袁玉英

（广东交通职业技术学院图书馆 广东广州 510650）

近年来，世界各地的电子资源集团采购发展迅速，已成为各图书馆电子资源采购的重要形式，因为图书馆可以藉此降低采购成本、增加资源数量、实现资源共享、提升馆藏水平、把握供需谈判局势、获得永久典藏、促进合作发展等［1］。国内外许多图书馆联盟都成功运用了集团采购的方式，如美国俄亥俄图书馆与信息网络（The Ohio Library and Information Network，OhioLINK）、美国联机计算机图书馆中心（Online Computer Library Center，OCLC）、美国学术合作委员会（Committee on Institutional Cooperation，CIC）以及我国的中国高等教育文献保障系统（China Academic Library ＆Information System，CALIS），它们的成功经验是值得参考和借鉴的。本文以台湾学术电子书暨资料库联盟（Taiwan Academic Electronic Books ＆Database Consortium，TAEBDC）［2］为例，分析其集团采购电子资源的方式以及给大陆地区图书馆集团采购的启示。

1 TAEBDC的成立背景及运营目标

1．1 成立背景

2007年11月，中兴大学、台湾大学、成功大学和台湾师范大学四所高校，联合向台湾地区教育主管部门提出以校际联合采购西文学术电子图书为目的的“台湾大专院校学术电子书共购共享计划”。获得批准后，2008年1月，各院校图书馆联合成立台湾学术电子书联盟（Taiwan Academic Electronic Books Consortium，TAEBC）。当年招募了包括台湾公私立大学、大专院校、研究或医疗机构图书馆在内的88个会员馆，募集了包括会员费、教育主管部门补助款和顶尖大学额外认捐款在内的新台币2亿多元经费，购入1．3万册电子书。第二年会员数增至94个，募集经费新台币1．9亿多元。2012年3月26日，TAEBC于联盟大会第5次会议正式更名为台湾学术电子书暨资料库联盟。自2008至2012年，联盟共计购入64 000余册电子图书，为成员馆节省了大量的采购成本和人力资源成本。

1．2 联盟的运营目标

TAEBDC以共购共享电子图书及资料库资源，提升信息服务效能为宗旨，其主要运营目标包括：（1）建立台湾地区高校图书馆联合采购西文电子图书的合作模式，实现资源共建共享的目的；（2）全面快速提升成员馆的西文图书馆藏数量，提高学术研究水平；（3）以买断方式采购西文电子图书，使得成员馆享有永久使用权；（4）制订五大主题图书比重，保障不同性质图书馆的需求，并考虑各个学科领域馆藏的平衡发展；（5）比较分析成员馆现有馆藏情况，避免重复采购；汇集各高校教学与科研需求，加强西文电子图书采购的深度与广度；（6）加强西文电子图书利用推广活动，提高资源的使用效益；（7）推广电子图书的利用，促进各校或跨校的联合数字化教材的编制，促进数字化学习的发展。

2 TAEBDC集团采购的运作机制

2．1 联盟采购的组织与管理

TAEBDC由中兴大学、台湾大学、成功大学、台湾师范大学、云林科技大学和高雄应用科技大学六所高校图书馆共同成立推动小组，根据业务需求下设了行政、征集、汇整、采购和推广五个工作小组，协助完成联盟营运事项。行政小组负责成员招募、人力资源、经费、召开会议、汇集计划相关文件、成员满意度问卷调查、撰写年度计划书及总结报告等；征集小组负责选书原则修订、征集书单、提供试用及平台评选、召开数据库供应商说明会及议价、复本筛选等；汇整小组负责制定五大主题书单采购比重，综合选书结果、试用满意度及厂商报价等资料，确定年度采购项目；采购小组负责收缴各会员单位采购经费、招标采购及采购验收；推广小组负责联盟网站、电子书整合查询系统建设维护、成员馆IP资料更新、电子图书利用统计分析、教育训练及推广活动等。每个小组作业环环相扣，已建立起一套完整的运作机制，以达到共购共享、资源整合及各学科领域藏书均衡发展的效果。

此外，TAEBDC各小组之间的联系也非常密切。每年年初召开会员大会，讨论本年度工作进程及联盟未来运作规划。行政小组还会定期组织召开推动小组会议，报告小组最新工作进度，同时针对各项营运决策方案如年度采购内容方向、选书政策修订、各领域采购比重制定等内容进行讨论与决议。

2．2 联盟的采购原则及模式

明确的选书原则不仅是执行采购计划时的重要依据，也可能是各成员馆考虑是否参加联合采购的重要关键。TAEBDC联合采购制定的选书原则有以下几点：（1）采购学科主题广泛，包括五大类主题：基础科学类、科技与工程类、医学类、社会科学类、人文艺术类；（2）数据库供应商需提供有关数据格式、标引、分类、组织及数据技术处理措施等信息，电子书买断，享有永久使用权，且不限制同时段使用人数；（3）采购的电子书需是台湾地区其他电子书联盟未曾采购过的；（4）“厂商复本补偿措施”：提供联采的书单中如果有内容与成员馆馆藏重复，数据库供应商需按比例给予相应补偿；（5）采购的资源需开通校外访问服务。

在进行采购决策的过程中，TAEBDC会根据各成员馆学科系所设置情况，将五大主题领域的采购比重分为基本保障比重和群组调查比重两类进行计算。每一主题领域的基本保障比重为10%，合计50%，而另外50%的群组调查比重是依据成员馆的实际需求进行弹性分配，这样既可以保障不同性质图书馆的需求，也可以推动各学科领域专业文献馆藏的均衡发展。

在执行采购任务过程中，TAEBDC采用了套装合集（Collection）、单书挑选（Pick ＆Choose）以及读者导向采购（Patron Driven Acquisition，PDA）三种采购模式交叉进行的方式。其中读者导向采购模式是2012年TAEBDC首次引进实施，这种新型的采购模式是在正式采购之前将符合格式要求的电子书提供给联盟成员馆的读者试读，试用期满后依据电子书的使用量（下载量）及使用馆数量来确定具体的采购书单［3］。

2．3 联盟采购的步骤

TAEBDC开展的联合采购大致可分为以下几个步骤：第一，制定选书政策，举办供应商说明会：确定采购的标准（五大主题图书采购比重、经费、数量）后，举办发布会邀请供应商参加，获取供应商提供的书目、报价等信息，并开通相应电子书数据库的试用。第二，整理挑选书目：组织成员馆勾选书目，回收整理书单，对比以往采购书单及其他电子书联盟已购书单，进行复本筛选，确定最终采购清单。第三，正式采购：确认最终采购清单的采购顺序后，便分批进行招标或自行采购，并及时根据采购价格调整清单内容。

2．4 联盟采购成效评估

为使得学术电子书联合采购工作不断完善，联盟采用了多种评估方式，如采用各种调查方式及时获取各成员馆的意见和建议、积极开展资源利用统计分析等，以保证联盟采购得以可持续发展。

（1）会员满意度调查分析：联盟会定期针对成员馆开展电子书使用情况、满意度、管理方面的调查，调查内容包括主题比重均衡性、总采购数量、经费效益、各校整体馆藏提升、推广活动规划、推动小组所提供各项服务等项目，以及时了解成员馆的意见和建议，对工作的思路及流程等进行调整。

（2）电子书利用效果统计分析：联盟一方面通过整体使用人次的增长率及前五名电子书产品增长率的指标来分析电子书推广的效益，另一方面通过各成员馆的出资比例及相应院校的利用率来分析各类型成员馆的成本效益。通过统计分析，既可为采购成效评估及未来采购方向的调整提供参考，也可以为电子书的宣传推广活动提供新的发展思路［4］。

3 我国大陆地区图书馆联盟集团采购存在的问题

我国大陆地区高校图书馆对电子资源的集团采购始于1998年中国高等教育文献保障系统对EiVillage数据库的组团购买［5］。经过十几年的发展，我国大陆地区图书馆联盟的集团采购活动已逐渐走向成熟，但也依然存在着一些有待改善之处，具体分析，主要有以下几个问题：第一，缺乏完善的协调和管理机制。由于受制于观念和体制、技术标准的不统一、系统间缺乏横向协调机制等因素，大陆地区图书馆集团采购条块分割现象严重，导致资源配置效益较为低下。而在采购的组织工作中则多采取一种自上而下的方式为各个图书馆提供被动服务，不能充分地考虑到各个图书馆具体的资金状况、技术条件以及个性化的用户需求。第二，采购服务质量监督评价机制有待完善。目前，我国大陆地区很多高校图书馆开展文献集团采购仅仅注重招标的环节，主要只对投标商进行相关考察，对产品的售后服务、用户培训、使用统计分析等方面缺乏有效的信息反馈与后续跟踪，没有进行有效的管理，这样既无法保证数字资源质量，也无法体现集团采购的真正优势。第三，数字资源长期保存权问题有待解决。目前大陆地区图书馆采购的大量国外数字资源只有一定时期的使用权而无永久保存权，CALIS自2005年起开始调研并发布年度“引进数据库用户满意度调查报告”，而历年的调查报告都显示，图书馆给“永久访问和存档”的分值一直排在倒数位置，并明确指出集团采购应当重视“长期存档”问题［8］。

4 TAEBDC集团采购对我国大陆地区图书馆联盟集团采购的启示

TAEBDC图书馆联盟在集团采购中制定了合理的采购原则，有一套规范的管理运行机制和综合评估机制，它的成功经验可为大陆地区图书馆联盟提供许多有益启示。

4．1 制定合理采购原则，提升采购品质

没有规矩不成方圆，图书馆联盟在采购电子资源时应遵循成本效益、需求性、系统性、协调性的原则，制定明确的选择标准。在选择电子资源的种类、主题和学术内容、读者使用需求、网站技术性、获得资源的网速、提供商的信誉度、获得方式、服务内容、版权许可范围及成本效益比较、电子资源的使用条件、价格模式都应充分体现这些原则。TAEBDC在采购工作开展之前已制定了多条采购原则，对集团采购工作的各个环节进行规范。面对大型综合数据库资源垄断趋势加剧及国外网络资源价格不断上涨的现状，大陆地区图书馆联盟在进行电子资源集团采购时，也应当采取科学理性的购置原则，合理分配经费比例、学科比例，做好电子资源采购的优化管理，促进资源共建共享，避免资源重复建设，科学分析集团采购成本和收益，调高资源利用效益。

4．2 建立科学的管理组织和运作机制

采购集团联盟松散、成员平等、没有行政管辖和制约，只有建立合理的管理组织和运作机制，才能有效加强对采购工作的统筹规划和实际操作能力，处理分歧和冲突，加强成员馆之间的信任与相互协作。

首先，图书馆联盟要建立一套职能完善的采购运作组织，组织有明确细致的分工，组织的成员能够各守其职、各尽其能，使集团采购工作有条不紊地开展。其次，联盟内部建立一种行之有效的沟通机制，组织成员有密切的沟通互动，使得采购工作中的各种信息能够及时发布，这样不仅保证了成员馆的意见能够及时向联盟组织反映，也对数据库供应商起到了制约作用。如TAEBDC采购执行各小组之间的联系非常密切，从需求调查、采购清单确定到资源利用评估，每个环节都会有及时的讨论与沟通。再次，应建立合理的成员馆经费分摊模式。分摊费用是否合理已经成为图书馆集团采购能否顺利进行的重要因素之一。目前大陆地区图书馆联盟集团采购主要采用费用均摊、以在校全日制学生人数为基数分摊及按使用下载量分摊等多种模式分摊采购经费［6］。这几种模式各有优缺点，采购集团应根据成员馆的具体情况，有选择性地选择经费分摊模式，保证集团采购的可持续发展。

4．3 完善采购综合评估机制

完善评估机制是完善电子资源采购的关键。集团采购评估组织的成员，需要及时对采购过程中的每一个阶段进行评估，包括电子资源采购前的试用评估、引进后的利用、经济效益分析、后续的续订过程评估以及数据库商售后服务质量评估等。

在坚持定量化、实用性、可行性和保障性评估原则的前提下，首先，应注重购前评估，构建电子资源购前评价指标体系；其次，应加强集团采购经济效益及资源使用效益的评估，不断总结和归纳成员馆及其他用户对联盟采购的意见和满意度；再次，还应注重数据库服务商售后服务质量的监督与评价，包括数据库应用过程中产品的可用性、数据更新的及时性与有效性、用户培训的频率与效果、售后服务人员的技能与态度等［7］。

4．4 建立电子资源长效保存机制

经过多年的发展，我国大陆地区电子资源的共建共享也已达到一定的规模，图书馆联盟应在重视资源建设和服务的同时，建立电子资源长效保存机制，以确保资源的可持续利用。目前，为了帮助图书馆在与提供商谈判中争取数字资源的可持续利用权利，图书馆联盟如IFLA、ICOLC、DRAA也都纷纷制定了一些许可协议签订指南和规范文本［8］。我国大陆地区各图书馆联盟在联合引进数字资源时，也应积极构建和完善自己的数字资源许可政策，充分发挥群体力量和优势，研究和制定许可协议的规范和模本，在与数据库供应商的谈判中争取签订有利于数字资源长期使用的许可协议，确保数字资源的可持续利用和有效共享，维护成员馆和用户的利益。

［1］程蕴嘉，刘兹恒．台湾地区高校学术电子书联盟采购方式与效益［J］．山东图书馆学刊，2009，（2）：8－11，34．

［2］台湾学术电子书暨资料库联盟［EB／OL］．［2013－10－05］．http：／／taebc．lib．ntnu．edu．tw．

［3］陈昭珍．迈向下一代的馆藏服务：谈台湾的大学图书馆电子书联盟［EB／OL］．［2013－10－07］．http：／／china．elsevier．com／ElsevierDNN／Portals／7／ChenChaoChen．pdf．

［4］詹丽萍．电子书的联盟采购——以“台湾学术电子书联盟”为例［EB／OL］．［2013－10－07］．http：／／concert．stpi．narl．org．tw／fdb／tr／2009／11／08－chen．pdf．

［5］赵乃瑄，金洁琴．区域性集团采购电子资源的评估机制研究——以江苏省高等教育文献保障系统（JALIS）为例［J］．图书馆建设，2009，（6）：12－14，17．

［6］刘盈．电大系统图书馆数字资源集团采购探讨［J］．情报探索，2010，（5）：111－113．

［7］吴高，韦楠华．我国图书馆数字资源采购问题与对策研究［J］．图书馆建设，2012，（12）：20－24．

［8］宛玲，张长安．我国高校数字资源长期保存权交易现状的调研［J］．图书馆杂志，2013，32（1）：51－55，105．