矫亚斌

摘 要：由于工程技术和环境的复杂性，索赔是不可避免的。目前，我国工程建设中，索赔额通常都很大，一般能占到工程合同价的10%-20%，而且工程索赔较多，索赔解决和处理复杂也是工程项目管理最具特色的方面。笔者结合总做经验，阐述了索赔的概念及索赔的工作过程，并提出了施工企业的索赔管理方法。

关键词：施工企业；索赔；索赔管理

工程索赔，近年来在国内工程建设中引起了越来越多的重视。许多施工企业也将工程索赔纳入重要管理工作中。索赔有两个方面，存在索赔与反索赔。施工企业要加强索赔管理，保证施工企业的合法权益。

1 索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

1.1 索赔的起因。在工程实施中常会出现各种原因的索赔。一般来说，项目参建各方属于不同的单位，经济利益并不一致，而施工合同往往是在工程实施前签订的，合同规定的工期和价格是基于对环境状况和工程状况预测基础上的。现在工程项目一般比较复杂，工期较长，规模又大，材料价格起伏大等等不可控的因素较多。但是签订合同前，不能把所有不可预见的问题都写到，所以会有工程索赔的事件发生。

1.2 施工企业的索赔与反索赔。对于施工企业来说，一般进行索赔，而对于建设单位来说，反索赔较多。

1.2.1 索赔。施工企业索赔是指非自己原因造成的，已经发生的，对于企业本身造成经济损失、工期损失和其他损失等。包括：合同实施前提前预测索赔机会；在实施过程中寻找并发现索赔机会；合理处置索赔事件，在有效期限内及时提出索赔要求，妥善解决争执。

1.2.2 反索赔。反索赔着眼于防止和减少损失的发生，通常包括：反驳对方不合理的索赔要求，部分否定或否定对方的索赔要求；通过有效的合同管理，使自己不违约，尽量制约对方提出索赔。

1.3 索赔的分类。工程索赔主要分为三大类，第一类是由于不可遇见的自然灾害或人为障碍引起的索赔，这类索赔是工程实施前无法预测的，例如地质灾害或气候灾害引发的承包商需多付出时间和财务来处理的，施工方可以向业主提出索赔。第二类是工程变更引起的索赔，这类索赔比较常见，是工程施工中经常发生的，在工程实施中，业主或设计单位对工程设计有所改变的而使施工方多承担的工程量，施工方可以向甲方提出索赔。第三类是由于工程延期造成的费用补偿，如果工程延期不是由于施工方的责任，则施工方可以向甲方提出工程索赔。

2 索赔的程序和要求

施工企业的索赔有相应的程序与要求，按照索赔程序来，工程索赔才有可能成功。首先，施工单位必须索赔事件发生的28天内，向工程师提出索赔意向通知，而且在之后的28天之内，应向提供索赔证据；再之后的28天内，工程师应就索赔事件以书面方式回复施工方，可以要求施工方进一步的补充索赔证据，如果工程师没有答复，则说明工程师默认索赔事件。当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，当索赔事件确认时，应向工程师提交关于索赔的所有资料，并提交正式索赔报告。

3 施工过程索赔应注意的问题

3.1 索赔意识。在我国建筑工程施工过程中，企业员工索赔意识一般较低，存在着不同程度的不懂、不敢、不会、不能、不让索赔的“五不”现象，从而影响了工程建设的进度和企业的管理效益。施工企业首先要加强企业员工的索赔意识，积极的总结施工过程的索赔工作经验，增强索赔意识，对项目管理人员进行索赔知识的培训，增强索赔意识尤为重要。

3.2 索赔时间。一般来说，施工企业在索赔时间发生28天内应向工程师发出索赔意向通知。而且赔程序每一阶段都有时间限定，不能等到工程竣工时才提出索赔要求。 工程建设中的琐碎事情较多，在发生索赔事件后，及时的积极的进行索赔工作的处理尤为重要。

3.3 索赔证据。索赔证据作为索赔中的重要依据，决定着索赔能否成功。索赔证据的积累存在于整个施工过程中。招标文件、施工及附件，双方来往文件、工程设计变更、补充图纸、现场签证等都可以作为工程索赔的证据。在施工中，要注意对于此类工程文件的保留与记录。

4 工程索赔的策略和技巧

工程索赔的技巧性很强，没有固定模式，依据双方签订的合同文件，双方的管理水平，索赔能力等确定。

4.1 认真研究招标文件及签订严谨的合同。招标文件及施工合同中的相关条款是施工企业重要的索赔依据，而合同和我国现行的法规、政策是索赔最终解决的判定标准。合同签订情况决定了索赔是否对于企业有利。所以我们应该认真研究合同中的每一条款，在不明确的条款上加以注意，还应重视合同签订前的合同风险分析，同时要对合同的谈判重视起来这些都为工程索赔提供了条件支持。

4.2 及时提出索赔。在施工中要注意索赔期限，索赔是有时间限制的，过了相应期限，索赔就失去了法律效用。及时的对索赔事件进行处理也有助于工程顺利有条理的进行，施工方应对索赔事件进行详细的记录，使得日后有资料可循。

4.3 书面确认变更指令。书面确认很重要，书面形式可以得到法律的支持，所以施工企业在处理索赔事件时要注意只有得到监理工程师、业主对变更的书面确认。在工程施工的较常一段时间内，监理工程师有可能会口头有些指令，施工方在此时就要注意将此类口头指令及时的转变为书面形式，并使之得到监理工程师的承认，只有书面形式才能作为工程索赔的证据。在及时准确的将口头变为书面，认真保存后，这些都为索赔的成功埋下铺垫。

4.4 积极搜集证据。工程索赔的成功与否在很大程度上都取决于索赔的证据。只有证据充分，符合实际才能够说服别人，赢得索赔事件的成功。而强有力的索赔证据是靠施工过程中的不断积累形成的。

在工程开工前，图纸会审的时候，施工过程中等等各个阶段都可以用来搜集索赔的证据。例如，开工前，观察施工场地的三通一平状况，水电费价格。在图纸会审时，认真观察图纸中是否有错误，不详细，漏洞，不符合实际等的情况。在施工过程中的业主的签证，变更等等是作为工程索赔的最主要的文件。在平时施工过程中一定要注意搜集这些相关资料，在发生有可能作为索赔事件的事情时，要引起施工方人员的注意，注意搜集有关的证据。

4.5 注意索赔的时机与方式。施工索赔是一项较为灵活的工作，在好的时机，以好的方式处理，会有好的结果。因为施工方与建设单位属于业主与雇主的关系，在合作过程中，施工方也应该注意维护也业主、监理工程师之间的关系。在处理索赔事件时，应该注意处理的方式，避免感情用事，有理有据的处理，避免对立情绪的产生。

5 结语

综上所述，由于我国工程施工合同的签订并不完善，施工过程中索赔是经常发生的。但是我们应该看到，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可以提出。所以，施工企业应努力预防反索赔造成的经济损失，同时也要更加努力地做好自身施工索赔工作，严格约束企业员工的工作作风，并以优良的建筑产品，科学、客观的列举建设单位违约事实，最终取得施工索赔战役的成功，并防范反索赔于未然。

参考文献

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