的形成和发展因其自然地理环境、历史演变、文化传统等因素的差异而有所不同.西方发达国家有较深厚的大学教育历史和传统，逐渐形成了各具特色的现代大学制度.英国的现代大学制度长期以来一贯强调自由精神，因地制宜实行多元化的教育体制，给予大学极大的办学自主权，而法国和德国的现代大学制度则突显出较浓的政府干预色彩，美国作为建国历史较短的新兴移民国家，几乎不受传统因素的制约，其现代大学制度更具开放性和创新性.下面将分别从外部制度和内部制度两个方面来介绍和分析西方发达国家现代大学制度的基本特点：

1.1 外部制度

在西方发达国家，大学外部制度的共同特点是：政校分开，学校自治.政府一般只是制定相关的宪法法案，拨付相应的经费预算，并不参与学校的具体管理，大学作为独立的主体享有充分的办学自主权.例如，美国联邦政府教育部是不直接管理大学的，无论公立私立都由各州负责，但州政府的权限也只是局限在资格审批、董事会成员任命和经费预算等小范围里，对大学内部的管理和运行也是不干预的.1968年法国进行了大学改革，同年颁布《高等教育方向指导法》提出了“自治、参与、多学科”的改革原则，赋予了现代大学在管理、教学、科研、人事、经费等方面广泛的自治权.英国政府同样也不直接管理大学，政府一向采取不陷入宪法规定由大学自己负责的事务中的明确立场，也不会把由政府来承担更为合适的任务和职能强加给学校承担.

表1 西方主要发达国家的大学外部制度

1.2 内部制度

现代大学内部制度主要包括两个方面：一是治理结构；二是运行机制.前者是指大学内部组织机构的设置、隶属关系和权限划分，反映大学内部制度静态的一面.后者是指大学系统内部各子系统、要素之间的相互作用、相互联系、相互制约方式，反映大学内部制度动态的一面.

董事会是美国大学的最高权力机构，这是美国现代大学制度的基本特征之一.董事会的职能一般是制定大学章程、选聘校长和筹措办学资金，而把行政管理权全权交给校长，不过问学校具体日常事务.

法国大学的内部事务由两个委员会承担：校务委员会享有审议权,是大学的最高决策机构,咨询委员会（下设科学委员会和教学与大学生活委员会）则享有建议权.虽然法国大学是实施中央集权模式的典型代表,学术权力与行政权力虽然相互渗透,但又适当分离，分工明确.

英国大学一般会设有董事会、理事会和校务委员会.董事会享有大学的立法权，负责制订大学章程和审理财务预算.理事会是执行机构，对董事会负责.校务委员会是学术管理机构，下设若干职能部门，负责教学大纲、教师考核、学术评定等事务，保证教学和科学研究的质量水平.基于学术自由的传统，教师在课程的编制和安排、教材的选择、科研经费的使用上均享有较大的自主权，较少受行政权的干预.

总而言之，西方国家现代大学内部治理结构的共同特点体现在：

（1）大学拥有较大的办学自主权.体现在大学招生的数量、方法及教学计划的制定和实施、预算经费的分配、教师的聘任等方面和细节中.

（2）以章为纲.西方发达国家大学的章程对大学的社会定位、办学理念和目标、教学与科研事务、师生的权力与义务等各个方面均做了详细的规定和解释，章程一经批准通过就成为规范学校办学行为的基本法，校内所有人员和机构均要按照章程的规定行使管理权.

（3）设置科学合理的领导决策体制.决策机构委员会化是发达国家大学制度中的一个共同趋势，学校的大政方针和重大问题均由委员会做出决定，日常管理工作则由校长负责.

（4）教授治学治校.在西方发达国家大学里行政和学术各司其职，权力范围明确，董事会制定大学章程并从宏观上规划学校的发展战略，校长负责日常行政工作，教授则专注于教学和科研工作，各层管理人员和部门以行政权干预学术研究是不允许的，而是要尽其所能为学术工作提供便利和服务.

2 对我国现代大学制度建设的启示

我国大学制度建设的历史时间短，经验尚浅，在领导决策、权责划分、资源分配、学术评价等方面与现代大学制度还存在较大的差距.西方发达国家在这方面做了许多探索，积累了许多成功的经验，为构建我国现代大学制度提供了有益借鉴和启示.

2.1 协调政府与大学的关系，是构建我国现代大学制度的基本保证

某种程度上，保证大学享有充分的自主办学权是现代大学制度的基本特征之一，真正意义上的大学从来都不是政府高度管制和主导的大学.政府应该自觉、主动地让大学有较大的活动空间，在经费和政策方面支持大学的良好运行.政府的角色不应是仲裁者、主导者，而应是赞助人、督导员，因此建立现代大学制度的首要任务就是定位大学与政府之间的关系.在历史因素和现有体制的作用下，我国大学仍处于政府较强的行政管理下，由政府任命领导班子，缺乏本应享有的自治权，因此建立我国现代大学制度应该首先要解决政校不分的现状，梳理政府与大学的权责关系，政府要努力实现角色的调整和转换，让大学独立自主办学.

2.2 完善大学内部治理结构，是构建我国现代大学制度的必然路径

大学能够“自己管理自己的事情”的前提条件是要有一套比较完善的内部运行机制和治理结构，我国没有大学自治的传统，也缺乏大学自治的理念，因此我们应该积极提倡和贯彻落实高等教育院校自主办学的思想，进而以宪法的形式予以保证和沉淀，使大学自治管理在法制规范中有序运行.我们不一定要照搬西方国家的决策机构委员会化，但要尽可能使学校大政方针的决策和制定体现科学性、广泛性和民主性，避免一人专断和墨守成规.推进教授治学，必须要划清行政和学术两种权力各自的作用范围，使行政和学术合理分工，各司所职.学术不能被视为行政的衍生和附属，在学科设置、教学计划、经费申报、职称评定等方面教授不应该受到行政权力的干扰而分散精力，本末倒置，影响教学和科研.

2.3 培育和倡导学术自由思想，是构建我国现代大学制度的价值诉求

学术独立和自由是现代大学制度的核心理念，西方发达国家都有一套完备的法律和制度保障学术自由.我国目前存在的问题是:一方面，在对学术研究成果进行评价时，急功近利的心态压倒了对学术原始朴素追求的关切，“数量胜于质量，实用高于价值”，与主流违和的学术探索很难得到精神和物质上的支持；另一方面，课题经费的审批程序繁琐，行政化的干扰往往耗费了教授和学者们的大量精力，而无暇专注学术研究.所以构建我国现代大学制度不仅要在制度层面上下功夫，更要在思想上内化和沉淀学术自由精神，重建学术规范，尊重、保护学术上的自由探索、自由讨论，提倡各种学派在各个领域中多作建树，给予充分的财政支持，而不干涉科研经费的具体使用和分配.高校去行政化，杜绝滥用行政手段干预学术自由，是实现教授治校的根本思路和途径.

现代大学制度的核心和本质在于自治，既包括外部与政府关系的独立性和自主性，也体现在大学内部的有序运行、科学决策、民主管理、学术自由和教授治校.构建我国现代大学制度任重而道远，在考虑本国国情的前提下，要积极借鉴西方发达国家现代大学制度的有益经验，逐步形成我们自己的有中国特色的现代大学制度，对此充满期待.

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