初兆升，何正刚，杨汝俊

（1.上海凯盛节能工程技术有限公司，上海 200060；2.山东博物馆，济南 250014）

工程招投标前期准备工作简述

初兆升1，何正刚1，杨汝俊2

（1.上海凯盛节能工程技术有限公司，上海 200060；2.山东博物馆，济南 250014）

投标前期准备工作是工程投标的第一步工作，也是最基础的工作，其中需要落实的诸多因素将直接影响投标方案的确定；诸因素产生的工程费用和风险费用是工程投入成本必不可少的组成部分，将直接影响工程盈亏。

投标前期准备工作； 合同分析； 现场调查； 询价

招投标是以市场经济竞争机制为基础，应用技术经济的评价方法，有组织地进行择优成交的一种先进规范的交易方式，在世界范围内得以广泛应用。为改变过往单一的发承包形式、推行市场化运作、引入竞争机制、促进工程建设向先进的方向发展，我国于20世纪80年代初期引入招投标制度。经过二十多年的推行与发展，招投标制度日趋成熟，招投标已成为发承包的主要手段。在工程招标中，投标人想在众多竞争者中杀出，一举中标，就需要在投标前进行精心的准备筹划。九层之台，起于累土，作为基础的前期准备工作的好坏直接影响了投标效果。该文就合同分析、现场调查、询价等投标前期准备工作中易被忽视但较重要的环节进行探讨，期望投标人对投标前期准备工作加以重视并进一步掌握工作要点，不足之处还请指正。

1 工程施工合同分析

工程施工合同是发承包双方就完成指定工程项目的施工、保修等工作内容，明确双方义务和责任，确保双方权利和利益的协议，是工程质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。因此，工程施工合同所采用的类型直接关系到发承包双方权益的确认和风险的分担，直接影响工程项目建设计划能否顺利施行。按计价方式划分，工程施工合同分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三种类型。不同的合同类型，合同包含的内容、适用的工程项目也就不同。

1）总价合同属于闭口合同。承包方承担了全部的工程量和价格风险，并且索赔机会较少，除发包方增减工程量和设计变更外，一般不允许调整合同价格。合同适用于工期较短、规模较小、工程量不太大且能精确计算、技术不太复杂、风险不大的工程项目，要求工程项目必须具备详细而全面的设计图纸。发包方较喜欢采用这类合同形式，结算方式较为简单，便于发包方的投资控制。由于承包方承担了全部风险，确定报价时必须考虑施工期间物价及工程量变化带来的影响，报价中不可预见风险费用较高。要求承包方要有较高的管理水平、组织水平、技术水平，以短平快的方式完成工程项目。

2）单价合同属于开口合同。发承包双方分别承担了工程量与价格变化的风险，可按单价适当追加合同内容，竣工后按实际工程量结算。合同适用于设计或其他建设条件（如地质条件）还不太明确但技术条件已明确，实际工程量与预计有出入、需增加工程内容或工程量的工程项目，合同的适用范围较广。合同风险由发承包双方合理的分担，合同条款能够为双方所接受，合同较为通用。承包方确定报价时必须考虑施工期间物价变化带来的影响，报价中考虑一定不可预见风险费用。单价合同鼓励承包方通过提高管理水平、工效等手段从成本节约中提高利润。作为可调合同，单价合同能够较为真实的反映工程造价。合同履行中需要注意的问题是双方对实际工程量计量的确认。

3）成本加酬金合同属于开口合同。发包方向承包方支付实际的工程成本，并按约定支付酬金。合同适用于非常紧急的工程项目（如抢险救灾），给予发包方和承包方的准备时间很短，或外部环境恶劣、风险大、不可测因素多、成本较高的工程项目，以及利润率较低或无利润的工程项目。发包方承担全部的工程量和价格风险，工程投资的有效控制较难。除特殊情况外，一般较少采用。

不同的合同类型将最终形成不同的工程费用。通常情况下，招标人在招标文件已经为工程项目选定了合同类型。投标人应认真分析选择正确的投标报价方略，确保保住成本前提下，争取竞标成功并获取利润。

2 施工现场调查

施工现场调查的目的是让投标人全面直观地了解掌握投标工程项目的概况，以利于正确全面地把握投标要素，能够有针对性地制定投标方案。招标人一般会在招标文件中明确进行施工现场踏勘调查的时间和地点，投标人应积极参与。条件允许的情况下，投标人可延长在施工现场的调查时间，以使调查更详细充分。施工现场调查应重点注意以下6个方面：

1）施工场地调查。包括施工现场用地范围，拟建项目整体平面布置，邻近建筑物的基础埋深、高度、结构形式、与拟建项目的间距，通过考察落实施工临时设施、大型施工机具、材料堆放场地安排的可能性，是否需要二次搬运、额外投入，工程施工是否对邻近建筑物及设施产生影响、造成破坏，是否需进行额外的防护维修，风险如何。

2）施工条件调查。包括施工现场场地平整情况，供电供水情况及结算方法，通信情况，污水、雨水排放管线位置，周围的道路、进出场条件，有无特殊交通限制，通过考察落实施工现场基础条件对工程施工的支持程度，工程项目是否具备开工条件，是否需进行额外的投入完善。

3）地下情况调查。包括工程现场的地形地貌、地质情况、场地高程、水文资料、地下管线、地上或地下障碍物情况，通过考察落实地下工程施工埋置深度，有无不良地质情况和不利物质条件，是否产生超支超期，可能的风险大小。

4）施工环境调查。包括项目所在地工程外部建安监管手续，当地行政管理部门对施工现场管理的一般／特殊要求及规定，安全文明施工要求，是否允许节假日和夜间施工，污水、废弃物处理方式，施工现场周围治安情况，通过考察落实确保正常施工外部条件及需要办理的行政手续、注意事项，避免行政处罚及不必要因素造成停工、损失。

5）气象资料调查。包括降水年分布情况，风向／风力年分布情况，气温年走势变化，日平均气温≤5℃的持续时间以及其他自然灾害情况等。通过考察落实影响工期进度的气象因素，为制定进度工期目标、施工组织计划提供参考。

6）其他条件调查。包括工程项目所在地建筑市场情况，施工现场到附近城区的距离，现场附近的生活设施，通过考察落实采购物流的影响因素，作业人员生活的便利条件。

通过施工现场实地踏勘调查，投标人应充分了解工地位置、情况、储存空间、装卸限制、道路、周边环境及任何其他足以影响投标报价的情况，将各方面因素综合考虑，特别是风险因素，体现到最终的投标报价中。

3 询 价

价格是工程造价构成的基本要素之一，是报价的基础。如何快速有效地掌握真实的市场价格？最基本的方法就是调查、咨询，采用必要的手段，通过各种渠道对工程所需各种材料、设备、劳务的价格、质量、供应时间、供应数量等进行全面系统地调研查询，为投标组报价提供可靠的依据。通常情况下，需对以下生产要素进行询价：

1）材料。特别是大宗及品质要求较高的材料，对价格、供应数量、运输方式及费用、保险和有效期、不同买卖条件下的支付方式等进行调查对比。对同种材料从不同经销部门所得到的所有资料进行比较分析，选择可靠、稳妥、合适的供应商的报价。

2）施工机械设备。就地租赁或采购，还是由机械设备驻地运输至施工现场，哪种方式更经济，有必要进行比选，以确定最有利的方案。可分别向设备供应厂商和租赁商询价，了解转场运输费用，特别注意的是要详细了解以上几种方式的计价方法，为方案比选提供基础数据。

3）劳务。通常情况下，工程公司都有长期合作的劳务队伍，投标人应就工程规模及复杂程度进行询价，对于非技术工种零散劳动力，根据需要可就地在劳务市场进行询价、招募。

询价可采取市场调查、电话或信函询价方式，通过与生产厂商（例如商品砼、水泥、砂石料、机制砖等）、经销商、代理商（例如钢材、装饰材料等）联系，造价公司咨询，互联网查询等渠道进行。询价时要特别注意两个问题，一是产品质量必须合格可靠，并满足招标文件的有关规定；二是供货方式、时间、地点，能够满足工程施工需求，并且有无附加条件和费用。

除了完成生产要素的询价外，还需就专业工程进行询价。众所周知，工程项目由于使用性质、构造要求、结构形式、建设地点不同，造成了不同的工程项目出现不同专业工程。施工单位承揽建设工程项目这种商品时，不可能拥有每一个专业工程的施工能力，这就要求施工单位在本职业务范围外需要其他专业单位来协作完成。投标人应就投标工程项目中的专业工程对专业分包人进行询价，并与之组成投标联合体，以期获得专业方面的竞争优势和服务。投标人对分包人询价应注意以下几点：分包标函是否完整；分包范围；分包形式；分包人报价、分包工程单价所包含的内容；分包人的工程质量；分包人履约能力、信誉及可信赖程度；质量保证措施。

4 结 语

通过以上分析看，上述三项投标前期准备工作中需要落实的诸多因素产生的工程费用和风险费用是工程投入成本必不可少的组成部分，将直接影响工程盈亏。笔者从事技经工作多年，在实际工作中接触了不少案例，因未足够重视投标前期准备工作和掌握工作要点，造成了投标的失误，直接体现是失标，即使侥幸中标，也给自身经营带来了极大的损失。因此，投标人一旦决定投标，就应认真细致地开展投标前期准备工作，不能摆样子，走过场，马虎行事，应足够重视，细化每一项具体工作并做足功课，将一切有利和不利因素考虑到投标报价当中，为竞标成功和经营盈利奠定良好的基础。

［1］中华人民共和国住房城乡建设部.中华人民共和国房屋建筑和市政工程标准施工招标文件［M］.北京：中国建筑工业出版社，2010.

［2］GB 50500—2013，建设工程工程量清单计价规范［S］.北京：中国计划出版社，2013.

［3］全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程计价［M］.北京：中国计划出版社，2013.

Discussion on Tender Preparation Work

CHU Zhao－sheng1，HE Zheng－gang1，YANG Ru－jun2
（1.Shanghai Triumph Energy Conservation Engineering Co，Ltd，Shanghai 200060，China；2.Shandong Museum，Ji’nan 250014，China）

Tender preparation work is the first step in project bidding，it is the most basic task too.Many factors，which need to be implemented in the tender preparation work，will directly affect the determination of bidding scheme，the engineering cost and risk cost arising from the factors are essential part of engineering cost of inputs，and will directly affect the project breakeven.

tender preparation work； contract analysis； field investigation； inquiry

10.3963／j.issn.1674－6066.2014.02.018

2014－01－10.

初兆升（1980－），一级建造师.E－mail：zhaosheng.chu＠steccn.com