刘 珉，刘 晖LIU Min,LIU Hui

（1.山东外贸职业学院，山东 青岛 266100；2.济南市技师学院，山东 济南 250022）

(1.Shandong Foreign Trade Vocational College,Qingdao 266100,China;2.Jinan Technical College,Jinan 250022,China)

大约五分之一的世界货物贸易是自然资源贸易，世界燃料总产出的三分之二用于国际贸易。21个国家的自然资源出口占世界出口总额的80%，其中9个国家的自然资源出口占该国GDP的50%以上。2000年至2008年间，自然资源贸易的增长率高出世界货物贸易年平均增长率2～3倍。世界经济作为一个整体，自然资源价格变化是宏观经济的晴雨表和决定性因素。

1 自然资源贸易

1.1 自然资源生产

20世纪70年代以来，自然资源特别是石油的价格变化，引起了商品价格的大幅波动。世界自然资源出口增加的美元价值超过6倍，2008年达到3.7万亿美元。燃料在自然资源出口中所占的比重从1998年的57%上升至2008年的77%，达到2.9万亿美元。同一年矿石及其它矿产和非铁金属等可开采资源贸易是3600亿美元。其他资源贸易例如鱼类和森林，分别达到980亿美元和1060亿美元。

供应方面：石油的产量在1965年到1980年之间翻了一倍，到2010年又增长了30%。年石油生产率从1980年的30%增长到46%，世界石油贸易所占的比例从1980年的51%增长到2010年的66%。新兴经济体大量的进口需求是导致国际需求变化的主要因素。2000年到2008年自然资源进口年均增长率中国、印度、新加坡和韩国分别为30%、25%、22%和17%。2006年亚太地区消耗的原油价值超过了北美洲。

中东、非洲和独联体国家其资源出口分别占据其商品出口的74%、73%和70%。全世界自然资源出口占该经济体出口总额比重超过90%的经济体有10个，包括安哥拉、阿尔及利亚、黎巴嫩、伊拉克、阿塞拜疆、委内瑞拉、尼日利亚等。

21世纪自然资源世界价格上升的行情始于2002年，在世界供求因素、金融市场投机和美元贬值等因素的共同推动下，价格呈现快速上升趋势。燃料、矿产和农产品价格已经达到新的波峰。例如，燃料价格2003～2008年间上涨了234%，矿产和食品分别上涨了178%和120%。石油价格是造成美国经济衰退的主要推手之一，虽然有证据证明这种影响正在缩小。1984年之前石油价格每增长10%将造成美国GDP下降0.7个百分点，而1984年之后为0.25%。

贸易商预期同样影响市场价格。Dvir and Rogoff（2009）研究不同的需求带来的影响并显示市场存货增加其不稳定性。如果需求的水平存在积极的影响，这样存货将导致价格的下降。价格随着第一阶段货物供应的增加而下降，存货调整可以扩大第一阶段的影响；不管当前需求增加，供应可以从现在转移到未来。

1.2 资源进出口国的贸易政策

资源出口国可以通过征收出口税同时控制资源出口数量和生产量。出口税的作用是降低国内自然资源的价格，因为生产商调整供应，直到国内市场的出口和销售达到平衡。大约11%的世界自然资源贸易中存在出口税，石油和矿产贸易中5%～10%存在出口税，渔业和林业的比例会更高一些。澳大利亚和巴西的三大矿山联合操控铁矿石价格，俄罗斯也将对粮食出口征税。

根据勒纳对称原理进口关税相当于出口税。因此，出口税提高并没有带来收入增加，进口关税亦然。所有的外汇收入来自完全非弹性出口资源供应并拨归政府；外汇需求取决于国内进口价格相对于国内产出的价格。进口关税提高了国内进口商品的价格，同时导致国内成品价格相应增长。在这个特殊的情况下，进口关税不会改变相对价格，因此没有真正对经济产生根本影响。关税提高政府的收入，但会导致国内价格上升，侵蚀出口资源收入同等金额的实际价值。

自然资源的进口关税通常极低。发达国家关税范围从渔业的2.2%到燃料的0.5%。发展中国家的关税率较高介于15.1%至6.0%，但他们仍远低于商品贸易关税总体保护水平。如同资源出口商可能通过资源出口税吸引下游活动一样，资源进口商可能寻求吸引这些活动提供的关税保护。关税随着一个产品改变程度的深入而提高称为关税升级，如发达国家林业加工阶段、燃料和采矿行业的关税保护。例如，当进入发达国家时，林业产品原料面临的是一个平均0.57%的关税，而成品的税率为1.91%。即使名义利率低，有效保护率非常高。

2 自然资源贸易 “准出”摩擦日益增多

《WTO公众论坛2011》的主题为 “寻找世界贸易挑战的答案”，其中 “自然资源贸易”分主题的宗旨是， “考查自然资源自由贸易带给国家的获益程度和自然资源的可持续性对国际贸易的影响”。

世界贸易组织现有153个成员国，但最大的几个资源出口国如包括伊拉克、伊朗却不在其中。世界贸易组织通过禁止使用贸易数量限制和下调进口关税谈判、争端解决机制、服务贸易和知识产权协定等措施，提供组织保障来减少国际贸易障碍和贸易摩擦。但是自然资源贸易几乎完全在该组织的有效覆盖范围和原则以外。

针对中国的自然资源贸易摩擦已经从 “准入”向 “准出”转移。对准入的限制表现为中国出口资源类产品征收高额的反倾销税。例如1999年欧盟对从中国进口的焦炭实施反倾销措施，对自中国进口焦炭征收每吨32.6欧元的反倾销税；印度财政部2004年1月21日开始对中国焦炭征收的反倾销税，为期5年；2005年3月23日，美国国际贸易委员会判定中国出口的金属镁给美国国内产业造成损害，反倾销税率为141.49%。2006年5月4日，美国商务部作出终裁，对原产于中国的金属硅征收139.49%的反倾销税。

早在2004年，欧盟敦促中国放开焦炭出口限制，否则将诉诸世贸组织。美国和墨西哥在2011年年中曾向WTO提交了一份敦促中国取消稀土出口限制的报告。2009年6月美国、欧盟向WTO提起诉讼，认为中国对铝土矿、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌9种原材料采取出口配额、出口关税以及价格和数量控制，违反了中国入世时的承诺，造成其他国家在钢材、铝材等产品的生产和出口处于劣势地位。2012年1月30日，世界贸易组织裁决，确认中国对这些原材料实施出口税和出口配额限额违背了国际贸易规则，必须加以改正。在经济不景气和一些国家失业率高企的背景下，全球范围内贸易保护主义抬头。有专家指出，随着中国的经济崛起，以及由此形成的全球贸易格局的改变，中国成为贸易摩擦的主角会是一种常态。中方要做好应对贸易摩擦频发的思想准备。

3 中国应采取的应对措施

3.1 制订合理的产业政策应对自然资源贸易摩擦

产业政策的目的是通过一定的补贴与优惠，使一国竞争力弱的产业在短期内迅速成长起来，从而提高商品的出口竞争力。我国应大力扶持有发展潜力的高附加值的出口产业，同时扩大生产型产品的进口，加大引进国外先进技术和设备的力度，通过产业结构升级增加国内对资源性产品的加工能力，提高附加值。

3.2 开拓多元化市场，规避国际贸易摩擦

中国应继续调整贸易进出口的地区结构，除保持与原有贸易伙伴的关系以外，应加大与新兴市场和其他资源出口国之间的联系，同时重视对国内市场的开发。对于可枯竭自然资源的保护性开发和利用，不仅针对出口部分进行数量上的限制，对于国内下游企业的供应也同等对待，做到政策的一贯性。

3.3 构建以行业协会为主体的自然资源贸易摩擦预警机制

在建立我国自然资源国际贸易摩擦预警机制时，必须坚持以行业协会为主体，利用其熟悉本行业营销情况，机构分布范围广泛的特点，可以对国内外市场做出灵敏、及时、准确反映。可以通过行业协会已经建立的营销网络，买卖市场的检测和控制，正确的确立预警的产业和地区，建立良好的国际贸易摩擦预警指标体系，实现预警的功能。

3.4 合理利用对多边贸易规则，妥善处理自然资源贸易摩擦

GATT1994第11条规定，原则上WTO成员应取消对出口产品的数量限制；但是TT1994第20条也专门列出了关于出口限制的例外条款：出于国家安全的要求、出于保护环境的需要、出于保护不可再生资源的需要，WTO成员可以采取出口配额或采取出口许可证进行出口限制。在国际贸易实践中，很多国家采取了限制出口的措施。中国在遵守多边贸易规则的同时，更要学会利用WTO多边争端解决机制捍卫自身的合法权益。

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